Changchun Engley Automobile Industry Co.Ltd(601279)
Système de gestion de l’enregistrement des initiés
Chapitre I DISPOSITIONS GÉNÉRALES
Article premier afin de normaliser davantage la gestion de l’information privilégiée de Changchun Engley Automobile Industry Co.Ltd(601279) Ce système est formulé dans les règles de cotation des actions de la Bourse de Shanghai et d’autres lois, règlements et statuts pertinents.
Article 2 les informations privilégiées et les initiés visés par le présent système sont déterminés conformément à la loi sur les valeurs mobilières et à d’autres lois, règlements, documents normatifs et dispositions pertinentes du système de gestion de la divulgation d’informations et des relations avec les investisseurs de la société.
Chapitre II départements fonctionnels et répartition des responsabilités
Article 3 le Conseil d’administration est l’organe de gestion des informations privilégiées de la société. Le Conseil d’Administration veille à ce que la gestion de l’information privilégiée et les dossiers des initiés soient véridiques, exacts et complets et que le Président du Conseil d’administration soit la personne responsable principale.
Article 4 le Secrétaire du Conseil d’administration est la personne responsable de la confidentialité des informations privilégiées de la société et est responsable des travaux spécifiques de gestion des informations privilégiées de la société cotée et de l’enregistrement et du dépôt des initiés aux informations privilégiées.
Article 5 le Bureau du Conseil d’administration assure la gestion quotidienne des informations privilégiées de la société. Lorsque le Secrétaire du Conseil d’administration n’est pas en mesure d’exercer ses fonctions, le représentant des valeurs mobilières agit au nom du Secrétaire du Conseil d’administration.
Article 6 sans l’approbation du Conseil d’administration, aucun département ou individu de la société ne divulgue, ne signale ou ne transmet à l’extérieur les informations privilégiées de la société et le contenu de la divulgation des informations. Les documents, les enregistrements audio et vidéo et les CD – ROM qui doivent être signalés et transmis à l’extérieur et qui contiennent des informations privilégiées et du contenu de la divulgation d’informations ne peuvent être signalés et transmis à l’extérieur qu’après avoir été examinés par les chefs de département et les dirigeants compétents et soumis au Secrétaire du Conseil d’administration pour examen.
Article 7 le Conseil des autorités de surveillance supervise la gestion de l’information privilégiée et la mise en oeuvre du système d’enregistrement et de gestion des initiés à l’information privilégiée.
Article 8 les administrateurs, les autorités de surveillance, les cadres supérieurs et tous les départements, succursales et filiales de la société coopèrent à la gestion de l’information privilégiée, à la communication interne d’informations importantes, à la présentation externe et à l’enregistrement et à la préparation des personnes qui connaissent bien la question, et ne peuvent effectuer d’opérations d’initiés ou coopérer avec d’autres pour manipuler le prix des opérations sur titres.
Chapitre III Gestion confidentielle des informations privilégiées
Article 9 les initiés aux informations privilégiées sont tenus de garder confidentielles les informations privilégiées. Jusqu’à ce que les informations privilégiées soient rendues publiques, les initiés ne peuvent pas acheter ou vendre des titres de la société et leurs dérivés, divulguer des informations privilégiées ou suggérer à d’autres d’acheter ou de vendre des titres de la société et leurs dérivés.
Article 10 la société procède, conformément aux dispositions de la c
Article 11 lorsqu’un initié à l’information privilégiée commet une opération d’initiés qui cause des pertes à la société et aux investisseurs, il est responsable de l’indemnisation conformément à la loi; En cas de violation de la loi, la société aidera activement les autorités compétentes en matière de valeurs mobilières à enquêter sur leurs responsabilités administratives; Si une infraction est constituée, la société aidera activement le Département de la sécurité publique à enquêter sur sa responsabilité pénale.
Article 12 la société informe le personnel concerné des questions de confidentialité susmentionnées et des questions de responsabilité juridique qui peuvent résulter d’une violation de la responsabilité en matière de confidentialité lorsque l’initié a connaissance des informations privilégiées par des moyens nécessaires tels que la signature d’un accord de confidentialité avec l’initié des informations privilégiées et l’interdiction de la Notification des opérations d’initiés.
Chapitre IV Administration de l’enregistrement des initiés aux informations privilégiées avant leur divulgation conformément à la loi
Article 13 avant que les informations privilégiées ne soient divulguées publiquement conformément à la loi, la société établit les archives des initiés des informations privilégiées (voir l’annexe pour le format détaillé), enregistre en temps utile les étapes de la planification de la négociation, de la consultation de démonstration et de la conclusion du contrat, ainsi que les informations telles que le rapport, la transmission, la préparation, la résolution, etc.
Article 14 la société enregistre les initiés à l’information privilégiée qu’elle connaît dans le cadre de la circulation de l’information privilégiée et résume les documents suivants concernant les initiés à l’information privilégiée de chaque partie:
Lorsque les actionnaires, les contrôleurs effectifs et leurs parties liées de la société étudient et parrainent des questions importantes concernant la société cotée, ainsi que d’autres questions ayant une incidence significative sur le prix des actions de la société, ils remplissent le formulaire d’initié à l’information privilégiée et la société perfectionne le dossier d’initié à l’information privilégiée à cet égard;
Lorsqu’une société de valeurs mobilières, un organisme de services de valeurs mobilières, un cabinet d’avocats ou un autre organisme intermédiaire accepte de confier des activités de services de valeurs mobilières et que les questions confiées ont une incidence importante sur le cours des actions de la société, il remplit le formulaire d’initié à l’information privilégiée et la Société perfectionne le dossier d’initié à l’information privilégiée à cet égard;
L’acquéreur, la contrepartie à la restructuration d’actifs importants ou tout autre promoteur qui a une incidence importante sur le cours des actions de la société remplit le formulaire d’initié pour les informations privilégiées de la société et la société perfectionne le dossier d’initié à cet égard;
Lorsque la circulation de l’information privilégiée concerne le Service administratif, la société enregistre le nom du Service administratif, les raisons de l’accès à l’information privilégiée et le moment de la connaissance de l’information privilégiée dans le dossier de la personne qui connaît l’information, un par un. Toutefois, si la société est tenue de soumettre régulièrement des informations aux services administratifs compétents conformément aux lois, règlements et politiques pertinents avant la divulgation, elle peut les traiter comme des informations privilégiées, enregistrer le nom des services administratifs sur le même formulaire et enregistrer en permanence le moment de la présentation des informations, à condition qu’il n’y ait pas de changement important dans les services et le contenu de la présentation.
Article 15 en ce qui concerne les questions importantes telles que l’acquisition, la réorganisation d’actifs importants, l’émission de valeurs mobilières, la fusion, la scission et le rachat d’actions, la société établit, en plus de l’enregistrement des archives des initiés conformément au présent système, un procès – verbal de l’état d’avancement des questions importantes. Le contenu du procès – verbal est exécuté conformément aux lois et règlements pertinents. Le personnel concerné par le contenu du procès – verbal signe le procès – verbal pour confirmation.
Article 16 le contenu de l’enregistrement et de l’enregistrement des initiés à l’information privilégiée comprend, sans s’y limiter, le nom, le titre, le numéro de carte d’identité, le compte de valeurs mobilières, l’unit é de travail, l’information privilégiée connue, les voies et moyens de connaissance, le temps de connaissance, etc.
Article 17 la société complète et perfectionne en temps utile les informations privilégiées dans les archives des initiés. Les archives des initiés sont conservées pendant au moins dix ans à compter de la date de l’enregistrement (y compris les ajouts et les améliorations).
Chapitre V Dispositions complémentaires
Article 18 les services subordonnés, les succursales, les filiales contrôlantes et les sociétés par actions sur lesquelles la société peut exercer une influence significative sont soumis à la gestion de l’information privilégiée conformément aux dispositions du présent système, et les rapports internes et externes d’informations importantes sont soumis conformément aux dispositions pertinentes du système de gestion de la divulgation de l’information et des relations avec les investisseurs.
Article 19 les questions qui ne sont pas couvertes par le présent système ou qui sont contraires aux dispositions pertinentes sont régies par le droit des sociétés, le droit des valeurs mobilières, les normes de gouvernance des sociétés cotées, les mesures administratives relatives à la divulgation d’informations par les sociétés cotées, les règles de cotation des actions de la Bourse de Shanghai et d’autres lois, règlements et dispositions pertinents.
Article 20 en cas d’incompatibilité entre le présent système et les dispositions pertinentes des lois, règlements administratifs et documents normatifs pertinents, les dispositions des lois, règlements administratifs et documents normatifs pertinents l’emportent.
Article 21 le système est formulé par le Conseil d’administration de la société et entre en vigueur après son adoption par le Conseil d’administration.
Article 22 en tant que complément du système de gestion de la divulgation de l’information et des relations avec les investisseurs de la société, le Conseil d’administration est responsable de l’interprétation du système et sa révision ne prend effet qu’après approbation du Conseil d’administration.
Annexe: formulaire d’inscription des initiés à Changchun Engley Automobile Industry Co.Ltd(601279) information privilégiée
Instructions aux initiés pour Changchun Engley Automobile Industry Co.Ltd(601279) information privilégiée
Changchun Engley Automobile Industry Co.Ltd(601279) 28 mars 2022
Annexe: formulaire d’inscription des initiés à l’information privilégiée
Informations privilégiées:
Renseignements d’ordre interne renseignements d’ordre interne renseignements d’ordre interne renseignements d’ordre interne renseignements d’ordre interne renseignements d’ordre interne renseignements d’ordre interne renseignements d’ordre interne renseignements d’ordre interne renseignements d’ordre interne renseignements d’ordre interne renseignements d’ordre interne renseignements d’ordre interne renseignements d’ordre interne renseignements d’ordre interne renseignements d’ordre interne Renseignements d’ordre interne renseignements d’ordre interne renseignements d
Nom abrégé de l’entreprise: Code de l’entreprise:
Signature du représentant légal: Sceau de la société:
Changchun Engley Automobile Industry Co.Ltd(601279)
Avis aux initiés
Conformément au droit des sociétés de la République populaire de Chine, au droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine, aux mesures administratives relatives à la divulgation d’informations par les sociétés cotées, aux règles de cotation des actions de la Bourse de Shanghai et à d’autres lois, règlements et documents normatifs pertinents, ainsi qu’aux Règles de surveillance pertinentes émises par les organismes de réglementation des valeurs mobilières, les conseils suivants sont donnés aux personnes qui connaissent des informations privilégiées:
1. Information privilégiée l’initié a l’obligation de confidentialité et l’obligation d’interdire les opérations d’initiés à l’égard de l’information privilégiée obtenue. Contrôler strictement la portée de l’utilisation de l’information et la portée des initiés, et exhorter les initiés à respecter l’obligation de confidentialité et l’obligation d’interdire les opérations d’initiés;
2. Avant que la société ne publie les informations pertinentes conformément aux procédures prescrites par la loi, tous les initiés à l’information privilégiée ne divulguent pas les informations relatives aux documents pertinents, n’utilisent pas les informations non publiques connues de la société pour acheter et vendre les titres de la société et leurs dérivés ou ne conseillent pas à D’autres d’acheter et de vendre les titres de la société et leurs dérivés;
3. Une fois qu’un initié a obtenu des informations privilégiées, il doit soumettre au Bureau du Conseil d’administration, dans un délai de cinq jours ouvrables, les documents pertinents indiquant si lui – même et sa famille immédiate détiennent ou négocient des actions de la société dans les six mois précédant la date des faits;
4. Lorsqu’un initié à des informations privilégiées achète ou vend des valeurs mobilières de la société, divulgue ces informations ou suggère à une autre personne d’acheter ou de vendre des valeurs mobilières de la société avant la divulgation des informations privilégiées, il est ordonné de traiter les valeurs mobilières détenues illégalement conformément à la loi, les gains illégaux sont confisqués et une amende d’au moins une fois mais d’au plus dix fois les gains illégaux est infligée; S’il n’y a pas de revenus illégaux ou si les revenus illégaux sont inférieurs à 500000 yuans, une amende d’au moins 500000 yuans mais d’au plus 5 millions de yuans est infligée. Lorsqu’une unit é effectue des opérations d’initiés, elle avertit également les personnes directement responsables et les autres personnes directement responsables et leur inflige simultanément une amende d’au moins 200000 yuans mais d’au plus 2 millions de yuans.
5. Conformément aux exigences des autorités de réglementation des valeurs mobilières, la société enregistre et enregistre les informations pertinentes des initiés et des membres de leur famille immédiate aux fins d’enquête. Renseignements d’initié lire et connaître la signature de ce Conseil:
Date: MM / JJ / AAAA
