Western Securities Co.Ltd(002673) Conformément aux exigences des lois, règlements et documents normatifs tels que les règles de cotation des actions du Conseil d’innovation scientifique de la Bourse de Shanghai (révisées en décembre 2020), les lignes directrices réglementaires pour les sociétés cotées no 2 – exigences réglementaires pour la gestion et l’utilisation des fonds collectés par les sociétés cotées (révisées en 2022), les mesures de surveillance continue des sociétés cotées du Conseil d’innovation scientifique (pour la mise en œuvre à titre expérimental), etc., une vérification prudente a été effectuée sur le dépôt et l’utilisation des fonds collectés en 2021. Les vérifications sont les suivantes:
Informations de base sur les fonds collectés lors de l’offre publique initiale d’actions
Montant réel des fonds collectés et état de réception des fonds
Conformément à la réponse sur l’approbation de l’enregistrement de Hunan Warrant Pharmaceutical Co.Ltd(688799) Après déduction des dépenses liées à l’émission, telles que les frais de souscription et de recommandation, le montant net des fonds collectés est de 655654800 RMB. Tianjian Certified Public Accountants (Special General partnership) a vérifié la disponibilité des fonds pour l’émission de nouvelles actions de la société et a publié le rapport de vérification du capital (Tianjian YZ (2021) No 2 – 19) Le 8 juillet 2021.
Après l’arrivée des fonds collectés, tous les fonds collectés ont été déposés dans le compte spécial des fonds collectés approuvé par le Conseil d’administration de la société. La société, l’institution de recommandation et la Banque commerciale qui a déposé les fonds collectés ont signé l’Accord de surveillance tripartite des fonds collectés, ou la société, la filiale, l’institution de recommandation et la Banque commerciale qui a déposé les fonds collectés ont signé l’Accord de surveillance quadripartite des fonds collectés. Voir le site Web de la Bourse de Shanghai (www.sse.com.cn.) Le 12 juillet 2021 pour plus de détails. Avis d’inscription à la cote du Conseil d’administration de la science et de la technologie pour l’offre publique initiale d’actions.
Utilisation et solde des fonds collectés
Au 31 décembre 2021, l’utilisation des fonds collectés par la société était la suivante:
Montant du projet (Yuan)
Montant net des fonds effectivement collectés 65565475140
À déduire: montant cumulé de l’utilisation des fonds collectés (y compris le montant des investissements initiaux de remplacement) 15156713509
Dont: projet de construction d’une base de production de médicaments bruts haut de gamme d’une capacité annuelle de 1 000 tonnes (phase I) renouvelé 12 858537,82
Projet de construction d’une base de production de médicaments bruts haut de gamme d’une capacité annuelle de 1 000 tonnes (phase II)
Projet de construction d’un atelier intelligent avec une production annuelle de 3 milliards de sacs de granules 3434693400
Projet de construction d’un centre d’essai de la qualité des préparations et des accessoires de médecine traditionnelle chinoise 2117392880
Projet de recherche – développement sur les médicaments 6952499171
À ajouter: montant net des intérêts perçus sur les fonds collectés, déduction faite des frais de service 2 457560,20
À déduire: montant cumulé de la gestion de la trésorerie avec les fonds collectés au cours de la période en cours 84 00000000
À ajouter: montant cumulé des fonds collectés pour la gestion de la trésorerie au cours de la période en cours 4400000000
À ajouter: recettes provenant de l’utilisation des fonds collectés pour la gestion de la trésorerie au cours de la période en cours 3 626197,59
À ajouter: dépenses à payer au titre du projet de recherche – développement sur les médicaments non payés note 1222667371
Solde dû des fonds collectés au 31 décembre 202111239804781
Note 1: le paiement ci – dessus a été transféré le 1er mars 2022.
Dépôt et gestion des fonds collectés
Gestion des fonds collectés
Afin de normaliser la gestion et l’utilisation des fonds collectés, d’améliorer l’efficacité et les avantages de l’utilisation des fonds et de protéger les droits et intérêts des investisseurs, Conformément au droit des sociétés de la République populaire de Chine, au droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine, aux lignes directrices sur la surveillance des sociétés cotées no 2 – exigences réglementaires relatives à la gestion et à l’utilisation des fonds collectés par les sociétés cotées, aux règles de cotation des actions du Conseil d’innovation scientifique de la Bourse de Shanghai (révisées en décembre 2020), aux mesures de surveillance continue des sociétés cotées du Conseil d’innovation scientifique (pour la mise en œuvre à titre expérimental) et à d’autres lois, règlements et documents normatifs pertinents, compte tenu de la situation réelle de la société, Le système de gestion des fonds collectés a été élaboré. Conformément aux dispositions du système de gestion des fonds collectés, la société adopte un système de stockage de comptes spéciaux pour les fonds collectés et applique rigoureusement les procédures d’approbation de l’utilisation afin de superviser la gestion et l’utilisation des fonds collectés et d’assurer l’utilisation exclusive des fonds spéciaux.
En juillet 2021, la société a signé un accord de surveillance tripartite / quadripartite pour la collecte de fonds (ci – après dénommé « Accord de surveillance») avec l’institution de recommandation et Bank Of Changsha Co.Ltd(601577) Liuyang Sub – Branch, China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) Changsha Branch, China Merchants Bank Co.Ltd(600036)
Le 4 août 2021, après délibération et adoption de la proposition relative à l’ajout d’une entité de mise en œuvre pour certains projets d’investissement financés par des fonds collectés lors de la 9e réunion du deuxième Conseil d’administration, une nouvelle filiale à part entière, Chiral Pharmaceutical Company, a été ajoutée comme entité de mise en œuvre pour le projet d’investissement levé « Pharmaceutical R & D project». En août 2021, la société a signé un accord de surveillance quadripartite pour la collecte de fonds (ci – après dénommé « Accord de surveillance») avec la société de médicaments chiraux, Bank Of Changsha Co.Ltd(601577)
Le dépôt et la gestion des fonds collectés par la société en 2021 sont strictement conformes à l’Accord de surveillance susmentionné.
Dépôt des fonds collectés dans un compte spécial
Au 31 décembre 2021, la société avait six comptes spéciaux pour les fonds levés et les dépôts de fonds levés étaient les suivants:
Compte de l’entité d’ouverture numéro de compte de la Banque d’ouverture solde (Yuan) Méthode de dépôt
Bank Of Changsha Co.Ltd(601577) Co., Ltd. 80 Shenzhen Guohua Network Security Technology Co.Ltd(000004) 3391 Shenzhen Nanshan Power Co.Ltd(000037) 88514870 Liuyang Sub – branch of Hunan Huana Pharmaceutical Factory Co., Ltd.
Co., Ltd. China China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) shares 6330869363212267929 Changsha Branch of Current Co., Ltd.
Bank Of Changsha Co.Ltd(601577) Co., Ltd. 80 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 89084 China Vanke Co.Ltd(000002) 156676879 Liuyang Sub – branch of Hunan Huana Pharmaceutical Factory Co., Ltd.
Chiral Pharmaceutical Co., Ltd. China Merchants Bank Co.Ltd(600036) Co., Ltd. 7319087219102075264400898 active Division Company Changsha Branch
China China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) shares 6331044711635464406 Current Co., Ltd. Changsha Branch
Hunan Huana Pharmaceutical Factory Bank Of China Limited(601988) Co., Ltd.
Natural Medicine Co., Ltd. Changsha Xingsha Branch 596377210987182479799 Current Branch
Total 11239804781
Afin d’améliorer l’efficacité de l’utilisation des fonds collectés, la société a acheté une partie des fonds collectés temporairement inutilisés pour des dépôts structurés ou des certificats de dépôt de grande valeur de produits financiers garantis. Au 31 décembre 2021, le solde pertinent était le suivant:
Nom du produit solde du fiduciaire de l’entité détentrice (Yuan) Date d’échéance de la date d’achat
Hunan Huana University Bank Of Changsha Co.Ltd(601577)
Liuyang Sub – branch of Pharmaceutical Factory Co., Ltd. Structural Deposit 103000 China Vanke Co.Ltd(000002) 021 / 11 / 132022 / 2 / 15 Company Limited
Hunan Huana University Bank Of Changsha Co.Ltd(601577)
Pharmaceutical Factory Chiral Pharmaceutical Co., Ltd. Liuyang Sub – Branch Structural Deposit 11000 China Vanke Co.Ltd(000002) 021 / 11 / 132022 / 2 / 15 Materials Co., Ltd.
Hunan Huana University Bank Of Changsha Co.Ltd(601577)
Liuyang Sub – branch of Pharmaceutical Factory Co., Ltd. Structural Deposit 103000 China Vanke Co.Ltd(000002) 021 / 11 / 132022 / 2 / 15 Company Limited
Hunan Huana University Bank Of Changsha Co.Ltd(601577)
Pharmaceutical Factory Chiral Pharmaceutical Co., Ltd. Liuyang Sub – Branch Structural Deposit 11000 China Vanke Co.Ltd(000002) 021 / 11 / 132022 / 2 / 15 Materials Co., Ltd.
Hunan Huana University Bank Of China Limited(601988)
Changsha Star Structural Deposit of Pharmaceutical Factory Natural Pharmaceutical Co., Ltd. 3500 China Vanke Co.Ltd(000002) 021 / 11 / 242022 / 2 / 24 Materials Co., Ltd. Sha Sub – Branch Hunan Huana da Bank Of China Limited(601988)
Changsha Xing Structural Deposit of Pharmaceutical Factory Natural Medicine Co., Ltd. 37000 China Vanke Co.Ltd(000002) 021 / 11 / 242022 / 2 / 25 Materials Co., Ltd. Sha Sub – Branch Hunan Huana Greater China China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016)
Pharmaceutical Factory Co., Ltd. A un grand certificat de dépôt de Changsha 2000 China Vanke Co.Ltd(000002) 021 / 09 / 202023 / 3 / 31 succursale de la société
Hunan Warner Greater China China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016)
Pharmaceutical Factory Co., Ltd. A un grand certificat de dépôt de Changsha 10000 China Vanke Co.Ltd(000002) 021 / 09 / 202022 / 8 / 20 Branch of Company Limited
Hunan Warner Greater China China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016)
Pharmaceutical Factory Co., Ltd. A un grand certificat de dépôt de Changsha 30000 China Vanke Co.Ltd(000002) 021 / 09 / 202022 / 9 / 20 Branch Limited
Hunan Warner Greater China China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016)
Pharmaceutical Factory Co., Ltd. A un grand certificat de dépôt de Changsha 4000 China Vanke Co.Ltd(000002) 021 / 12 / 202022 / 9 / 20 Branch Limited
Total 40000000000
Note: les produits chinois China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016)
Utilisation effective des fonds collectés en 2021
Tableau comparatif de l’utilisation des fonds collectés
Au 31 décembre 2021, voir « annexe 1, tableau comparatif de l’utilisation des fonds collectés en 2012» pour l’utilisation des fonds des projets d’investissement collectés.
Investissement initial et remplacement des projets financés
La société a tenu la dixième réunion du deuxième Conseil d’administration et la neuvième réunion du deuxième Conseil des autorités de surveillance le 26 août 2021, a examiné et adopté la proposition sur l’utilisation des fonds collectés pour remplacer les fonds collectés par les projets d’investissement collectés à l’avance et les coûts d’émission payés, et a accepté que la société utilise les fonds collectés pour remplacer les fonds collectés par les projets d’investissement collectés à l’avance de 90 623 millions de RMB. Le Fonds collecté est de 1 864000 RMB pour remplacer l’autofinancement des frais d’émission payés. Les administrateurs indépendants de la société ont émis des avis indépendants clairement acceptés et le Conseil des autorités de surveillance de la société a émis des avis clairement acceptés.
Tianjian Certified Public Accountants Co., Ltd. (Special General partnership) a publié le rapport d’assurance sur l’investissement initial de Hunan Huana Pharmaceutical Factory Co., Ltd. Dans des projets de collecte de fonds et le paiement des frais d’émission (Tianjian Shen [2021] No 2 – 374). Le 26 août 2021, le promoteur a émis des avis de vérification sur Western Securities Co.Ltd(002673) concernant Hunan Warrant Pharmaceutical Co.Ltd(688799)
Conformément aux règles de cotation des actions du Conseil d’administration de la science et de la technologie de la Bourse de Shanghai (révisées en décembre 2020) et à d’autres règlements pertinents, la société a transféré 90 623 millions de RMB de fonds levés à
