Rapport annuel des administrateurs indépendants 2021
Actionnaires et représentants des actionnaires:
En tant qu’administrateur indépendant de Shanghai Pharmaceuticals Holding Co.Ltd(601607) Des avis indépendants ont été émis sur des questions telles que la garantie externe, l’exécution de l’obligation d’honnêteté et de diligence, la protection des intérêts légitimes de tous les actionnaires et le plein jeu du rôle des administrateurs indépendants. Le rendement des administrateurs indépendants en 2021 est indiqué ci – dessous:
Informations de base sur les administrateurs indépendants
Au cours de la période considérée, les quatre administrateurs indépendants de la société étaient M. Cai Jiangnan, M. Hong Liang, M. Gu Chaoyang et M. Huo Wenxun. Pour plus de détails, veuillez consulter les curriculum vitae divulgués dans le rapport annuel de 2021 du Shanghai Pharmaceuticals Holding Co.Ltd(601607) .
En tant qu’administrateur indépendant de la société, nous avons l’expertise et l’expérience nécessaires à l’exercice de nos fonctions, et nous n’avons aucune relation d’affiliation ou d’association avec la société et aucun arrangement d’intérêt connexe, de sorte qu’il n’y a aucune circonstance qui affecte l’indépendance.
Aperçu du rendement annuel des administrateurs indépendants
Participation au Conseil d’administration et à l’Assemblée générale des actionnaires
Au cours de la période considérée, le Conseil d’administration a tenu 12 réunions au total, au cours desquelles il a principalement discuté des propositions relatives au rendement de la société, au budget des comptes financiers définitifs, à la distribution des bénéfices, à l’émission non publique d’actions a, aux opérations connexes et aux fonctions de gouvernance d’entreprise; L’Assemblée générale des actionnaires s’est réunie deux fois, principalement pour discuter de la performance de la société, de l’offre privée d’actions a et d’autres propositions. Nous sommes tous présents à temps et nous n’avons pas été absents, comme suit:
Participation au Conseil d’administration participation à l’Assemblée générale
Les administrateurs doivent – ils communiquer en personne au cours de l’année en cours pour déterminer s’ils doivent assister aux actionnaires pendant deux années consécutives?
Nom de la personne qui assiste à l’Assemblée générale par procuration
Nombre de séances plus nombre de sièges plus nombre de séances
Nombre
Cai Jiangnan 12 12 8 0 0 non 2 1
Hong Liang 12 12 7 0 0 non 2 2
Gu Chaoyang 12 12 7 0 0 non 2 2
Hovenson 12 12 7 0 0 non 2 2
Au cours de la période considérée, nous avons voté pour les propositions pertinentes examinées à chaque réunion du Conseil d’administration sans soulever d’objection. Le Conseil d’administration de la société est conforme aux procédures légales et les principales décisions opérationnelles et autres questions importantes sont conformes aux procédures pertinentes et sont légales et efficaces.
Participation aux comités professionnels relevant du Conseil d’administration
1. En 2021, le Comité d’audit a tenu neuf réunions, qui ont principalement porté sur le rendement de l’entreprise, le rapport d’auto – évaluation du contrôle interne de l’entreprise, le résumé annuel des travaux et le plan de travail futur du Département de l’audit et de la supervision, l’organisation du temps de travail pour l’audit des rapports financiers, l’émission non publique d’actions a, les opérations connexes, etc. Les membres ci – après ont participé aux réunions au cours de la période considérée:
Nom des membres du Comité de vérification nombre réel de participants / nombre requis de participants
M. Gu Chaoyang 9 / 9 100%
M. hovenson 9 / 9 100%
M. Hong Liang 9 / 9 100%
2. En 2021, le Comité de la rémunération et de l’évaluation a tenu deux réunions au cours desquelles il a principalement discuté du rapport d’évaluation du rendement des cadres supérieurs et des questions liées à l’évaluation du rendement opérationnel et au système de répartition de la rémunération. Les membres ci – après ont participé aux réunions au cours de la période considérée:
Nom des membres du Comité de rémunération et d’évaluation nombre réel de participants / nombre requis de participants
M. Hong Liang 2 / 2 100%
M. Ge Dawei 2 / 2 100%
M. Gu Chaoyang 2 / 2 100%
3. En 2021, le Comité de la stratégie a tenu une réunion au cours de laquelle il a principalement discuté de la proposition relative aux grandes lignes du plan de développement des entreprises du quatorzième plan quinquennal. Les membres ci – après ont participé aux réunions au cours de la période considérée:
Nom des membres du Comité de stratégie nombre réel de participants / nombre requis de participants
M. Zhou Jun 1 / 1 100%
M. Cai Jiangnan 1 / 1 100%
M. hovenson 1 / 1 100%
4. En 2021, le Comité de nomination a tenu une réunion au cours de laquelle il a principalement discuté de la proposition d’examen de la structure, du nombre, de la composition et de la diversité des membres du Conseil d’administration. Les membres ci – après ont participé aux réunions au cours de la période considérée:
Nom des membres du Comité de mise en candidature nombre réel de participants / nombre requis de participants
M. Cai Jiangnan 1 / 1 100%
M. Zuo min 1 / 1 100%
M. Hong Liang 1 / 1 100%
Nous pouvons exercer nos fonctions en tant qu’administrateurs indépendants dans les comités spéciaux susmentionnés du Conseil d’administration conformément à la loi.
Au cours de la période considérée, les comités spéciaux du Conseil d’administration ont approuvé les propositions examinées dans l’exercice de leurs fonctions.
Visite du site
En 2021, nous avons effectué une inspection sur place de la société, en mettant l’accent sur la situation opérationnelle, la gestion financière, le contrôle interne et l’exécution des résolutions du Conseil d’administration. Entre – temps, maintenir le contact avec les administrateurs internes, les cadres supérieurs et le personnel connexe de l’entreprise par téléphone ou par courriel afin d’être informé en temps opportun de l’état d’avancement de toutes les questions importantes de l’entreprise et de maîtriser la dynamique opérationnelle de l’entreprise. Coopération des sociétés cotées avec les administrateurs indépendants
Le Président de l’entreprise, le Secrétaire du Conseil d’administration et d’autres cadres supérieurs ont maintenu une communication régulière avec nous, ce qui nous a permis de connaître en temps opportun les conditions d’exploitation de l’entreprise et d’obtenir en temps opportun des renseignements qui peuvent faire l’objet d’un jugement indépendant; Avant la tenue de la réunion, les documents pertinents de la réunion peuvent être transmis en temps opportun et avec précision, ce qui facilite efficacement le travail des administrateurs indépendants.
Principaux sujets de préoccupation concernant l’exécution annuelle des fonctions des administrateurs indépendants
Opérations liées
Nos opinions indépendantes sur les opérations liées / liées de la société au cours de la période considérée sont les suivantes:
Date session contenu de l’avis indépendant
Avis indépendant sur la signature de l’Accord – cadre d’achat avec yongfa Printing Co., Ltd. Et les transactions connexes conjointes / continues lors de la 16e réunion du Conseil d’administration le 19 janvier 2021
Avis indépendants sur la proposition de la 16e réunion du Conseil d’administration du 7ème Conseil d’administration du 9 février 2021 concernant le financement de la série B de Shanghai Pharmaceuticals Holding Co.Ltd(601607)
Le 26 mars 2021, la 7e réunion du Conseil d’administration sur les opérations quotidiennes entre apparentés et les opérations continues entre apparentés de la société en 2021 a eu lieu comme suit:
Le 11 mai 2021, la 7ème session du Conseil d’administration
Avis indépendants sur la proposition relative à la conformité de la société avec les conditions des actions a de la Banque de développement non publique lors de la vingt – deuxième réunion
Avis indépendants sur la proposition relative au plan d’actions a de la société pour le développement non public d’objets spécifiques
Avis indépendants sur la proposition relative au plan d’achat d’actions a de la Banque de développement non publique de la société avis indépendants sur la proposition relative au rapport d’analyse de faisabilité sur l’utilisation des fonds collectés par la Banque de développement non publique de la société en 2021
Avis indépendants sur la proposition de rapport spécial sur l’utilisation des fonds collectés précédemment par la société
Avis indépendant sur la proposition relative au rendement au comptant dilué des actions a de la Banque de développement non publique et aux mesures de remplissage
Avis indépendants sur la proposition relative à la planification du rendement des actionnaires pour les trois prochaines années (2021 – 2023)
Avis indépendants sur la proposition de demander à l’Assemblée générale des actionnaires d’autoriser le Conseil d’administration et les personnes autorisées par le Conseil d’administration à traiter les questions relatives aux actions a et à la coopération stratégique de la Banque de développement non publique
Avis indépendants sur la proposition relative à l’introduction d’investisseurs stratégiques par la société
Avis indépendants sur la proposition relative à la signature d’un accord de coopération stratégique conditionnel entre la société et les investisseurs stratégiques
Avis indépendants sur la proposition relative à la signature d’un contrat de souscription d’actions avec effet conditionnel entre la société et l’objet de la souscription
Avis indépendants sur la proposition relative aux questions relatives aux opérations entre apparentés concernant les actions a de la Banque de développement non publique de la société
Le 27 mai 2021, la 7ème session du Conseil d’administration
Avis indépendants des administrateurs indépendants à la vingt – troisième Assemblée sur les actions à 100% et les opérations connexes de la filiale à part entière de l’actionnaire contrôlant à transférer
23 juillet 2021 septième session du Conseil d’administration
Avis indépendants de la vingt – quatrième réunion sur la participation à la création d’une société de personnes (société en commandite) et d’opérations connexes du Shanghai Shangshi Biomedical innovation transformation Private Equity Investment Fund
29 octobre 2021 septième session du Conseil d’administration
Vingt – septième réunion sur le renouvellement de l’Accord – cadre d’achat et les liens quotidiens / continus avec yongfa Printing Co., Ltd.
