Afin de renforcer la gestion des actions de la société détenues par Zhejiang Jiahua Energy Chemical Industry Co.Ltd(600273) Les règles de gestion des actions détenues par les administrateurs, les autorités de surveillance et les cadres supérieurs des sociétés cotées et de leurs modifications (ci – après dénommées « règles de gestion») promulguées par la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières (ci – après dénommée « c
Le système s’applique à la gestion des actions de la société détenues par les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs de la société et de leurs modifications.
« cadres supérieurs » le Directeur général, le Directeur général adjoint, le Secrétaire du Conseil d’administration, le Contrôleur financier et les autres cadres supérieurs précisés dans les statuts.
Les administrateurs, les autorités de surveillance et les cadres supérieurs de la société qui confient à d’autres personnes la négociation d’actions ou d’autres titres de propriété d’actions sont considérés comme des actes commis par eux – mêmes. Ils se conforment également au présent système et s’acquittent des obligations d’enquête et de rapport pertinentes.
Les actions de la société détenues par les administrateurs, les autorités de surveillance et les cadres supérieurs de la société se réfèrent à toutes les actions de la société et à leurs produits dérivés enregistrés en leur nom; Comprend également les actions de la société et les produits dérivés comptabilisés dans d’autres comptes de crédit, ainsi que les options d’achat d’actions et les droits d’appréciation d’actions émis par tout régime d’incitation au capital.
Les administrateurs, les autorités de surveillance et les cadres supérieurs de la société doivent connaître les dispositions du droit des sociétés, du droit des valeurs mobilières et d’autres lois, règlements et documents normatifs concernant les opérations d’initiés, les opérations à court terme, les opérations à fenêtre, la vente d’actions à durée limitée et la manipulation du marché avant d’acheter ou de vendre des actions de la société et leurs dérivés, et ne doivent pas effectuer de transactions illégales.
Le Secrétaire du Conseil d’administration est chargé de gérer l’identité des administrateurs, des autorités de surveillance et des cadres supérieurs, ainsi que des personnes physiques, morales ou autres organisations visées à l’article 25 du présent règlement, ainsi que les données et informations relatives aux actions détenues par la société, de traiter uniformément la déclaration en ligne de renseignements personnels (le cas échéant) pour ces personnes et de vérifier régulièrement la divulgation de leurs opérations sur les actions de la société.
Les administrateurs, les autorités de surveillance et les cadres supérieurs de la société chargent le Secrétaire du Conseil d’administration de la société, par l’intermédiaire du site Web de la Bourse de Shanghai, de déclarer ou de mettre à jour en temps opportun les informations d’identité (y compris le nom, le titre, le numéro d’identification, le compte de valeurs mobilières et la durée du mandat) de la personne, du conjoint, des parents, des enfants et du propriétaire du compte pour lequel les actions sont détenues, aux moments ou dans les délais suivants: (i) Les administrateurs de la nouvelle société cotée, Les autorités de surveillance et les cadres supérieurs demandent l’enregistrement initial des actions de la société;
Dans les deux jours ouvrables suivant l’adoption par l’Assemblée générale des actionnaires (ou l’Assemblée des représentants des travailleurs) des questions relatives à leur poste par les nouveaux administrateurs et superviseurs et par les nouveaux cadres supérieurs des questions relatives à leur poste par le Conseil d’administration;
(Ⅲ) Les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs actuels dans les deux jours ouvrables suivant la modification des renseignements personnels déclarés;
Les administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs actuels doivent quitter leurs fonctions dans les deux jours ouvrables suivant leur départ;
Autres temps requis par la bourse.
Les données de déclaration ci – dessus sont considérées comme une demande présentée par le personnel concerné à la bourse pour la gestion des actions de la société qu’il détient conformément aux dispositions pertinentes.
Le Secrétaire du Conseil d’administration de la société fournit activement des services aux administrateurs, aux autorités de surveillance et aux cadres supérieurs pour la Déclaration des informations susmentionnées.
Lorsque les administrateurs, les autorités de surveillance et les cadres supérieurs de la société négocient des valeurs mobilières de la société et que les actions de la société qu’ils détiennent changent, ils remplissent un formulaire de déclaration dans un délai de deux jours ouvrables à compter de la date à laquelle ces faits se produisent, font rapport par écrit au Secrétaire du Conseil d’administration de la société et divulguent ces informations conformément aux exigences de la bourse, notamment:
Le nombre d’actions détenues avant ce changement;
La date, la quantité, le prix et la raison du changement d’actions;
Le nombre d’actions détenues après ce changement;
Autres questions devant être divulguées par la bourse.
Les administrateurs, les autorités de surveillance et les cadres supérieurs de la société, ainsi que les actionnaires détenant plus de 5% des actions de la société, n’effectuent pas de marge sur les titres sous – jacents aux actions de la société.
La société confirme les informations relatives à la gestion des actions des administrateurs, des autorités de surveillance et des cadres supérieurs conformément aux exigences de la succursale de Shanghai de la China Securities depository and Clearing Corporation Limited (ci – après dénommée « succursale de Shanghai de la société d’enregistrement et de compensation») et transmet en temps utile les résultats de la confirmation.
Article 10 lorsqu’un administrateur, un superviseur ou un cadre supérieur autre que le Président du Conseil d’administration a l’intention d’acheter ou de vendre des actions de la société ou des produits dérivés de celle – ci, il en informe par écrit le Président du Conseil d’administration ou un autre administrateur (autre qu’un administrateur lui – même) désigné par le Conseil d’administration à cette fin et ne peut effectuer les opérations pertinentes qu’après avoir reçu une confirmation datée; Si le Président a l’intention d’acheter ou de vendre des actions de la société et de ses dérivés, il en informe chaque administrateur lors d’une réunion du Conseil d’administration ou un autre administrateur (autre qu’un administrateur) nommé à cette fin par le Conseil d’administration avant l’opération et reçoit une confirmation datée avant l’opération. Les administrateurs susmentionnés ne peuvent pas acheter ou vendre des actions de la société ou des produits dérivés sans en aviser le Président et recevoir une confirmation datée. L’avis écrit et la confirmation susmentionnés doivent être copiés au Secrétaire du Conseil d’administration. Le Secrétaire du Conseil d’administration soumet à l’avance à la bourse, pour enregistrement, les informations relatives à l’achat ou à la vente d’actions de la société par les personnes susmentionnées.
Article 11 le Secrétaire du Conseil d’administration vérifie l’état d’avancement de la divulgation de l’information et des questions importantes de la société. S’il peut y avoir des circonstances inappropriées dans l’opération, le Secrétaire du Conseil d’administration en informe rapidement par écrit les administrateurs, les autorités de surveillance et les cadres supérieurs qui ont l’intention d’effectuer l’opération et leur signale les risques pertinents.
Article 12 la société, ses administrateurs, ses autorités de surveillance et ses cadres supérieurs garantissent l’authenticité, l’exactitude, l’actualité et l’exhaustivité des données qu’ils déclarent à la bourse, publient en temps voulu les changements dans la détention des actions de la société par les personnes concernées et assument les responsabilités juridiques qui en découlent.
Gestion du changement de participation des administrateurs, des superviseurs et des cadres supérieurs
Au cours de leur mandat, les administrateurs, les autorités de surveillance et les cadres supérieurs de la société ne transfèrent pas plus de 25% du nombre total d’actions de la société qu’ils détiennent chaque année par voie d’appels d’offres centralisés, de transactions en bloc, de transferts d’accords, etc., à moins que des changements d’actions ne soient causés par l’exécution judiciaire, l’héritage, le legs, la Division légale des biens, etc.
Les administrateurs, les autorités de surveillance et les cadres supérieurs de la société dont les actions ne dépassent pas 1 000 actions peuvent transférer toutes les actions en même temps et ne sont pas limités par la proportion de transfert mentionnée au paragraphe précédent.
Les administrateurs, les autorités de surveillance et les cadres supérieurs de la société à la fin de l’année précédente détiennent les actions émises par la société comme base de calcul du nombre d’actions transférables. Les administrateurs, les autorités de surveillance et les cadres supérieurs de la société qui transfèrent les actions de la société qu’ils détiennent dans la limite du nombre d’actions transférables susmentionnées se conforment également aux dispositions de l’article 23 du présent système.
Les actions de la société qui peuvent être transférées mais non transférées par les administrateurs, les autorités de surveillance et les cadres supérieurs de la société au cours de l’année en cours sont comptabilisées dans le nombre total d’actions de la société qu’ils détiennent à la fin de l’année en cours, qui sert de base de calcul pour Les actions transférables de l’année suivante.
En raison de l’émission publique ou non publique d’actions par la société, de la mise en œuvre d’un plan d’incitation au capital, ou de l’achat d’actions par les administrateurs, les autorités de surveillance et les cadres supérieurs sur le marché secondaire, de l’échange d’obligations convertibles en actions, de l’exercice, du transfert d’accords et d’autres types d’actions au cours de diverses années, 25% des actions avec des conditions de vente illimitées supplémentaires peuvent être transférées au cours de l’année en cours, et les actions avec des conditions de vente limitées Si les actions de la société détenues par les administrateurs, les autorités de surveillance et les cadres supérieurs augmentent en raison de la répartition des capitaux propres de la société, le montant transférable de l’année peut être augmenté proportionnellement.
Une fois que les administrateurs, les autorités de surveillance et les cadres supérieurs ont chargé la société de déclarer des renseignements personnels, la bourse, sur la base des données déclarées, verrouille en tout ou en partie les actions de la société enregistrées dans son compte de valeurs mobilières. Le premier jour de négociation de chaque année, les administrateurs, les autorités de surveillance et les cadres supérieurs de la Bourse de valeurs calculent le montant déverrouillable de l’année en cours sur la base de 25% des actions cotées en bourse enregistrées en leur nom le dernier jour de négociation de l’année précédente; Entre – temps, débloquer les actions en circulation détenues par cette personne dans des conditions de vente illimitées dans la limite de l’année en cours.
Lorsque des conditions restrictives telles que le prix de transfert supplémentaire, les conditions supplémentaires d’évaluation du rendement et la fixation d’une période de restriction à la vente sont imposées aux administrateurs, aux autorités de surveillance et aux cadres supérieurs pour le transfert de leurs actions de la société en raison de l’offre publique ou privée d’actions de la société et de la mise en œuvre d’un plan d’incitation au capital, la société s’occupe des procédures d’enregistrement ou d’exercice du changement d’actions. Demander à la Bourse de valeurs et à la succursale de Shanghai de la société d’enregistrement et de compensation d’enregistrer les actions détenues par les personnes concernées en tant qu’actions soumises à des conditions de vente limitées.
Les administrateurs, les autorités de surveillance et les cadres supérieurs peuvent charger la société de demander à la Bourse de valeurs et à la succursale de Shanghai de la société d’enregistrement et de compensation de lever les restrictions à la vente après que les actions de la société détenues dans des conditions de vente limitées satisfont aux conditions de levée des restrictions à la vente.
Pendant la période de blocage des actions, les actions de la société détenues par les administrateurs, les autorités de surveillance et les cadres supérieurs ont le droit de recevoir des bénéfices, le droit de vote, le droit de placement préférentiel et d’autres droits et intérêts pertinents conformément à la loi.
Une fois que les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs ont quitté leur poste et chargé la société de déclarer des renseignements personnels, la bourse verrouille toutes les actions de la société qu’ils détiennent et qu’ils ajoutent dans les six mois suivant la date de leur départ, et déverrouille automatiquement toutes les actions illimitées de la société qu’Ils détiennent à l’expiration de cette période.
Les administrateurs, les autorités de surveillance et les cadres supérieurs de la société se conforment aux dispositions de l’article 44 de la loi sur les valeurs mobilières et, en cas de violation de ces dispositions, vendent les actions de la société ou d’autres titres ayant un caractère de participation qu’ils détiennent dans les six mois suivant l’achat ou achètent à nouveau dans les six mois suivant la vente, le produit ainsi obtenu appartient à la société et le Conseil d’administration de la société récupère le produit de cette vente. Les actions ou autres titres de participation visés au paragraphe précédent détenus par les administrateurs, les autorités de surveillance ou les cadres supérieurs comprennent les actions ou autres titres de participation détenus par leur conjoint, leurs parents ou leurs enfants ou détenus sur le compte d’une autre personne. “Vendu dans les six mois suivant l’achat” ci – dessus signifie vendu dans les six mois suivant le dernier moment d’achat; « achat supplémentaire dans les six mois suivant la vente » achat supplémentaire dans les six mois suivant le moment de la dernière vente.
Les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs de la société ne peuvent acheter ou vendre des actions de la société pendant les périodes suivantes:
Les administrateurs qui ont connaissance de données sensibles non publiées sur le prix des actions relatives aux valeurs mobilières de la société; Ou, en tant qu’administrateur d’un autre émetteur coté, possède des informations sensibles non publiées sur le prix des actions relatives aux valeurs mobilières de la société dans les deux jours ouvrables suivant la divulgation des informations pertinentes conformément à la loi;
Si, dans les 30 jours précédant l’annonce du rapport annuel et du rapport semestriel de la société, la date d’annonce du rapport annuel et du rapport semestriel est reportée pour des raisons particulières, la date d’annonce du rapport annuel et du rapport semestriel commence 30 jours avant l’annonce initiale du rendez – vous et se termine un jour avant l’annonce;
Dans les 10 jours précédant l’annonce du rapport trimestriel, de l’avis de rendement et de l’avis de rendement rapide de la compagnie;
La date à laquelle des événements importants susceptibles d’avoir une incidence significative sur le prix de négociation des actions de la société se sont produits ou au cours du processus de prise de décisions jusqu’à la date à laquelle ils ont été divulgués conformément à la loi;
Autres périodes prescrites par la bourse.
Les actions de la société détenues par les administrateurs, les autorités de surveillance et les cadres supérieurs de la société ne peuvent être transférées dans les circonstances suivantes: (i) dans un délai d’un an à compter de la date de cotation et de négociation des actions de la société;
Les administrateurs, les autorités de surveillance et les cadres supérieurs ne transfèrent pas les actions qu’ils détiennent ou ajoutent à la société dans un délai de six mois à compter de la date de leur départ effectif;
Les administrateurs, les autorités de surveillance et les cadres supérieurs s’engagent à ne pas transférer dans un certain délai et à ne pas le faire dans ce délai;
Les administrateurs, les autorités de surveillance et les cadres supérieurs sont soupçonnés d’avoir commis des infractions à la loi sur les valeurs mobilières et les contrats à terme pendant la période au cours de laquelle la c
Les administrateurs, les autorités de surveillance et les cadres supérieurs ont été publiquement condamnés par la bourse pendant moins de trois mois pour avoir enfreint les règles de fonctionnement de la bourse;
Autres circonstances prévues par les lois, règlements, c
Lorsque les statuts prévoient une période d’interdiction de transfert plus longue, une proportion d’actions négociables plus faible ou d’autres conditions de transfert restrictives pour les administrateurs, les autorités de surveillance et les cadres supérieurs qui transfèrent les actions qu’ils détiennent, les dispositions des statuts l’emportent.
Les administrateurs, les autorités de surveillance et les cadres supérieurs veillent à ce que les personnes physiques, morales ou autres organisations suivantes ne se livrent pas à l’achat ou à la vente d’actions de la société et de ses dérivés en raison de la connaissance d’informations privilégiées:
Le conjoint, les parents, les enfants, les frères et sœurs des administrateurs, des superviseurs et des cadres supérieurs;
Les personnes morales ou autres organisations contrôlées par les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs;
Le représentant des valeurs mobilières et son conjoint, ses parents, ses enfants, ses frères et sœurs;
La c
Lorsqu’une personne physique, une personne morale ou une autre organisation mentionnée ci – dessus achète ou vend des actions de la société et des produits dérivés de celle – ci, les dispositions de l’article 7 du présent système s’appliquent.
En cas de modification des actions de la société détenues par les administrateurs, les autorités de surveillance et les cadres supérieurs, la société fait rapport à la société dans les deux jours ouvrables suivant la survenance de ce fait. La société fait une annonce publique sur le site Web de la bourse, y compris:
Le nombre d’actions de la société détenues à la fin de l’année précédente;
La date, la quantité et le prix de chaque changement d’actions entre la fin de l’année dernière et avant ce changement;
Le nombre d’actions détenues avant ce changement;
La date, la quantité et le prix du changement d’actions;
Le nombre d’actions détenues après modification;
Autres questions devant être divulguées par la bourse.
Les administrateurs, les autorités de surveillance et les cadres supérieurs se conforment aux dispositions de l’article 47 de la loi sur les valeurs mobilières et, en cas de violation de ces dispositions, vendent les actions de la société qu’ils détiennent dans les six mois suivant l’achat ou achètent à nouveau dans les six mois suivant la vente, Le produit de cette vente appartient à la société, et le Conseil d’administration divulgue en temps voulu les informations suivantes:
Achat et vente illégaux d’actions de la société par des personnes liées
