Rapport sur le rendement du Comité de vérification du Conseil d’administration en 2021
Membres:
Conformément aux règles de gouvernance des sociétés cotées de la c
En 2021, le Comité d’audit du septième Conseil d’administration de la société était composé de M. Gu Chaoyang, administrateur indépendant, M. Huo Wenxun, administrateur indépendant et M. Hong Liang, administrateur indépendant, dont M. Gu Chaoyang était le Coordonnateur / Président du Comité d’audit. Les trois membres du Comité d’audit du 7ème Conseil d’administration de la société ont les connaissances professionnelles et l’expérience commerciale pertinentes et sont compétents pour le travail du Comité d’audit. Voir le curriculum vitae personnel publié dans le rapport annuel 2021 pour plus de détails sur les informations de base des trois membres. II. Convocation de la session annuelle du Comité des commissaires aux comptes
Au cours de la période visée par le rapport, le Comité de vérification a tenu neuf réunions, qui ont principalement porté sur le rendement de l’entreprise, le rapport d’auto – évaluation du contrôle interne de l’entreprise, le résumé annuel des travaux et le plan de travail futur du Département de la vérification, l’horaire de travail de la vérification des rapports financiers, les opérations connexes, etc. Tous les membres assistent personnellement à toutes les réunions par correspondance ou sur place. Principaux travaux du Comité d’audit en 2021
1. Examiner les rapports périodiques des sociétés cotées et émettre des avis à leur sujet
Conformément aux règles de mise en œuvre du Comité d’audit et aux exigences réglementaires pertinentes de la société, nous avons effectivement examiné le rapport annuel, le rapport intérimaire et le rapport trimestriel de la société, et nous avons formulé des opinions et des suggestions professionnelles sur la préparation du rapport périodique.
Au cours de la période visée par le rapport, nous avons examiné attentivement le rapport financier de la compagnie pour l’exercice 2021 et nous croyons que le rapport financier de la compagnie pour l’exercice 2021 peut refléter fidèlement, complètement et précisément la situation financière et les résultats d’exploitation de la compagnie et qu’il n’y a aucune possibilité de fraude, de fraude ou d’inexactitudes importantes; S’il n’y a pas d’ajustement des erreurs comptables importantes, de modification des conventions comptables et des estimations, d’événements impliquant des jugements comptables importants et d’événements entraînant des rapports d’audit non standard sans réserve, le contenu et les procédures de divulgation sont conformes à la loi.
2. Superviser et évaluer le travail des auditeurs externes
PricewaterhouseCoopers Zhongtian Certified Public Accountants (Special General partnership) (hereinafter referred to as “pwa”), the Financial Reporting audit institution employed by the company, holds the license of Certified Public Accountants to perform Securities and Futures Related Business, and goodly completed the various work appointed by the company. Lors de l’audit des états financiers annuels et de l’audit du contrôle interne, puhua respecte les normes professionnelles indépendantes, objectives, justes et impartiales et publie des rapports financiers qui reflètent fidèlement, complètement et précisément la situation financière et les résultats d’exploitation de la société; Dans le même temps, l’entreprise a mené une enquête approfondie pour comprendre la situation de l’entreprise, a dispensé une formation à la gestion du contrôle interne au personnel interne de l’entreprise, a joué un rôle actif dans le renforcement de la prévention des risques et l’amélioration du niveau de gestion, et s’est acquittée diligemment et consciencieusement des responsabilités et obligations stipulées par les deux parties. Compte tenu de ce qui précède, nous proposons au Conseil d’administration de renouveler le mandat de PWA en tant qu’auditeur externe de la société pour 2022. Après vérification, la compagnie a effectivement payé 24,5 millions de RMB (y compris les dépenses et les impôts avancés pertinents) pour les frais d’audit de puhua en 2020 et 1,6 million de RMB (y compris les dépenses et les impôts avancés pertinents) pour les frais d’audit de contrôle interne, ce qui est conforme aux dépenses d’Audit divulguées par la compagnie.
Au cours de l’audit annuel, nous avons communiqué avec puhua deux fois avant et après la mise en œuvre de l’audit, respectivement, et nous avons discuté en détail de la portée de l’audit, du plan d’audit, des méthodes d’audit, etc. Au cours de la vérification, il n’y a pas eu d’autres questions à divulguer, à l’exception du contenu du rapport annuel.
3. Évaluer l’efficacité du contrôle interne
L’entreprise a conçu et mis en place un système de contrôle interne efficace conformément aux spécifications de base du contrôle interne de l’entreprise et à d’autres règlements pertinents. Au cours de la période considérée, le Conseil d’administration et la direction de la société ont strictement appliqué toutes les lois et tous les règlements, les statuts et le système de gestion interne afin de normaliser le fonctionnement et d’assurer la mise en œuvre efficace du système de contrôle interne de la société.
Nous avons examiné attentivement le rapport d’auto – évaluation du contrôle interne de Shanghai Pharmaceuticals Holding Co.Ltd(601607) 2021 et le rapport d’audit du contrôle interne publié par puhua. Les conclusions de l’évaluation de l’efficacité du contrôle interne de l’entreprise sont les mêmes. Il n’y a pas de défauts majeurs dans la conception et La mise en œuvre du système de contrôle interne de l’entreprise et le système de contrôle interne est relativement solide.
4. Orientation de la vérification interne
Au cours de la période considérée, nous avons prêté attention aux travaux d’audit interne de l’entreprise, examiné attentivement le plan de travail annuel de l’entreprise en matière d’audit interne, écouté les rapports de travail et exhorté le Département de l’audit interne à appliquer strictement le plan d’audit; Superviser et évaluer la mise en oeuvre du système de contrôle interne de l’entreprise et donner des conseils sur les questions soulevées par l’audit interne. À l’heure actuelle, l’audit interne de l’entreprise fonctionne efficacement et aucun problème majeur n’a été constaté.
5. Coordonner la communication entre la direction, le Département de l’audit interne et les départements concernés et les institutions d’audit externe.
Au cours de la période visée par le rapport, nous avons coordonné la direction de l’entreprise, le Département de l’audit et le Département des finances pour communiquer pleinement avec puhua, et nous avons accordé une attention suffisante aux questions de communication et les avons examinées attentivement, ce qui a jeté les bases solides du bon déroulement de l’audit annuel.
6. Examen des opérations connexes de la société
Au cours de la période considérée, nous avons examiné les opérations liées / liées de la société et n’avons constaté aucune situation préjudiciable aux intérêts de la société et de ses actionnaires, en particulier les actionnaires moyens et minoritaires. Iv. Évaluation globale
Au cours de la période considérée, nous nous sommes acquittés consciencieusement et consciencieusement des fonctions du Comité d’audit conformément aux directives opérationnelles du Comité d’audit du Conseil d’administration des sociétés cotées et aux règles d’application du Comité d’audit de la Bourse de Shanghai. En 2022, nous continuerons de suivre des lignes directrices professionnelles indépendantes, objectives et impartiales afin de mieux remplir les mandats de l’entreprise et du Conseil d’administration.
Shanghai Pharmaceuticals Holding Co.Ltd(601607) Comité de vérification du Conseil d’administration 29 mars 2012
