Shanghai Pharmaceuticals Holding Co.Ltd(601607)
(mars 2022)
Chapitre I DISPOSITIONS GÉNÉRALES
Article premier afin de prévenir, de contrôler et de résoudre efficacement et en temps opportun les risques liés aux activités financières entre Shanghai Pharmaceuticals Holding Co.Ltd(601607)
Chapitre II Organisation et responsabilités en matière de gestion des risques
Article 2 la société crée un bureau de prévention et d’élimination des risques financiers (ci – après dénommé « Bureau de contrôle des risques») chargé de la prévention et de l’élimination des risques liés aux fonds entre la société et la société financière. Les membres du Bureau de contrôle des risques sont composés du personnel du Département de l’audit, du Département des finances, du Département juridique et du Bureau du Conseil d’administration. Article 3 le Bureau de contrôle des risques est chargé d’organiser, de coordonner et de mettre en oeuvre la prévention et l’élimination des risques liés aux activités financières, de superviser et de gérer quotidiennement les activités de la société financière et de faire rapport à la direction de la société en temps opportun afin de prévenir et d’éliminer les risques conformément au plan. En ce qui concerne les risques liés aux activités financières, aucune Unit é ou personne ne peut dissimuler, retarder, fausser ou inciter d’autres personnes à dissimuler, retarder ou fausser ces risques. Article 4 Responsabilités du Bureau de contrôle des risques
Diriger uniformément l’élimination d’urgence des risques financiers et être entièrement responsable de la prévention et de l’élimination des risques financiers dans les sociétés financières. Conformément à la répartition des responsabilités, planifier et mettre en œuvre activement diverses mesures de prévention des risques, coordonner entre elles et contrôler et désamorcer conjointement les risques. (Ⅲ) Être responsable du suivi dynamique de la mise en œuvre de la limite de transaction liée de la société financière, effectuer des opérations financières dans le cadre de l’accord de transaction liée et exhorter la société financière à fournir les informations pertinentes en temps opportun. Prêter attention aux conditions d’exploitation de la société financière et obtenir des informations en temps opportun des administrateurs et des superviseurs envoyés, de leurs actionnaires contrôlants, des unités membres ou des autorités de surveillance afin d’assurer un suivi adéquat de l’information et une prévention efficace des risques. Renforcer la surveillance des risques, signaler rapidement les problèmes à la direction de l’entreprise et prendre des mesures efficaces pour prévenir la propagation et la propagation des risques afin de réduire au minimum les risques liés aux opérations financières.
Chapitre III Rapport sur les risques et divulgation de l’information
Article 5 un système de rapport sur les risques liés aux opérations financières est mis en place pour faire rapport régulièrement ou irrégulièrement au Conseil d’administration. Obtenir et examiner régulièrement les rapports financiers de la société financière, y compris le bilan, l’état des résultats et l’état des flux de trésorerie, ainsi que les informations financières et commerciales pertinentes de la société et de la société financière, et évaluer les risques financiers et commerciaux de la société financière. Avant de déposer des fonds dans une société financière, vérifier si la société financière a une licence financière valide, une licence d’entreprise pour une personne morale d’entreprise et d’autres licences; Veiller à ce que les sociétés financières enfreignent les dispositions pertinentes des mesures de gestion des sociétés financières des groupes d’entreprises; S’il est possible de dépasser la limite de dépôt pour les opérations entre apparentés. Au cours de la période d’activité financière, obtenir et examiner régulièrement les états financiers trimestriels et les rapports financiers annuels vérifiés de la société financière afin d’évaluer les risques opérationnels et financiers de la société financière. Article 6 les opérations commerciales entre la société et la société financière sont soumises aux procédures de prise de décisions et aux obligations de divulgation d’informations en stricte conformité avec les exigences des lois et règlements pertinents concernant les opérations entre apparentés.
Chapitre IV démarrage et mesures des procédures d’intervention d’urgence en cas de risque
Article 7 lorsqu’une société financière se trouve dans l’une des circonstances suivantes, elle engage immédiatement une procédure de gestion des risques: (i) La Société financière contrevient aux dispositions des articles 31, 32 ou 33 des mesures de gestion des sociétés financières du Groupe d’entreprises; La situation de la société financière n’est pas conforme à l’article 34 des mesures de gestion des sociétés financières du Groupe d’entreprises; Iii) La Société financière est confrontée à des questions importantes telles que la compression des dépôts et des prêts, le non – paiement des dettes à l’échéance, les prêts importants en retard, les garanties illégales, les défaillances graves du système informatique, le vol ou la fraude, les administrateurs ou les cadres supérieurs impliqués dans de graves infractions disciplinaires et pénales; Le passif des actionnaires de la société financière envers la société financière est en retard de plus d’un an; Une grave crise de paiement survient dans la société financière; La perte de la société financière au cours de l’année dépasse 30% du capital social ou 10% du capital social au cours des trois années consécutives; (Ⅶ) The Financial company has been subject to Major Administrative Punishment by the regulatory departments such as Bank Of China Limited(601988) Insurance Regulatory Commission for illegal violations; La compagnie financière a reçu l’ordre de la Commission de réglementation des assurances de procéder à une rectification;
Autres questions susceptibles d’entraîner des risques pour la sécurité des fonds déposés par l’entreprise. Article 8 après la survenance d’un risque financier, le Bureau de contrôle des risques en informe immédiatement la direction de la société et lance des procédures de gestion des risques.
Après le lancement de la procédure d’élimination des risques, le Bureau de contrôle des risques devrait organiser le personnel pour exhorter la société financière à fournir des détails et à comprendre la situation par de multiples canaux. Si nécessaire, il peut se rendre sur le site pour enquêter sur les causes des risques et analyser la dynamique des risques. Entre – temps, il devrait élaborer un plan d’élimination des risques en fonction des causes des risques et des conditions de risque. Le plan de résolution des risques est révisé et complété en temps utile en fonction de l’évolution des conditions de risque des dépôts et des prêts et des problèmes rencontrés dans la mise en œuvre. Article 9 en ce qui concerne les risques encourus, le Bureau de contrôle des risques convoque une réunion conjointe avec la société financière et demande à celle – ci de prendre des mesures positives pour trouver des moyens de les atténuer afin d’éviter la propagation et la propagation des risques. Les mesures spécifiques comprennent: (i) La suspension ou l’arrêt de l’octroi de nouveaux prêts et l’Organisation du recouvrement des fonds; Vendre des produits d’investissement tels que des obligations détenues; Recouvrement anticipé des fonds interbancaires non échus; Rechercher la possibilité de transférer les prêts non échus à d’autres institutions financières afin de recouvrer rapidement le principal et les intérêts des prêts. Autres mesures de résolution des risques.
Chapitre V traitement des questions de suivi
Article 10 après que les risques financiers soudains se sont calmés, la société renforce la surveillance de la société financière, exige de la société financière qu’elle renforce sa force financière, améliore sa capacité de résistance aux risques, réévalue les risques financiers pertinents de la société financière et prévient la création de nouveaux risques financiers.
Article 11 en ce qui concerne les causes et les conséquences des risques financiers soudains de la société financière, le Bureau de contrôle des risques organise les services compétents de la société pour procéder à une analyse et à un résumé sérieux, tirer des enseignements de l’expérience et des leçons et mieux prévenir et gérer les risques financiers.
Chapitre VI Dispositions complémentaires
Article 12 les questions non couvertes par le présent plan sont traitées conformément au droit des sociétés de la République populaire de Chine, au droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine, aux mesures administratives concernant la divulgation d’informations par les sociétés cotées et à d’autres lois, règlements et documents normatifs pertinents, ainsi qu’aux Statuts. Article 13 le Conseil d’administration de la société est chargé de l’interprétation et de la révision du plan. Article 14 Le présent plan prend effet à la date de son examen et de son adoption par le Conseil d’administration.
