Changchun Engley Automobile Industry Co.Ltd(601279)
Mesures de gestion des fonds collectés
Chapitre I DISPOSITIONS GÉNÉRALES
Article premier afin de renforcer et de normaliser la gestion des fonds collectés par Changchun Engley Automobile Industry Co.Ltd(601279)
Article 2 Le terme « Fonds collectés» mentionné dans les présentes mesures désigne les fonds collectés par la société auprès des investisseurs par le biais de l’offre publique de titres (y compris l’offre publique initiale d’actions, l’attribution d’actions, l’émission d’obligations de sociétés convertibles, l’émission d’obligations de sociétés convertibles négociées séparément, etc.) et de l’offre non publique de titres, à l’exclusion des fonds collectés par la société dans le cadre du plan d’incitation au capital.
Article 3 lorsqu’un projet d’investissement est mis en oeuvre par l’intermédiaire d’une filiale de la société ou d’une autre entreprise contrôlée par la société, celle – ci veille à ce que cette filiale ou cette autre entreprise contrôlée se conforme aux présentes mesures.
Chapitre II dépôt du compte spécial des fonds collectés
Article 4 les fonds collectés par la société sont déposés dans un compte spécial (ci – après dénommé « compte spécial») approuvé par le Conseil d’administration pour la gestion centralisée. Le compte spécial des fonds collectés ne peut pas déposer de fonds non collectés ou être utilisé à d’autres fins.
Lorsqu’il y a plus de deux financements de la société, un compte spécial pour les fonds collectés est établi séparément. Les fonds collectés en excès sont également déposés dans un compte spécial pour la gestion des fonds collectés.
Article 5 dans un délai d’un mois à compter de la réception des fonds collectés, la société signe un accord de surveillance tripartite (ci – après dénommé « accord») avec l’institution de recommandation et la Banque commerciale qui a déposé les fonds collectés (ci – après dénommée « banque commerciale»). Le contenu de l’accord est conforme aux dispositions pertinentes de la Bourse de Shanghai (ci – après dénommée « bourse»).
Si l’accord est résilié à l’avance en raison d’un changement d’institution de recommandation ou de banque commerciale avant l’expiration de la période de validité, la société signe un nouvel accord avec les parties concernées dans un délai de deux semaines à compter de la date de résiliation de l’accord.
Chapitre III Utilisation des fonds collectés
Article 6 la société utilise les fonds collectés conformément au plan d’investissement des fonds collectés promis dans les documents de demande d’émission, et la société donne la priorité aux dispositions des présentes mesures.
Article 7 la société s’acquitte de l’obligation de divulgation de l’information conformément aux règles de cotation des actions de la Bourse de Shanghai, aux lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées de la Bourse de Shanghai No 1 – fonctionnement normalisé et à d’autres lois, règlements et documents normatifs lorsqu’elle utilise les fonds collectés.
Article 8 en principe, les fonds collectés par la société sont utilisés pour les activités principales. La société n’utilise pas les fonds collectés comme suit:
Changer l’objet des fonds collectés sous une forme déguisée par nantissement, prêt confié ou autre;
Fournir les fonds collectés directement ou indirectement aux actionnaires contrôlants, aux contrôleurs effectifs et à d’autres personnes liées, afin de faciliter l’utilisation des projets d’investissement collectés par des personnes liées pour obtenir des avantages indus;
Les projets d’investissement levés sont des investissements financiers tels que la détention d’actifs financiers de négociation et d’actifs financiers disponibles à la vente, le prêt à d’autres personnes, la gestion financière confiée, etc., et des investissements directs ou indirects dans des sociétés dont l’activité principale est la négociation de titres;
Autres actes contraires aux dispositions pertinentes relatives à la gestion des fonds collectés.
Article 9 dans le cas d’un projet d’investissement par appel d’offres dans les circonstances suivantes, la société procède à une nouvelle démonstration de la faisabilité et des recettes prévues du projet et décide de poursuivre ou non la mise en oeuvre du projet:
L’environnement du marché impliqué dans le projet d’investissement a subi des changements importants;
Les projets d’investissement collectés sont suspendus pendant plus d’un an;
Lorsque la période d’achèvement du plan d’investissement des fonds collectés est dépassée et que le montant des fonds collectés n’atteint pas 50% du montant prévu;
Autres circonstances anormales du projet d’investissement levé.
Article 10 les administrateurs indépendants de la société prêtent une attention particulière à la légalité et à la conformité de l’utilisation des fonds levés par la société (y compris les fonds surlevés) et donnent des avis indépendants sur l’utilisation des fonds levés conformément aux statuts.
Article 11 l’institution de recommandation de la société émet des avis clairs sur l’utilisation des fonds collectés dans les circonstances suivantes:
Modifier les projets d’investissement collectés et le lieu de mise en œuvre des projets d’investissement collectés;
WESTBANK (2) Les fonds collectés (y compris les intérêts créditeurs) économisés sur les projets d’investissement individuels collectés sont utilisés pour des projets d’investissement non collectés ou pour compléter le Fonds de roulement; £
Dans un délai de six mois à compter de la réception des fonds collectés, la société remplace les fonds collectés par des fonds collectés à l’avance; La société reconstitue temporairement le Fonds de roulement avec les fonds collectés inutilisés;
La société gère la trésorerie des fonds collectés temporairement inutilisés;
Après l’achèvement d’un seul projet d’investissement levé, la société utilise les fonds levés économisés (y compris les intérêts créditeurs) du projet pour d’autres projets d’investissement levé, à moins que les fonds levés économisés (y compris les intérêts créditeurs) ne soient inférieurs à un million ou à 5% de l’investissement promis des fonds levés du projet;
Une fois que tous les projets d’investissement levés ont été achevés, la société utilise les fonds économisés, à moins que les fonds collectés économisés (y compris les intérêts créditeurs) ne soient inférieurs à 5 millions de RMB ou à 5% du montant net des fonds collectés;
La société a l’intention de transférer ou de remplacer les projets d’investissement levés à l’étranger (à l’exception de ceux qui ont été entièrement transférés ou remplacés dans le cadre de la réorganisation des actifs importants de la société cotée);
WESTBANK (9) Les fonds collectés en excès sont utilisés pour des projets en cours et de nouveaux projets (y compris l’acquisition d’actifs, etc.);
Les fonds surlevés sont utilisés pour reconstituer en permanence le Fonds de roulement et rembourser les prêts bancaires.
Article 12 après l’exécution des procédures d’examen et d’approbation internes conformément aux statuts, la société peut gérer la trésorerie des fonds collectés temporairement inutilisés. La durée d’utilisation des produits d’investissement ne doit pas être supérieure à la durée d’utilisation autorisée par résolution interne et ne doit pas dépasser 12 mois. Les produits d’investissement remplissent simultanément les conditions suivantes:
1. Les produits de garantie à haut niveau de sécurité, tels que les dépôts structurés et les certificats de dépôt de grande valeur;
La bonne liquidité n’affecte pas le bon déroulement du plan d’investissement des fonds collectés.
Les produits d’investissement ne doivent pas être donnés en gage, et le compte spécial de règlement des produits (le cas échéant) ne doit pas être utilisé pour déposer des fonds non collectés ou à d’autres fins, ouvrir ou annuler un compte spécial de règlement des produits, la société doit en informer rapidement la bourse pour dépôt et annonce.
Article 13 après l’exécution des procédures d’examen et d’approbation internes conformément aux statuts, la société peut temporairement reconstituer le Fonds de roulement avec les fonds collectés inutilisés et remplit les conditions suivantes:
Limité à la production et à l’exploitation liées à l’activité principale et ne peut être utilisé directement ou indirectement pour l’attribution de nouvelles actions, la souscription ou la négociation d’actions et de leurs dérivés, d’obligations de sociétés convertibles, etc.;
Ne pas modifier l’objet des fonds collectés sous une forme déguisée;
Ne pas affecter le déroulement normal du plan d’investissement des fonds collectés;
La période de reconstitution unique du Fonds de roulement ne doit pas dépasser douze mois;
Les fonds collectés précédemment utilisés pour reconstituer temporairement le Fonds de roulement qui ont été restitués et qui sont arrivés à échéance (le cas échéant).
Avant la date d’échéance du Fonds de roulement supplémentaire, la société restitue cette partie du Fonds au Compte spécial du Fonds collecté et fait rapport à la bourse et fait une annonce publique dans les deux jours de négociation suivant le retour complet du Fonds.
Article 14 par rapport au plan d’investissement initial de la société, l’utilisation des fonds collectés par la société est considérée comme un changement de projet d’investissement si les changements suivants se produisent:
Annuler ou mettre fin au projet d’investissement initial et mettre en œuvre un nouveau projet;
Modifier l’entité chargée de la mise en œuvre du projet d’investissement;
Iii) Modification du mode de mise en œuvre des projets d’investissement;
Autres circonstances identifiées par la bourse comme des changements dans les projets d’investissement.
Article 15 les projets de placement modifiés sont investis dans les principales activités.
La société procède à une analyse de faisabilité scientifique et prudente des nouveaux projets d’investissement levés, s’assure que les projets d’investissement ont de bonnes perspectives de marché et une bonne rentabilité, prévient efficacement les risques d’investissement et améliorent l’efficacité de l’utilisation des fonds levés.
Lorsque de nouveaux projets d’investissement sont liés à des opérations entre apparentés, à l’achat d’actifs ou à des investissements à l’étranger, l’obligation de divulgation d’informations est également exécutée conformément aux règles applicables.
Article 16 lorsqu’une société modifie un projet d’investissement levé en vue d’acquérir des actifs (y compris des capitaux propres) d’un actionnaire contrôlant ou d’un contrôleur effectif, elle veille à éviter efficacement la concurrence horizontale et à réduire les opérations entre apparentés après l’acquisition.
Article 17 lorsque la société utilise des fonds surlevés pour des projets en cours ou de nouveaux projets (y compris l’acquisition d’actifs, etc.), elle investit dans l’activité principale et procède à une analyse de faisabilité scientifique et prudente des projets d’investissement conformément aux dispositions applicables aux modifications apportées aux projets d’investissement surlevés afin de s’acquitter en temps voulu de l’obligation de divulgation de l’information.
Article 18 lorsque la société utilise des fonds surlevés pour rembourser des prêts bancaires et reconstituer en permanence le Fonds de roulement, le montant cumulé ne dépasse pas 30% du montant total des fonds surlevés tous les douze mois et s’engage à ne pas effectuer d’investissements à haut risque ni à fournir une aide financière à d’autres personnes dans Les douze mois suivant la reconstitution du Fonds de roulement.
Article 19 lorsqu’une société utilise des fonds surlevés pour investir dans la création d’une filiale ou pour augmenter le capital d’une filiale et qu’une filiale a l’intention d’utiliser des fonds surlevés pour rembourser un prêt bancaire ou pour reconstituer temporairement ou définitivement le Fonds de roulement, les procédures à suivre par la société pour rembourser un prêt bancaire ou reconstituer temporairement ou définitivement le Fonds de roulement en utilisant des fonds surlevés sont appliquées mutatis mutandis.
Chapitre IV gestion et supervision des fonds collectés
Article 20 les administrateurs indépendants, le Comité d’audit du Conseil d’administration et le Conseil des autorités de surveillance prêtent une attention soutenue à la gestion et à l’utilisation effectives des fonds collectés. Plus de la moitié des administrateurs indépendants peuvent engager un cabinet comptable pour publier un rapport d’assurance sur le dépôt et l’utilisation des fonds levés (y compris les fonds surlevés). La société coopère activement et supporte les dépenses nécessaires.
Article 21 le Conseil d’administration vérifie globalement l’état d’avancement des projets d’investissement collectés tous les deux ans et publie un rapport spécial sur le dépôt et l’utilisation effective des fonds collectés par la société (ci – après dénommé « Rapport spécial sur les fonds collectés») sur le dépôt et l’utilisation des fonds collectés. En cas de différence entre le calendrier d’investissement réel et le plan d’investissement du projet d’investissement levé, la société explique les raisons spécifiques dans le rapport spécial sur les fonds levés. Lors de l’audit annuel, la société demande à un cabinet comptable de publier un rapport d’assurance sur le dépôt et l’utilisation des fonds collectés.
Si la société remplace les fonds collectés par des fonds collectés par elle – même, elle demande également à un cabinet comptable de publier un rapport d’assurance.
Article 22 l’institution de recommandation procède à une enquête sur place sur le dépôt et l’utilisation des fonds collectés par la société au moins une fois tous les six mois.
À la fin de chaque exercice comptable, l’institution de recommandation publie, conformément aux dispositions pertinentes, un rapport spécial d’inspection sur le dépôt et l’utilisation des fonds collectés chaque année par la société.
À la fin de chaque exercice comptable, le Conseil d’administration de la société publie dans le rapport spécial sur les fonds collectés le rapport spécial de vérification de l’institution de recommandation et les observations finales du rapport d’assurance du cabinet comptable.
Article 23 le Bureau du Conseil d’administration de la société est chargé de la gestion des archives relatives à l’utilisation des fonds collectés et, dans le cadre de l’utilisation des fonds collectés, archive en temps voulu les documents relatifs à l’utilisation des fonds collectés, y compris, sans s’y limiter, les documents de résolution interne de la société, les accords pertinents signés et les ordres de circulation signés et approuvés à l’interne.
Chapitre V Dispositions complémentaires
Article 24 les termes « au – dessus», « à l’intérieur» et « avant» utilisés dans les présentes mesures comprennent tous ce numéro, tandis que les termes « au – dessus» et « au – dessous» ne comprennent pas ce numéro.
Article 25 les questions non couvertes par les présentes mesures sont traitées conformément aux lois, règlements, règles départementales, documents normatifs et statuts pertinents de l’État. En cas d’incompatibilité entre les dispositions des présentes mesures et celles des lois, règlements, règles départementales, documents normatifs promulgués ou révisés ultérieurement par l’État ou des statuts modifiés par des procédures légales, les dispositions de ces derniers s’appliquent et les présentes mesures sont modifiées en temps voulu.
Article 26 les mesures entrent en vigueur après examen et approbation par le Conseil d’administration, et la modification des mesures n’entre en vigueur qu’avec l’approbation du Conseil d’administration.
Article 27 le Conseil d’administration est chargé de l’interprétation de ces mesures.
Changchun Engley Automobile Industry Co.Ltd(601279) 28 mars 2022
