Zhejiang Jiahua Energy Chemical Industry Co.Ltd(600273)
Système de gestion des investissements étrangers
Mars 2012
Chapitre I DISPOSITIONS GÉNÉRALES
Article premier afin de normaliser davantage les comportements d’investissement de Zhejiang Jiahua Energy Chemical Industry Co.Ltd(600273) Ce système est formulé conformément aux règlements, aux documents normatifs et aux règlements pertinents du Zhejiang Jiahua Energy Chemical Industry Co.Ltd(600273)
Article 2 les principes de base de l’investissement de la société sont les suivants: se conformer aux lois et réglementations nationales et aux politiques industrielles nationales; Conformément à la stratégie de développement de l’entreprise et au plan de développement à moyen et à long terme, allouer raisonnablement les ressources de l’entreprise et créer de bons avantages économiques; Mettre l’accent sur la prévention des risques et assurer le fonctionnement sécuritaire des fonds.
Article 3 Le présent système s’applique à tous les investissements à l’étranger de la société, de ses filiales à part entière et de ses filiales contrôlantes (ci – après dénommées « filiales»), y compris les investissements de la société dans les filiales.
Article 4 aux fins du présent système, on entend par investissements à l’étranger les investissements effectués par la société en espèces, en nature, en actifs incorporels ou en d’autres droits de propriété dans d’autres unités au pays et à l’étranger au moyen d’investissements en capitaux propres et d’investissements en créances, et la disposition de Ces investissements, y compris, sans s’y limiter:
La création d’une société et d’autres entités économiques financées individuellement ou conjointement avec d’autres;
Acquérir, vendre ou remplacer les actions d’autres sociétés;
Iii) Augmentation ou diminution des investissements étrangers en capitaux propres;
Investissement en valeurs mobilières et négociation de produits dérivés;
Accorder des prêts à l’étranger;
Modifier les principales conditions contractuelles des investissements à l’étranger;
Autres questions d’investissement.
L’investissement en valeurs mobilières comprend l’attribution ou la souscription de nouvelles actions, le rachat de valeurs mobilières, l’investissement en actions et en certificats de dépôt, l’investissement obligataire, la gestion financière confiée et d’autres comportements d’investissement reconnus par la bourse. Parmi eux, la gestion du patrimoine confiée désigne l’acte par lequel une société cotée confie à des institutions financières professionnelles telles que des banques, des fiducies, des valeurs mobilières, des fonds, des contrats à terme, des organismes de gestion d’actifs d’assurance, des sociétés d’investissement d’actifs financiers et des gestionnaires de fonds de placement privés l’investissement et la gestion de leurs biens ou l’achat de produits financiers connexes.
Les produits dérivés désignent les produits tels que les contrats à terme, les contrats à terme, les swaps (swaps) et les options, ou les instruments financiers qui combinent les caractéristiques des produits susmentionnés. Les actifs sous – jacents des produits dérivés peuvent être des titres, des indices, des taux d’intérêt, des taux de change, des devises, des produits de base, etc., ou une combinaison des éléments susmentionnés.
Article 5 les garanties fournies par la société à l’étranger sont mises en oeuvre conformément au système de gestion des garanties externes de la société. Lorsque des opérations entre apparentés sont impliquées dans des questions d’investissement, elles sont exécutées conformément au système de prise de décisions des opérations entre apparentés de la société.
Chapitre II pouvoir de décision en matière d’investissement à l’étranger
Article 6 l’investissement étranger de la société est soumis à une gestion professionnelle et à un système d’examen et d’approbation étape par étape.
Article 7 l’examen et l’approbation des investissements de la société à l’étranger sont effectués dans le strict respect des pouvoirs prévus par les lois, règlements et autres documents normatifs pertinents, les statuts et autres systèmes pertinents.
Article 8 le Conseil d’administration et l’Assemblée des actionnaires de la société sont les organes de décision de la société en matière d’investissement à l’étranger. Le Conseil d’administration et l’Assemblée des actionnaires prennent des décisions sur l’investissement à l’étranger de la société dans le cadre de leurs pouvoirs respectifs.
Article 9 l’autorité d’examen et d’approbation des investissements étrangers de la société est la suivante:
L’Assemblée générale des actionnaires de la société autorise le Conseil d’administration à investir à l’étranger dans des questions autres que les investissements en valeurs mobilières et les opérations sur produits dérivés dont le total cumulé des investissements à l’étranger ne dépasse pas 40% de l’actif net vérifié de la société au cours de la dernière période de 12 mois consécutifs et dont le montant des investissements individuels à l’étranger ne dépasse pas 30% de l’actif net vérifié de la société au cours de la dernière période.
Lorsque la société effectue des investissements en valeurs mobilières et des opérations sur produits dérivés, elle est soumise à l’examen du Conseil d’administration conformément aux dispositions des statuts. La société peut raisonnablement prévoir la portée, le montant et la durée des investissements en valeurs mobilières et des opérations sur produits dérivés au cours des douze prochains mois. Si Le montant du montant dépasse la limite des pouvoirs du Conseil d’administration, il est soumis à l’Assemblée générale des actionnaires pour examen.
Lorsqu’une société effectue des opérations d’investissement en valeurs mobilières et des opérations sur produits dérivés entre la société et des parties liées, les procédures d’examen des opérations liées prévues dans les statuts sont également respectées.
Les questions d’investissement à l’étranger qui dépassent l’autorité du Conseil d’administration prévue à l’alinéa i) du présent article sont examinées par le Conseil d’administration de la société et soumises à l’Assemblée générale des actionnaires pour examen et approbation.
Article 10 si la société prend des décisions sur des questions d’investissement identiques ou connexes en plusieurs étapes dans un délai de 12 mois, le montant de l’investissement est calculé sur la base du montant cumulé et les procédures d’examen et d’approbation sont respectées. Si les procédures d’examen et d’approbation des questions d’investissement pertinentes ont été exécutées conformément à l’article 9 du présent système, elles ne sont pas incluses dans le montant cumulé.
Article 11 lorsque la société effectue des investissements en valeurs mobilières, des produits dérivés et d’autres questions d’investissement, elle élabore, conformément aux dispositions pertinentes, des procédures décisionnelles strictes, des systèmes de rapport et des mesures de surveillance, et détermine l’ampleur de l’investissement en fonction de la tolérance au risque de la société.
Les questions d’investissement mentionnées au paragraphe précédent sont examinées et approuvées par le Conseil d’administration ou l’Assemblée générale des actionnaires de la société, et le pouvoir d’approbation de la gestion financière déléguée n’est pas accordé aux administrateurs ou à la direction de l’exploitation de la société pour exercice.
Article 12 l’exploitation et l’investissement de la Sous – société sont soumis à la stratégie de développement et à la répartition industrielle de la société.
Article 13 l’investissement étranger de la Sous – société est soumis à l’approbation du Conseil d’administration ou de l’Assemblée des actionnaires conformément aux statuts et aux pouvoirs prévus par le présent système.
Chapitre III Gestion des investissements à l’étranger
Article 14 le contrôle interne de l’investissement étranger de la société suit les principes de légalité, de prudence, de sécurité et d’efficacité, contrôle les risques d’investissement et met l’accent sur les avantages de l’investissement.
Article 15 le Département des investissements de la société est le Département de la gestion des investissements extérieurs de la société et est chargé d’organiser la gestion centralisée des projets d’investissement de la société, y compris la planification, la préparation des plans, la démonstration de la faisabilité, l’évaluation, l’examen, le traitement des procédures d’approbation, la supervision et l’évaluation; Effectuer des recherches et des évaluations spéciales sur les risques d’investissement, le rendement des investissements, etc.; Être responsable de l’Organisation, de la mise en oeuvre et de la supervision des principales activités d’investissement telles que l’investissement en actions et la restructuration des actifs de la société.
Article 16 le Département des investissements de la société prend l’initiative d’organiser ou de participer à l’enquête et à la démonstration des préparatifs préliminaires des projets d’investissement à l’étranger de la filiale, et la proposition de projet et le rapport d’étude de faisabilité des projets d’investissement à l’étranger de la filiale sont examinés par des experts et les services fonctionnels compétents organisés par la société.
Article 17 le système de responsabilité de l’équipe de projet est adopté pour l’investissement étranger de la société. L’équipe de projet est responsable de l’authenticité, de l’exactitude et de l’exhaustivité de la proposition de projet, du rapport d’étude de faisabilité et des documents connexes soumis.
Article 18 le Directeur général de la société est la principale personne responsable de la mise en œuvre des projets d’investissement, qui est responsable de la planification, de l’Organisation et du suivi des personnes, des finances et des biens mis en œuvre dans le cadre des projets d’investissement, et fait rapport en temps voulu au Conseil d’administration sur l’état d’avancement des investissements et présente des propositions d’ajustement, etc., afin d’aider le Conseil d’administration et l’Assemblée générale des actionnaires à modifier les investissements en temps voulu.
Article 19 le Département financier de la société est chargé d’effectuer l’évaluation financière des projets d’investissement de la société, y compris l’examen des indicateurs financiers tels que l’actif et le passif, l’actif net et les flux de trésorerie des entités d’investissement, ainsi que la gestion des fonds et la comptabilité des projets d’investissement de la société.
Article 20 le Service d’audit interne de la société met l’accent sur l’intégrité, la rationalité et l’efficacité de la mise en oeuvre des systèmes de contrôle interne relatifs aux investissements étrangers.
Article 21 le Département des investissements de la société est chargé de la rédaction et de l’examen des accords de projet d’investissement à l’étranger, des contrats, des lettres pertinentes importantes, des statuts et d’autres documents juridiques, et le Conseiller juridique de la société assiste l’examen si nécessaire.
Article 22 le Département des opérations de la société est chargé d’examiner et d’examiner le mode de fonctionnement des entreprises impliquées dans les projets d’investissement de la société et l’analyse du marché extérieur chinois.
Article 23 les autres services de la société participent, assistent et coopèrent aux travaux d’investissement de la société conformément à leurs fonctions. Article 24 le Conseil d’administration de la société est tenu régulièrement informé de l’état d’avancement de la mise en oeuvre et de l’efficacité des investissements dans les grands projets d’investissement. En cas de non – investissement prévu, de non – réalisation du revenu attendu du projet, de perte d’investissement, etc., le Conseil d’Administration de la société en détermine les causes et fait enquête sur la responsabilité du personnel concerné.
Chapitre IV Mise en oeuvre et surveillance des investissements à l’étranger
Article 25 les projets d’investissement approuvés sont inclus dans le plan d’exploitation et le budget financier de la société pour l’année en cours.
Article 26 après l’achèvement des procédures d’examen et d’approbation des projets d’investissement de la société conformément aux dispositions ci – dessus, le département demandeur ou la filiale requérante de la société prend l’initiative d’organiser la mise en oeuvre en tant qu’unit é d’exécution du projet.
Article 27 tous les services de la société supervisent dynamiquement l’état d’avancement des projets d’investissement, l’état des investissements, la qualité des projets, la dynamique des parties coopérantes et les problèmes existants conformément à leurs responsabilités respectives et aux systèmes de gestion pertinents de la société.
Article 28 le Département des investissements de la société est chargé d’organiser la supervision de la mise en œuvre du projet et l’unit é de mise en œuvre du projet fait régulièrement rapport au Département des investissements de la société sur la mise en œuvre du projet.
Article 29 le Département des investissements de la société fait rapport au Conseil d’administration de la société sur la mise en œuvre du projet au moins une fois par an dans les deux ans suivant la mise en œuvre du projet. En cas d’anomalie constatée dans le projet d’investissement, il fait rapport au Conseil d’administration de la société en temps utile.
Le contenu du rapport comprend, sans s’y limiter, la question de savoir si l’orientation de l’investissement est correcte, si le montant de l’investissement est en place, s’il est conforme à la réponse à l’approbation du projet, si la proportion de capitaux propres a changé, si la politique environnementale d’investissement a changé et s’il existe des différences importantes par rapport au rapport d’étude de faisabilité, etc.; Et donner des avis sur la résolution des problèmes constatés ou des anomalies opérationnelles au Conseil d’administration de la société.
Article 30 le Service d’audit de la société exerce le pouvoir de surveillance et d’inspection des activités d’investissement à l’étranger et effectue des audits réguliers ou spéciaux des projets d’investissement.
Article 31 une fois la mise en oeuvre du projet terminée, l’unit é de mise en oeuvre prépare en temps opportun le rapport sommaire d’achèvement du projet et le soumet au Département des investissements de la société; Le Département des investissements de la société évalue le projet et soumet les avis d’évaluation au Conseil d’administration de la société pour examen.
Chapitre V divulgation d’informations sur les investissements à l’étranger
Article 32 la société s’acquitte de l’obligation de divulgation d’informations en stricte conformité avec le droit des sociétés et d’autres lois, règlements et statuts pertinents en matière d’investissement à l’étranger.
Article 33 les informations fournies par la Sous – société sont véridiques, exactes et complètes et sont communiquées au Département des investissements de la société dès que possible et au Bureau du Conseil d’administration de la société par le Département des investissements afin que le Secrétaire du Conseil puisse les divulguer à temps. Article 34 l’équipe de projet d’investissement et les services compétents fournissent en temps voulu des informations complètes et exactes à divulguer conformément aux dispositions du présent système et d’autres systèmes pertinents de la société.
Chapitre VI Dispositions complémentaires
Article 35 les questions non couvertes par le présent règlement sont traitées conformément aux lois, règlements administratifs, règles départementales et autres documents normatifs de l’État, aux statuts et aux systèmes pertinents de la société. En cas de conflit entre ce système et les lois et règlements récemment promulgués par l’État et les règlements récemment publiés par la c
Article 36 les termes « ne pas dépasser » et « intérieur » utilisés dans le système comprennent le montant principal; “Plus” ne contient pas ce numéro. Article 37 la modification du système est proposée par le Conseil d’administration de la société et soumise à l’Assemblée générale des actionnaires pour examen et approbation.
Article 38 le système est interprété par le Conseil d’administration autorisé par l’Assemblée générale des actionnaires de la société.
Article 39 le présent système entre en vigueur après délibération et approbation par l’Assemblée générale des actionnaires de la société et il en va de même pour les modifications.
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