Hunan Warrant Pharmaceutical Co.Ltd(688799)
Rapport annuel des administrateurs indépendants 2021
En tant qu’administrateur indépendant de Hunan Warrant Pharmaceutical Co.Ltd(688799) Protéger efficacement les droits et intérêts légitimes de la société et de tous les actionnaires, en particulier les actionnaires minoritaires. Nous présentons ci – dessous notre rendement en 2021:
Informations de base sur les administrateurs indépendants
Changements d’administrateurs indépendants au cours de la période considérée
Étant donné que le mandat du deuxième Conseil d’administration de la société expire et que M. Li yuanjian et Mme Liu Shuping ont été réélus administrateurs indépendants de la société pendant six ans, la société a convoqué la onzième réunion du deuxième Conseil d’administration le 9 octobre 2021 et a désigné M. Peng Tong, M. Wu Chun et M. Kang cailian comme candidats aux postes d’administrateurs indépendants du troisième Conseil d’administration. Le 26 octobre 2021, la société a tenu la deuxième Assemblée générale extraordinaire des actionnaires en 2021 pour examiner et adopter la proposition relative à l’élection du Conseil d’administration et à la nomination des administrateurs indépendants du troisième Conseil d’administration. M. Peng Tong, M. Wu Chun et M. Kang cailian ont été les administrateurs indépendants du troisième Conseil d’administration de la société à compter du 26 octobre 2021, et leur mandat expire à l’expiration du troisième Conseil d’administration. M. Li yuanjian, Mme Liu Shuping n’est plus Directrice indépendante de la société.
Curriculum vitae personnel
Mr. Peng Tong: born in 1970, Chinese Nationality, without permanent residence Abroad, Bachelor Degree. De juin 1995 à octobre 1999, il a été avocat au cabinet d’avocats Hunan Qiyuan. De novembre 1999 à mai 2012, il a été avocat et Directeur du cabinet d’avocats Hunan pengtong; De juin 2012 à décembre 2018, il a été associé du Cabinet d’avocats Shanghai jiejie (Changsha); De janvier 2019 à aujourd’hui, il a été associé de premier niveau et Vice – Président du Conseil d’administration du cabinet d’avocats Hunan xiangjun Lu He; De mars 2016 à aujourd’hui, il est également administrateur indépendant de Hunan Warrant Pharmaceutical Co.Ltd(688799) .
Mr. Wu Chun: born in 1970, Chinese Nationality, without permanent residence Abroad, Bachelor Degree, Certified Public Accountant and Certified Assets Appraiser. D’octobre 2002 à novembre 2014, il a été Directeur de département et Directeur adjoint de la branche Hunan du cabinet comptable Shenzhen Nanfang Minhe; De décembre 2014 à aujourd’hui, il a été associé à la succursale Hunan de CSR China Certified Public Accountants (Special General partnership); Depuis août 2019, il a été représentant légal de Guorong Xinghua (Changsha) Asset Appraisal Co., Ltd. Depuis octobre 2021, il est également administrateur indépendant de Hunan Warrant Pharmaceutical Co.Ltd(688799) .
Mr. Kang cailian: born in 1974, Chinese Nationality, without permanent residence Abroad, Doctoral Degree. De septembre 2003 à juillet 2014, il a été examinateur principal du Centre d’examen des médicaments de l’administration nationale des aliments et drogues; De juillet 2014 à juillet 2021, il a été administrateur et Directeur général de hongshang capital Equity Investment Co., Ltd. De juillet 2021 à aujourd’hui, il a été Directeur général et Président exécutif de Hainan Huashi Pharmaceutical Holding Group Co., Ltd. Depuis octobre 2021, il est également administrateur indépendant de Hunan Warrant Pharmaceutical Co.Ltd(688799) .
M. Li yuanjian (retraité): né en 1953, de nationalité chinoise, sans résidence permanente à l’étranger, titulaire d’une maîtrise. De décembre 1985 à octobre 1989, il a été chargé de cours à l’Université médicale de Hunan. De novembre 1989 à janvier 1991, il a effectué des recherches postdoctorales à l’Université de Californie à Irvine. De février 1991 à décembre 1998, il a été professeur agrégé et professeur à l’Université médicale de Hunan. De décembre 1998 à avril 2002, il a été Directeur du Département de pharmacie de l’Université médicale de Hunan. De mai 2002 à août 2013, il a été doyen de la faculté de médecine de l’Université centrale du Sud; D’août 2013 à aujourd’hui, professeur à l’École de médecine de l’université centrale du Sud; De novembre 2016 à octobre 2021, il a également été administrateur indépendant de Hunan Warrant Pharmaceutical Co.Ltd(688799)
Mme Liu Shuping (sortante): née en 1970, de nationalité chinoise, n’ayant pas de résidence permanente à l’étranger, titulaire d’une maîtrise, CPA, fiscaliste. De septembre 1991 à mai 1994, il a été Secrétaire du Comité de la Ligue des jeunes de la troisième compagnie d’autobus de Changsha, Province de Hunan. De mai 1994 à octobre 1997, il a été journaliste et rédacteur en chef du Changsha Construction News. D’octobre 1997 à septembre 2000, il a été Directeur de l’audit du Conseil des autorités de surveillance du Groupe Sany; De septembre 2000 à juillet 2009, il a été Directeur de projet de la succursale Hunan Kaiyuan de Tianjian Certified Public Accountants (Special General partnership); De juillet 2009 à septembre 2013, il a été Directeur de la qualité de la succursale Hunan de zhongzhun Certified Public Accountants (Special General partnership); De septembre 2013 à aujourd’hui, il a été Directeur de la succursale de Changsha de Daxin Certified Public Accountants (Special General partnership); De novembre 2015 à octobre 2021, il a également occupé le poste d’administrateur indépendant de Hunan Warrant Pharmaceutical Co.Ltd(688799) .
Ⅲ) indiquer s’il existe des circonstances affectant l’indépendance
En tant qu’administrateur indépendant de la société, nous avons la qualification et l’indépendance requises par les règles pour les administrateurs indépendants des sociétés cotées et le droit des sociétés de la République populaire de Chine, et nous pouvons assurer un jugement professionnel objectif et indépendant sans aucune circonstance affectant l’indépendance.
Aperçu du rendement annuel des administrateurs indépendants
Au cours de la période considérée, nous avons exercé pleinement nos fonctions professionnelles respectives avec diligence et responsabilité, conformément au principe de prudence et d’objectivité. Avant la réunion du Conseil d’administration et de chaque comité spécial, nous effectuons une enquête et une compréhension plus complètes des questions examinées lors de la réunion, et nous interrogeons la société si nécessaire. La société peut coopérer activement et répondre en temps opportun. Au cours de l’Assemblée, nous avons eu des discussions approfondies avec d’autres administrateurs sur les questions examinées, nous avons fait des suggestions raisonnables à la société en fonction de nos connaissances professionnelles et de notre expérience pratique accumulées, et nous avons émis des avis écrits pertinents conformément au mandat des administrateurs indépendants et de chaque comité spécial, afin de promouvoir activement l’objectivité et la scientificité de la prise de décisions du Conseil d’administration et de protéger efficacement les intérêts de la société et de tous les actionnaires. Au cours de la période considérée, nous avons voté pour toutes les propositions du Conseil d’administration en 2021 et toutes les propositions examinées par le Conseil d’administration en 2021 ont été adoptées.
Participation à la réunion et résultats du vote
Au cours de la période considérée, la société a tenu quatre assemblées générales et sept réunions du Conseil d’administration. La convocation et la convocation de l’Assemblée générale des actionnaires et du Conseil d’administration de la société sont conformes aux procédures légales, et les principales décisions opérationnelles et autres questions importantes sont soumises aux procédures d’approbation pertinentes. En tant qu’administrateur indépendant de la société, nous avons assisté et examiné attentivement les documents de réunion susmentionnés fournis par la société, nous avons compris les conditions de fonctionnement de la société, nous avons présenté des opinions ou des suggestions constructives en fonction des responsabilités des administrateurs indépendants, et nous avons voté pour chaque proposition sans opposition ni abstention. Au total, nous avons émis des opinions approuvées à l’avance ou des opinions indépendantes 8 fois, jouant pleinement le rôle d’orientation et de supervision des administrateurs indépendants et s’acquittant consciencieusement des responsabilités des administrateurs indépendants.
Participation à la réunion de 2021:
Nom de l’administrateur indépendant de l’actionnaire participant au Conseil d’administration nombre de participants nombre de personnes présentes à l’Assemblée nombre de personnes présentes à l’Assemblée nombre de personnes autorisées à assister à l’Assemblée absence
Peng Tong 7 7 0 0 4
Wu Chun 2 2 0 0 1
Kangcai Training 2 2 0 0 1
Li yuanjian (sortant) 5 5 0 0 3
Liu Shuping (sortant) 5 5 0 0 3
Travaux des comités spéciaux
Au cours de la période considérée, la société a tenu six réunions du Comité d’audit, deux réunions du Comité de nomination et deux réunions du Comité de rémunération et d’évaluation. À notre avis, la convocation de la réunion est conforme aux procédures légales et les décisions sur les questions pertinentes sont soumises aux procédures d’approbation nécessaires, conformément aux lois, règlements et statuts. Nous avons assisté personnellement aux réunions pertinentes et nous n’avons pas été absents sans raison valable. Nous avons examiné attentivement les propositions pertinentes et nous avons effectivement rempli les responsabilités et les obligations des administrateurs indépendants.
Enquête sur place
Au cours de la période considérée, nous avons pleinement profité de l’occasion de participer au Conseil d’administration et à l’Assemblée générale des actionnaires pour effectuer des visites sur le terrain de la société. En outre, nous avons maintenu des contacts étroits avec d’autres administrateurs, dirigeants et membres du personnel concernés de la société par le biais de réunions, de téléphones et d’autres moyens, afin de maîtriser le fonctionnement et la normalisation de la société, et de comprendre pleinement et profondément la situation de gestion, la situation financière, l’état d’avancement des projets d’investissement des fonds collectés et d’autres questions importantes. Prêter attention à l’impact de l’environnement extérieur et des changements du marché sur l’entreprise et promouvoir l’amélioration du niveau de gestion de l’entreprise. Dans le même temps, l’entreprise coopère activement avec les administrateurs indépendants, ce qui garantit pleinement le droit des administrateurs indépendants à l’information et fournit des conditions pratiques pour notre travail indépendant. Principaux sujets de préoccupation concernant l’exécution annuelle des fonctions des administrateurs indépendants
Opérations entre apparentés
Au cours de la période visée par le rapport, nous avons examiné attentivement toutes les transactions entre apparentés effectuées par la société. À notre avis, le prix de transaction des opérations entre apparentés effectuées par la société au cours de la période considérée est conforme aux principes d’équité, d’équité et d’ouverture. Le prix de transaction est juste. Il n’y a pas d’opérations anormales entre apparentés et il n’y a pas de circonstances qui nuisent aux intérêts de la société et de tous les actionnaires, en particulier les actionnaires minoritaires.
Garantie externe et occupation des fonds
Au cours de la période considérée, il n’y a pas eu de garantie externe de la société et il n’y a pas eu d’occupation de fonds non opérationnels entre la société et les parties liées.
Utilisation des fonds collectés
Après examen, au cours de la période considérée, le dépôt et l’utilisation des fonds collectés par la société ont été conformes aux règles de cotation des actions du Conseil d’administration de la Bourse de Shanghai, aux lignes directrices pour l’application des règles d’autoréglementation des sociétés cotées du Conseil d’administration de la Bourse de Shanghai No 1 – fonctionnement normalisé et à d’autres lois et règlements, ainsi qu’au système de gestion des fonds collectés et à d’autres documents institutionnels; La société a stocké et utilisé les fonds collectés dans un compte spécial et s’est acquittée en temps voulu de l’obligation de divulgation de l’information pertinente. L’utilisation spécifique des fonds collectés est conforme à l’information divulguée par la société. Il n’y a pas de changement déguisé de l’objet des fonds collectés et de dommages aux intérêts des actionnaires, et il n’y a pas de violation de l’utilisation des fonds collectés.
Fusion et réorganisation
Au cours de la période considérée, il n’y a pas eu de fusion ou de réorganisation de la société.
Nomination et rémunération des cadres supérieurs
Au cours de la période considérée, la première réunion du troisième Conseil d’administration de la société a examiné et adopté la proposition relative à l’emploi du Directeur général de la société, la proposition relative à l’emploi du Directeur général adjoint de la société, la proposition relative à l’emploi du Directeur financier de la société et la proposition relative à l’emploi du Secrétaire du Conseil d’administration de la société. Nous estimons que les candidats à la haute direction sont qualifiés pour occuper des postes et que les procédures de nomination et d’emploi sont conformes aux statuts.
La deuxième Assemblée du troisième Conseil d’administration et la troisième Assemblée extraordinaire des actionnaires en 2021 ont examiné et adopté la proposition de modification du système de gestion de la rémunération des administrateurs, des superviseurs et des cadres supérieurs de la société. Nous croyons que le système de rémunération des administrateurs et des cadres supérieurs de la société est propice à mobiliser l’enthousiasme des administrateurs et des cadres supérieurs de la société pour le travail et à renforcer la conscience des administrateurs et des cadres supérieurs de la diligence raisonnable; Il n’y a pas de circonstances préjudiciables aux intérêts de la société et des actionnaires, conformément aux lois, règlements et statuts pertinents.
(Ⅵ) Information sur les prévisions de rendement et les bulletins de rendement
Depuis le 13 juillet 2021, les actions de la société ont été officiellement cotées et négociées au Conseil de création scientifique de la Bourse de Shanghai, et il n’y a pas eu de divulgation de l’avis de rendement et de l’avis de rendement rapide au cours de la période visée par le rapport.
Nomination ou remplacement d’un cabinet comptable
La huitième réunion du deuxième Conseil d’administration et l’assemblée générale annuelle des actionnaires de 2020 de la société ont examiné et adopté la proposition de renouvellement de l’institution d’audit annuelle de la société et ont convenu d’engager Tianjian Certified Public Accountants (Special General partnership) en tant qu’institution d’audit de la société en 2020, avec des procédures légales et efficaces. La deuxième Assemblée du troisième Conseil d’administration et la troisième Assemblée extraordinaire des actionnaires de la société en 2021 ont examiné et adopté la proposition de renouvellement du cabinet comptable et ont convenu d’engager Tianjian Certified Public Accountants (Special General partnership) en tant qu’institution d’audit de la société en 2021, avec des procédures légales et efficaces. Au cours de la période considérée, la société n’a pas changé de cabinet comptable.
Dividendes en espèces et autres rendements des investisseurs
Aucun dividende en espèces ou autre rendement des investisseurs n’a été impliqué au cours de la période considérée.
Exécution des engagements de la société et des actionnaires
Au cours de la période considérée, la société et les actionnaires ont strictement respecté tous les engagements et il n’y a pas eu de violation des engagements. Mise en œuvre de la divulgation d’informations
En 2021, la société s’est acquittée de l’obligation de divulgation de l’information en stricte conformité avec les lois et règlements pertinents de la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières, tels que les mesures de gestion de la divulgation de l’information des sociétés cotées, les règles de cotation des actions du Conseil d’administration de la science et de la technologie de la Bourse de Shanghai et les exigences des systèmes pertinents de la société, a été en mesure de divulguer l’information pertinente de la société de façon véridique, exacte, complète et en temps opportun, et n’a pas constaté
Mise en œuvre du contrôle interne
Le système de contrôle interne mis en place par la société est conforme aux exigences des lois et règlements nationaux pertinents et des règles de cotation des actions du Conseil d’administration de la Bourse de Shanghai. L’intégrité, la rationalité et l’efficacité de tous les aspects importants du système de contrôle interne et des systèmes connexes de la société n’ont pas de défauts majeurs, et il n’y a pas d’écart majeur dans le processus de mise en œuvre pratique, qui peut garantir pleinement et efficacement la sécurité des actifs de la société et le développement normal des activités d’exploitation et de gestion.
Fonctionnement du Conseil d’administration et des comités spéciaux subordonnés
En 2021, la société a tenu au total 7 réunions du Conseil d’administration et 10 réunions de comités spéciaux, ainsi que la convocation, la procédure de convocation, les questions de proposition du Conseil d’administration et des comités spéciaux subordonnés.
