Hunan Warrant Pharmaceutical Co.Ltd(688799)
Rapport sur le rendement du Comité de vérification du Conseil d’administration en 2021
Conformément aux lignes directrices opérationnelles du Comité d’audit du Conseil d’administration des sociétés cotées à la Bourse de Shanghai, aux normes de gouvernance des sociétés cotées, aux règles de cotation des actions du Conseil d’administration de la Bourse de Shanghai et aux statuts, Hunan Warrant Pharmaceutical Co.Ltd(688799) (ci – après dénommée « la société») Le Comité d’audit du Conseil d’administration s’est acquitté consciencieusement de ses fonctions d’audit et de surveillance conformément au principe de diligence raisonnable. En tant que membre actuel du Comité de vérification de la compagnie, le rendement du Comité de vérification en 2021 est présenté comme suit:
Informations de base du Comité des commissaires aux comptes
Le Comité d’audit du troisième Conseil d’administration de la société est composé de trois membres, à savoir M. Wu Chun, administrateur indépendant, M. Peng Tong, administrateur indépendant, et M. Xu Yan, Vice – Président. Le Coordonnateur du Comité est M. Wu Chun, comptable professionnel. Les administrateurs indépendants représentent plus de la moitié des membres du Comité d’audit et possèdent l’expertise et l’expérience nécessaires pour s’acquitter des responsabilités du Comité d’audit. Se conformer aux exigences pertinentes des lois et règlements pertinents concernant la proportion de membres du Comité d’audit et la répartition professionnelle.
Réunion du Comité d’audit en 2021
En 2021, le Comité de vérification a tenu six réunions, auxquelles tous les membres ont participé sur place ou par voie de communication, comme suit:
Nom de la réunion
1. Proposition visant à confirmer l’approbation du deuxième Conseil d’administration des opérations entre apparentés de la société en 2020;
Le 27 février 2021, le Comité de planification a approuvé la proposition relative à l’examen, à la confirmation et à l’approbation du rapport de la première réunion du rapport d’audit de la société pour 2020 en tant que document de déclaration pour l’offre publique initiale d’actions et la cotation au Conseil d’administration de la science et de la technologie.
1. Proposition relative au rapport annuel 2020 et au résumé du rapport annuel 2020 de la société;
Le deuxième Conseil d’administration examine la proposition relative au rapport financier final de la société pour 2020; 3. Proposition de plan de distribution des bénéfices de la société pour 2020 présentée par le Comité de planification le 28 mars 2021; 4. Proposition relative au rapport sur le budget financier de la société pour 2021; 5. Proposition relative à l’estimation des transactions entre apparentés de la société en 2021
6. Proposition de renouvellement de l’institution d’audit 2021 de la société
1. Proposition d’ajustement du montant de l’examen du deuxième Conseil d’administration des fonds collectés à investir dans les projets d’investissement des fonds collectés;
Le 3 août 2021, le Comité de planification a présenté une proposition concernant l’utilisation d’une partie des fonds levés pour fournir à la filiale à part entière un prêt sans intérêt de la troisième réunion pour la mise en œuvre du projet d’investissement levé;
3. Utilisation des fonds collectés temporairement inutilisés pour la gestion de la trésorerie
Une proposition raisonnable;
4. Proposition relative à l’utilisation des fonds propres pour l’achat de produits de gestion financière;
5. Proposition relative à l’utilisation de fonds propres et de lettres d’acceptation bancaires pour payer les fonds nécessaires au projet d’investissement levé et à leur remplacement par le montant équivalent des fonds levés.
La deuxième session du Conseil d’administration examine 1. Le rapport semestriel 2021 de la société et son résumé par le Comité de planification le 25 août 2021.
2. Proposition relative à l’utilisation des fonds collectés pour remplacer les fonds collectés par les projets d’investissement collectés à l’avance et les fonds collectés par eux – mêmes qui ont payé les frais d’émission.
Troisième examen du Conseil d’administration 27 octobre 2021
1. Proposition relative au rapport de la société pour le troisième trimestre de 2021.
Réunions
1. Proposition de renouvellement du cabinet comptable;
2. Proposition de modification du système de gestion des opérations entre apparentés de la société;
Date de la réunion 3. Proposition visant à ajouter une estimation des transactions quotidiennes entre apparentés en 2021.
Principales fonctions du Comité des commissaires aux comptes
En 2021, le Comité d’audit du Conseil d’administration de la société s’est acquitté consciencieusement de ses fonctions conformément au principe de diligence raisonnable, principalement responsable de la supervision, de la vérification et de la communication du processus d’audit, en mettant l’accent sur les travaux suivants:
Supervision et évaluation de l’audit externe
Au cours de la période considérée, le Comité d’audit a supervisé et évalué l’indépendance et le professionnalisme de Tianjian Certified Public Accountants (Special General partnership), un organisme d’audit externe engagé par la société. Nous croyons que Tianjian Certified Public Accountants (Special General partnership) est en mesure de s’acquitter des responsabilités et des obligations de l’institution d’audit de manière indépendante, diligente et consciencieuse, en stricte conformité avec les normes de pratique des comptables publics certifiés chinois, et que les opinions d’audit pertinentes sont objectives et justes. Le rapport d’audit reflète fidèlement, fidèlement et complètement la situation générale de la société.
Orientation de l’audit interne
Au cours de la période considérée, le Comité d’audit a examiné attentivement le plan de travail annuel de l’entreprise en matière d’audit interne et a reconnu la faisabilité de ce plan, tout en exhortant le Département de l’audit interne de l’entreprise à le mettre en œuvre en stricte conformité avec le système d’audit interne et en formulant des avis directeurs sur les problèmes constatés lors de l’audit interne.
Le Comité n & apos; a relevé aucun problème majeur dans les activités d & apos; audit interne.
Examiner les rapports financiers de la société et exprimer des opinions à leur sujet
Au cours de la période considérée, le Comité d’audit a examiné attentivement les rapports financiers de la société et a estimé que les rapports financiers de la société étaient véridiques, exacts et complets, qu’ils reflétaient fidèlement la situation financière et les résultats d’exploitation de la société, qu’il n’y avait pas d’ajustement des erreurs comptables importantes, de changements importants dans les conventions comptables et les estimations résultant de la non – application des normes comptables pour les entreprises, d’événements impliquant des jugements comptables importants et d’opinions d’audit non standard sans réserve, et qu’il n’y avait pas de fraude liée aux rapports financiers Fraude et inexactitudes importantes.
Examen des questions relatives aux opérations entre apparentés
Au cours de la période visée par le rapport, le Comité de vérification a examiné la situation quotidienne des opérations entre apparentés de la compagnie en 2021. Le Comité de vérification a conclu que les opérations entre apparentés de la compagnie et des parties liées étaient des activités quotidiennes de la compagnie. Le prix des opérations entre apparentés était fondé sur des principes justes et raisonnables, le prix du marché était la base du prix fixe et les droits et obligations des Parties étaient précisés par contrat.
Coordination de la communication entre la direction, le Département de l’audit interne et les départements concernés et les institutions d’audit externe
Au cours de la période considérée, le Comité d’audit a activement coordonné la communication entre la direction de l’entreprise et les services compétents et l’institution d’audit externe sur les questions d’audit, encouragé la communication entre l’institution d’audit interne et l’institution d’audit externe et encouragé la coopération en matière d’audit externe.
Superviser et évaluer le contrôle interne de la société
Au cours de la période considérée, le Comité d’audit a entendu le rapport du chef de l’audit interne de la société sur le contrôle interne et n’a constaté aucune lacune majeure dans le contrôle interne des rapports financiers et non financiers de la société. Nous croyons que la société a mis en place un système de contrôle interne relativement parfait et a été mise en œuvre efficacement, conformément aux exigences des lois et règlements pertinents en matière de gouvernance d’entreprise des sociétés cotées.
Iv. Évaluation globale
Au cours de la période considérée, le Comité d’audit du Conseil d’administration a exercé avec diligence et diligence ses fonctions d’examen et de surveillance et s’est acquitté consciencieusement des fonctions du Comité d’audit du Conseil d’administration, en stricte conformité avec les normes de gouvernance d’entreprise des sociétés cotées, les lignes directrices opérationnelles du Comité d’audit du Conseil d’administration des sociétés cotées à la Bourse de Shanghai, les règles de cotation des actions du Conseil d’administration de la Bourse de Shanghai et d’autres lois et règlements pertinents, ainsi que les statuts.
En 2022, le Comité d’audit renforcera encore la communication avec le Département d’audit interne, l’institution d’audit externe et la direction opérationnelle de la société, s’acquittera de ses fonctions avec diligence, exercera pleinement la fonction de supervision du Comité d’audit et protégera les intérêts communs de la société et de tous les actionnaires.
Hunan Warrant Pharmaceutical Co.Ltd(688799) Comité de vérification du Conseil d’administration 26 mars 2022
