Afin de faciliter le fonctionnement normal de Zhejiang Jiahua Energy Chemical Industry Co.Ltd(600273) Ce système est formulé dans les lois, règlements et documents normatifs tels que les lignes directrices sur l’autoréglementation et la surveillance des sociétés cotées à la Bourse de Shanghai No 1 – exploitation normalisée (ci – après dénommées « lignes directrices sur l’exploitation normalisée») et les dispositions pertinentes des Statuts de Zhejiang Jiahua Energy Chemical Industry Co.Ltd(600273)
Le Secrétaire du Conseil d’administration est la haute direction de la société, est responsable devant la société et le Conseil d’administration et s’acquitte fidèlement et diligemment de ses fonctions.
Les dispositions pertinentes des lois, règlements et statuts concernant les cadres supérieurs de la société s’appliquent au Secrétaire du Conseil d’administration.
Le Secrétaire du Conseil d’administration est la personne – ressource désignée entre la société et l’organisme de réglementation des valeurs mobilières, la Bourse de Shanghai (ci – après dénommée « bourse»).
Le Bureau du Conseil d’administration de la société est le Département de la divulgation de l’information et est géré par le Secrétaire du Conseil d’administration. Le Conseil d’administration de la société nomme le Secrétaire du Conseil d’administration dans les trois mois suivant la cessation de ses fonctions.
Le Secrétaire du Conseil d’administration de la société remplit les conditions suivantes:
Avoir un diplôme universitaire ou un titre professionnel qui peut exercer la profession de Secrétaire du Conseil d’administration, et avoir travaillé dans les domaines du droit, des finances, des finances et de la gestion pendant plus de trois ans;
Posséder les connaissances juridiques, financières, financières et de gestion d’entreprise nécessaires à l’exercice de ses fonctions;
Avoir une bonne éthique professionnelle et des qualités personnelles, se conformer strictement aux lois, règlements et règles pertinents et s’acquitter fidèlement de ses fonctions;
Se familiariser avec la gestion de l’entreprise et posséder de bonnes capacités d’organisation, de coordination et de communication;
Obtenir le certificat de formation du Secrétaire du Conseil d’administration délivré par la bourse.
Aucune personne ne peut être Secrétaire du Conseil d’administration de la société dans l’une des circonstances suivantes:
Toute circonstance prévue à l’article du droit des sociétés qui interdit d’agir à titre de cadre supérieur de la société;
Avoir été soumis à des sanctions administratives de la c
A été publiquement reconnu par la bourse comme inapte à exercer les fonctions de Secrétaire du Conseil d’administration d’une société cotée;
Au cours des trois dernières années, elle a été publiquement condamnée par la bourse ou critiquée plus de trois fois dans un avis;
Au cours des trois dernières années en tant que Secrétaire du Conseil d’administration de la société, le nombre cumulé de fois où les résultats de l’évaluation annuelle de la bourse ont été jugés « non qualifiés» a atteint plus de deux fois;
Le superviseur actuel de la société;
L’expert – comptable agréé d’un cabinet d’experts – comptables et l’avocat d’un cabinet d’avocats engagés par la société ne peuvent exercer simultanément les fonctions de Secrétaire du Conseil d’administration de la société;
Autres circonstances jugées inappropriées par la bourse pour agir en tant que Secrétaire du Conseil d’administration.
Le délai susmentionné commence à courir à compter de la date limite fixée par le Conseil d’administration pour l’examen de la proposition de nomination du Secrétaire du Conseil d’administration. Le candidat au poste de Secrétaire du Conseil d’administration fait rapport au Conseil d’administration de l’existence de ces circonstances dès qu’il sait ou aurait dû savoir qu’il a été élu candidat au poste de Secrétaire du Conseil d’administration. Si un candidat au poste de Secrétaire du Conseil d’administration se trouve dans l’une des circonstances énumérées au paragraphe 1 du présent article, la société ne peut pas le présenter au Conseil d’administration pour vote en tant que candidat au poste de Secrétaire du Conseil d’administration. Le Secrétaire du Conseil d’administration est nommé par le Président du Conseil d’administration, nommé ou licencié par le Conseil d’administration, et fait rapport à la bourse pour enregistrement et annonce.
La société licencie le Secrétaire du Conseil d’administration pour de bonnes raisons et ne le licencie pas sans motif valable.
Si le Secrétaire du Conseil d’administration se trouve dans l’une des circonstances suivantes, la société le licencie dans un délai d’un mois à compter de la date des faits pertinents:
Dans l’une ou l’autre des circonstances prévues à l’article 7 du présent système;
Incapable d’exercer ses fonctions pendant plus de trois mois consécutifs;
Lorsqu’une erreur ou une omission importante survient dans l’exercice de ses fonctions, causant ainsi de lourdes pertes aux investisseurs;
Toute violation des lois, règlements administratifs ou autres documents normatifs, des statuts, etc., causant de lourdes pertes aux investisseurs.
Lorsque le Secrétaire du Conseil d’administration est licencié, la société en informe rapidement la bourse, en explique les raisons et fait une annonce publique. Le Secrétaire du Conseil d’administration a le droit de présenter un rapport personnel à la bourse en cas de licenciement abusif de la société.
Lorsqu’un secrétaire du Conseil d’administration est licencié ou démissionne de son poste, il est soumis à l’examen du Conseil d’administration et du Conseil des autorités de surveillance de la société, et les procédures de transfert des documents d’archives et des travaux spécifiques pertinents sont traitées.
Après le licenciement ou la démission du Secrétaire du Conseil d’administration, celui – ci assume la responsabilité du Secrétaire du Conseil d’administration jusqu’à ce qu’il ne s’acquitte pas de ses obligations en matière de rapport et d’annonce, ou qu’il n’ait pas achevé les procédures d’examen et de transfert des dossiers.
Pendant la période où le Secrétaire du Conseil d’administration est vacant, le Conseil d’administration désigne en temps utile un administrateur ou un cadre supérieur pour agir en tant que Secrétaire du Conseil d’administration et le soumet à la Bourse de valeurs pour enregistrement. Entre – temps, le choix du Secrétaire du Conseil d’administration est déterminé dès que possible. Le représentant légal de la société agit en qualité de Secrétaire du Conseil d’administration avant que la société ne nomme une personne pour agir en qualité de Secrétaire du Conseil d’administration.
Si le Secrétaire du Conseil d’administration de la société est vacant depuis plus de trois mois, le Président du Conseil d’administration assume les fonctions de Secrétaire du Conseil d’administration et achève la nomination du Secrétaire du Conseil d’administration dans un délai de six mois.
Le Secrétaire du Conseil d’administration est responsable de la gestion de la divulgation de l’information de la société, notamment:
Responsable de la divulgation de l’information de l’entreprise, de la coordination de la divulgation de l’information de l’entreprise, de l’Organisation et de la formulation du système de gestion de la divulgation de l’information de l’entreprise, et de la supervision de l’entreprise et des obligations connexes de divulgation de l’information pour se conformer aux dispositions pertinentes en matière de divulgation de l’information; Responsable de la gestion des relations avec les investisseurs et de la coordination de la communication d’information entre la société et les organismes de réglementation des valeurs mobilières, les investisseurs et les contrôleurs effectifs, les intermédiaires et les médias;
Préparer et organiser l’Assemblée du Conseil d’administration et l’Assemblée générale des actionnaires, assister à l’Assemblée générale des actionnaires, à l’Assemblée du Conseil d’administration, à l’Assemblée du Conseil des autorités de surveillance et à l’Assemblée pertinente de la haute direction, prendre en charge le procès – verbal de l’Assemblée du Conseil d’Administration et signer; Iv) Être responsable de la confidentialité de la divulgation de l’information de la société et, en cas de non – divulgation d’informations importantes, faire rapport à la bourse et la divulguer en temps voulu;
Prêter attention aux reportages des médias et vérifier activement l’authenticité des reportages, et exhorter le Conseil d’administration de la société à répondre rapidement aux demandes de renseignements de la bourse;
Organiser la formation des administrateurs, des superviseurs et des cadres supérieurs de la société aux lois, règlements administratifs, règles et règlements pertinents afin d’aider les personnes susmentionnées à comprendre leurs responsabilités respectives en matière de divulgation de l’information;
Lorsqu’il apprend que les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs de la société violent les lois, les règlements administratifs, les règles départementales, d’autres documents normatifs, les règles de cotation, d’autres règlements de la bourse et les statuts de la société, ou lorsqu’une résolution contraire aux règlements pertinents est prise ou peut être prise par la société, il en informe le personnel concerné et en fait rapport immédiatement à la bourse;
Être responsable de la gestion du changement des actions de la société et de ses dérivés, conserver les informations relatives à la détention des actions de la société par les administrateurs, les superviseurs, les cadres supérieurs, les actionnaires contrôlants et leurs administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs, et divulguer le changement de détention des actions par les administrateurs, Les superviseurs et les cadres supérieurs de la société;
Autres fonctions requises par le droit des sociétés, la csrc et la bourse.
Le Secrétaire du Conseil d’administration demande instamment aux administrateurs, aux autorités de surveillance, aux cadres supérieurs, aux actionnaires contrôlants et aux contrôleurs effectifs de signer en temps voulu la Déclaration et l’engagement des administrateurs (autorités de surveillance, cadres supérieurs, actionnaires contrôlants et contrôleurs effectifs) et de soumettre les documents écrits et électroniques par les voies et moyens prescrits par la bourse.
Si le Secrétaire du Conseil d’administration enfreint les lois, règlements et autres documents normatifs ou les statuts, il fait l’objet d’une enquête pour responsabilité conformément aux lois, règlements et autres documents normatifs pertinents ou aux statuts.
La société facilite l’exercice des fonctions du Secrétaire du Conseil d’administration et les administrateurs, les autorités de surveillance, le Contrôleur financier et d’autres cadres supérieurs ainsi que le personnel concerné de la société coopèrent avec le Secrétaire du Conseil d’administration dans l’exercice de ses fonctions. Le Secrétaire du Conseil d’administration est informé dès que possible des informations importantes à divulguer.
Dans l’exercice de ses fonctions, le Secrétaire du Conseil d’administration a le droit de connaître la situation financière et opérationnelle de la société, de participer aux réunions pertinentes relatives à la divulgation de l’information, d’examiner tous les documents relatifs à la divulgation de l’information et d’exiger des ministères et du personnel compétents de la société qu’ils fournissent en temps opportun les renseignements et les renseignements pertinents.
Le Secrétaire du Conseil d’administration peut faire rapport directement à la bourse s’il est indûment entravé ou gravement entravé dans l’exercice de ses fonctions.
Lorsque la société convoque une réunion du Bureau du Directeur général et d’autres réunions portant sur des questions importantes de la société, elle en informe rapidement le Secrétaire du Conseil d’administration pour qu’il assiste à la réunion sans droit de vote et fournisse les documents de la réunion.
Le Secrétaire du Conseil d’administration signe un accord de confidentialité avec la société et s’engage à s’acquitter en permanence de l’obligation de confidentialité pendant la durée de son mandat et après son départ, jusqu’à ce que les informations pertinentes soient divulguées au public, mais les informations concernant les violations des lois et règlements de la société ne relèvent pas de la portée de la confidentialité susmentionnée.
Le Conseil d’administration de la société nomme un représentant en valeurs mobilières pour aider le Secrétaire du Conseil d’administration à s’acquitter de ses fonctions.
Lorsque le Secrétaire du Conseil d’administration n’est pas en mesure d’exercer ses fonctions ou lorsque le Secrétaire du Conseil d’administration l’autorise, le représentant des valeurs mobilières s’acquitte de ses fonctions en son nom et, pendant cette période, il n’exonère pas automatiquement le Secrétaire du Conseil d’administration de ses responsabilités à l’égard de ses fonctions.
Après avoir nommé le Secrétaire du Conseil d’administration et le représentant des affaires boursières, le Conseil d’administration de la société fait une annonce publique en temps utile et soumet les documents suivants à la bourse:
La lettre de recommandation du Conseil d’administration, y compris l’explication selon laquelle le Secrétaire du Conseil d’administration et le représentant des valeurs mobilières remplissent les conditions d’emploi énoncées dans les présentes règles, leurs fonctions actuelles, leur rendement au travail, leur moralité personnelle, etc.;
Lettre de nomination du Secrétaire du Conseil d’administration ou du représentant des affaires de valeurs mobilières ou résolution pertinente du Conseil d’administration;
Les moyens de communication du Secrétaire du Conseil d’administration et du représentant des valeurs mobilières, y compris le téléphone de bureau, le téléphone résidentiel, le téléphone mobile, la télécopie, l’adresse postale et l’adresse électronique spéciale;
Copies des curriculum vitae personnels et des certificats d’études du Secrétaire du Conseil d’administration et du Représentant en valeurs mobilières.
En cas de modification des informations relatives aux moyens de communication susmentionnés, la société soumet en temps utile les informations modifiées à la bourse.
Les questions non couvertes par le présent règlement sont mises en œuvre conformément aux lois nationales, aux règlements administratifs, aux règles départementales et à d’autres documents normatifs, aux statuts et aux systèmes pertinents de la société. En cas de conflit entre ce système et les lois et règlements récemment promulgués par l’État, la c
Les termes « ci – dessus» et « à l’intérieur» utilisés dans le système comprennent le montant; “Plus” ne contient pas ce numéro. Ce système est interprété par le Conseil d’administration de la société.
Le système entre en vigueur après délibération et approbation par l’Assemblée générale des actionnaires de la société et il en va de même pour les modifications.
