Citic Securities Company Limited(600030)
À propos de Ningbo Ronbay New Energy Technology Co.Ltd(688005)
Avis de vérification sur la participation à la création d'un fonds d'investissement en actions et d'opérations connexes
Conformément aux exigences pertinentes des mesures de gestion des activités de recommandation pour l'émission et la cotation de valeurs mobilières, des règles de cotation des actions du Conseil d'administration de la Bourse de Shanghai, des lignes directrices pour l'application des règles d'autoréglementation des sociétés cotées du Conseil d'administration de la Bourse de Shanghai No 1 - fonctionnement normalisé et des mesures de surveillance continue des sociétés cotées du Conseil d'administration de la Bourse de Shanghai (essai), Citic Securities Company Limited(600030)
Informations de base sur les investissements coopératifs
Sur la base de la satisfaction des besoins quotidiens en capital d'exploitation de l'entreprise, de l'assurance d'un bon développement des activités principales et d'un risque d'investissement global contrôlable, afin d'accélérer encore la mise en page stratégique en amont et en aval de la nouvelle chaîne de l'industrie de l'énergie, d'améliorer la synergie industrielle, d'explorer et de découvrir de nouveaux points de croissance des entreprises, d'améliorer la compétitivité continue de l'entreprise, l'entreprise a l'intention de souscrire une contribution de 640 millions de RMB en tant que commanditaire (LP). Investir conjointement avec la partie liée Beijing rongbai New Energy Investment Management Co., Ltd. (ci - après dénommée « rongbai Management») et d'autres partenaires pour créer rongbai Battery triangle Equity Investment Fund Partnership (Limited Partnership) (ci - après dénommée « Battery triangle Fund» ou « Investment Fund»). La société a l'intention de souscrire une contribution de 640 millions de RMB en fonds propres, Représentant 12,8% de la contribution totale du Fonds. Le Fonds d'investissement investira principalement dans des projets de l'industrie de l'électricité au lithium, en mettant l'accent sur des projets de fabrication de haut de gamme liés à l'industrie de l'électricité au lithium, à la récupération des ressources et à la période de croissance dans les secteurs en amont et en aval connexes, ainsi que sur des projets de haute qualité dans les nouveaux domaines technologiques de l'industrie de l'électricité au lithium.
L'échelle cible de collecte de fonds du Fonds delta de la batterie pour la phase 1 - 1 est de 5 milliards de RMB. Le montant total de l'apport en capital souscrit à la création de la première phase est de 1,25 milliard de RMB, et rongbai Management a l'intention de souscrire un apport en capital de 10 millions de RMB en tant qu'associé général, soit 0,8% du montant total de l'apport en capital souscrit (versé en une seule fois); Xiantao Hi - tech Industry Investment Co., Ltd. (ci - après dénommée « Xiantao Hi - tech investment») a l'intention de souscrire une contribution de 600 millions de RMB en tant que commanditaire (montant forfaitaire versé en place), ce qui représente 48% du montant total de la première contribution souscrite. La société a l'intention de souscrire une contribution de 640 millions de RMB en tant que commanditaire avec son propre capital (montant forfaitaire versé, montant initial versé de 150 millions de RMB), ce qui représente 51,20% du montant total de la première contribution souscrite. En outre, la société a signé des accords de coopération stratégique avec le Fonds d'investissement industriel de Yangtze River et le Gouvernement du district de Hanyang, respectivement. Le Fonds d'investissement industriel de Yangtze River et le Gouvernement du district de Hanyang ont désigné l'investisseur comme LP pour participer à la collecte ultérieure de fonds du triangle de batterie. Le montant et la proportion spécifiques sont soumis à l'Accord de partenariat et à d'autres documents juridiques signés en dernier lieu. Rongbai Management et Shanghai rongbai New Energy Investment Enterprise (Limited Partnership), l'actionnaire contrôlant de la société, sont contrôlés par Bai houshan, le Contrôleur effectif, agissant de concert avec les actionnaires contrôlants de la société et constituant des parties liées de la société.
L'opération ne constitue pas une réorganisation importante des actifs conformément aux mesures administratives de restructuration des actifs importants des sociétés cotées. Jusqu'à la date de cette transaction liée, il n'y a pas eu de transaction liée similaire entre la société et les parties liées susmentionnées au cours des 12 derniers mois, ni de transaction liée similaire avec d'autres parties liées. À l'exception de cet investissement conjoint, la société n'a effectué aucune autre transaction liée avec les parties liées susmentionnées au cours des 12 derniers mois.
La société n'a pas assumé d'obligations éventuelles telles que le produit de la garantie de base ou la garantie de sortie à l'égard d'autres investisseurs.
Procédures de prise de décisions et d'approbation des investissements coopératifs
La société a tenu la 11e réunion du deuxième Conseil d’administration et la 8e réunion du deuxième Conseil des autorités de surveillance le 28 mars 2022 pour examiner et adopter la proposition relative à la participation à l’investissement et à la création d’un Fonds d’investissement en actions et à la transaction connexe. Les administrateurs associés Bai houshan et Zhang huiqing ont évité le vote. Les administrateurs indépendants ont émis des avis d’approbation et des avis indépendants d’approbation à l’avance. La transaction doit encore être soumise à l’assemblée générale des actionnaires de la société pour délibération. Après examen et approbation par le Conseil d'administration, la société signera l'Accord de partenariat et s'occupera des procédures d'enregistrement industriel et commercial et des procédures d'enregistrement de l'Association chinoise des fonds d'investissement en valeurs mobilières. Notes d'information du gestionnaire de fonds
Informations de base du gestionnaire de fonds
Nom de l'entreprise: Beijing rongbai New Energy Investment Management Co., Ltd.
Date d'établissement: 10 juin 2014
Capital social: 10 millions de RMB
Type d'entreprise: autres sociétés à responsabilité limitée
Adresse de l'entreprise: 204 / F, unit é 2, bâtiment 16, No 20, kechuang 14th Street, Beijing Economic and Technological Development Zone
Représentant légal: Xu lunqing
Numéro d'enregistrement de l'Association du secteur des fonds: p1023425
Champ d'activité: investissement dans des projets; Gestion des investissements; Gestion des actifs; Gestion d'entreprise; Conseil en information économique. ("1. Sans l'approbation des autorités compétentes, les fonds ne peuvent pas être collectés publiquement; 2. Les opérations sur titres et les produits financiers dérivés ne peuvent pas être effectuées publiquement; 3. Les prêts ne peuvent pas être accordés; 4. Aucune garantie ne peut être fournie à d'autres entreprises que l'entreprise investie; 5. Aucun engagement ne peut être pris envers les investisseurs de ne pas perdre le principal de l'investissement ou de promettre un revenu minimum." B) la question; L'entreprise choisit ses propres projets d'exploitation et exerce ses activités d'exploitation conformément à la loi; Les projets qui doivent être approuvés conformément à la loi doivent être exploités conformément au contenu approuvé après avoir été approuvés par les services compétents; Il n'est pas autorisé à exercer des activités commerciales dans le cadre de projets interdits ou restreints par la politique industrielle de cette municipalité.)
Structure de propriété:
Nom de l'actionnaire montant de l'apport en capital (10 000 RMB) Proportion d'actions
Gu yalin 100 10%
Beijing rongbai Investment Holdings Co., Ltd. 900 90%
Total 1 Tcl Technology Group Corporation(000100) %
Principales données financières vérifiées pour le dernier exercice:
Projet 31 décembre 2021
Total des actifs (10 000 RMB) 1 653,21
Actif net (10 000 RMB) 971,23
Projet 2021
Résultat d'exploitation (10 000 RMB) 0
Bénéfice net (10 000 RMB) 100,35
Description de la relation d'association ou d'autres intérêts
Le Contrôleur effectif de la société, M. Bai houshan, contrôle indirectement la gestion de rongbai par l'intermédiaire de Beijing rongbai Investment Holding Co., Ltd., et M. Zhang huiqing, Directeur et Directeur général adjoint de la société, est le superviseur de la gestion de rongbai.
Au 31 décembre 2022, rongbai Management détenait directement 1,96% des capitaux propres de la société, était l'associé commandité et l'associé exécutif de l'actionnaire contrôlant Shanghai rongbai New Energy Investment Company (Limited Partnership), et était le gestionnaire de fonds de Zunyi rongbai New Energy Investment Center (Limited Partnership).
Informations de base sur les partenaires du Fonds
Partenaire général
Nom: Beijing rongbai New Energy Investment Management Co., Ltd.
Pour plus de détails, voir « 2. Description de la situation du gestionnaire de fonds » dans l'avis de vérification.
Commanditaire
1. Xiantao Hi - tech Industry Investment Co., Ltd.
Date d'établissement: 7 janvier 2016
Capital social: 196,3 millions de RMB
Type d'entreprise: société à responsabilité limitée (contrôlée par l'État)
Adresse de l'entreprise: Xiantao Avenue, ganhe Office, Xiantao City
Représentant légal: Sun fengbo
Domaine d'activité: services d'investissement et de conseil dans les industries de haute technologie, les industries stratégiques émergentes, les entreprises de croissance scientifique et technologique et les domaines connexes de soutien et de services; Construction d'infrastructures urbaines et urbanisation; Construction de nouvelles campagnes; Développement, construction et exploitation de parcs industriels; Développement et exploitation de l'immobilier et des installations industrielles; Services logistiques; Services d'entreposage; Location et vente d'installations; Services de production et d'installation d'agences de publicité. (les projets d'exploitation autorisés ne peuvent être exploités qu'avec l'autorisation des autorités compétentes)
Xiantao Hi - tech Industry Investment Co., Ltd. N'a aucune relation d'association ou autre relation d'intérêt avec la société. 2 Ningbo Ronbay New Energy Technology Co.Ltd(688005)
Code unifié de crédit social: 9133028136800928l
Type: société anonyme (coentreprise sino - étrangère, cotée)
Adresse: No 39, East tanjialing Road, Yuyao City, Zhejiang Province
Représentant légal: Bai houshan
Capital social: 448095800 RMB
Date d'établissement: 18 septembre 2014
Cheveux et fabrication; Importation et exportation de biens et de technologies pour compte propre et pour compte propre, à l'exception de ceux dont l'importation et l'exportation sont limitées ou interdites par l'État. (les projets qui doivent être approuvés conformément à la loi ne peuvent être exploités qu'avec l'approbation des autorités compétentes) en outre, si le Fonds d'investissement industriel de suivi de la rivière Yangtze et le Gouvernement du district de Hanyang désignent l'entité d'investissement comme LP pour participer à la collecte de fonds de suivi du delta de La batterie, la société divulguera séparément conformément aux exigences pertinentes en matière de divulgation de l'information. Informations de base sur les fonds d'investissement
Informations de base sur les fonds d'investissement
1. Nom: rongbai Battery triangle Equity Investment Fund Partnership (Limited Partnership) (nom provisoire, sous réserve de l'approbation finale et de l'enregistrement par l'autorité de surveillance et d'administration du marché)
2. Échelle du Fonds et contribution des partenaires
L'apport en capital souscrit cible de la société de personnes, d'un montant total de 5 milliards de RMB, est souscrit et effectivement payé par tous les partenaires et / ou les partenaires de collecte ultérieurs, et peut être levé par une ou plusieurs livraisons conformément à l'Accord de société de personnes. L'échelle initiale du Fonds s'élève à 1,25 milliard de RMB, dont 10 millions de RMB seront souscrits par rongbai Management en tant qu'associé général, ce qui représente 0,8% du montant total souscrit (versé en une seule fois); Xiantao Hi - tech Industry Investment Co., Ltd. A l'intention de souscrire une contribution de 600 millions de RMB en tant que commanditaire (montant forfaitaire versé), ce qui représente 48% du montant total de la contribution souscrite pour la première période; La société a l'intention de souscrire une contribution en capital de 640 millions de RMB en tant que commanditaire avec son propre capital (versé par lots et versé pour la première fois 150 millions de RMB), ce qui représente 51,20% de la contribution totale souscrite pour la première fois. Le montant et la proportion spécifiques sont soumis à l'Accord de partenariat et à d'autres documents juridiques finalement signés.
3. Durée
La durée d'exploitation de la société de personnes est de 8 ans, dont 5 ans pour l'investissement et 3 ans pour le retrait. La durée d'exploitation de la société de personnes peut être prolongée d'un an avec le consentement de l'associé commandité et d'un an avec la proposition de l'associé commandité et l'approbation de la résolution de l'Assemblée des associés.
4. Domaines d'investissement
Investir principalement dans des projets de l'industrie de l'électricité au lithium, en mettant l'accent sur la mise en page de projets de fabrication de haut de gamme liés à l'industrie de l'électricité au lithium, à la récupération des ressources et à la période de croissance dans les secteurs en amont et en aval connexes, ainsi que sur des projets de haute qualité dans les nouveaux domaines technologiques de l'industrie de l'électricité au lithium
5. Mécanisme de sortie
Le retrait de l'investissement de la société de personnes est effectué par inscription, transfert, liquidation ou par d'autres moyens conformes aux lois et règlements en fonction de la situation réelle.
Mode de gestion des fonds d'investissement
1. Mécanisme de gestion et de prise de décisions
Le gestionnaire du Fonds crée un Comité de décision en matière d'investissement chargé de prendre des décisions en matière d'investissement concernant tous les investissements du Fonds dans des projets et le retrait des objets d'investissement. Au total, trois membres du Comité de décision en matière d'investissement et les membres du Comité de décision en matière d'investissement sont nommés par la société. Toute résolution prise doit être approuvée par plus des deux tiers des membres ayant le droit de vote sur les questions examinées. La société de personnes n'est pas tenue de verser de rémunération aux membres du Comité de décision en matière d'investissement.
2. Frais de gestion
À compter de la date de clôture initiale jusqu'à la fin de la période d'investissement, le commanditaire paie des frais de gestion au gestionnaire. Les frais de gestion annuels sont calculés comme suit: pendant la période d'investissement, 2% de l'apport en capital versé par le commanditaire; Pendant la période de retrait et jusqu'à l'expiration de la période d'exploitation de la société de personnes, les frais de gestion annuels sont de 2% de l'apport en capital versé par le commanditaire, déduction faite du coût d'investissement du projet d'investissement retiré partagé; Aucune redevance n'est perçue pour les prolongations.
3. Répartition des bénéfices
Tous les partenaires retournent d'abord le capital, puis le rendement préférentiel (le rendement préférentiel est calculé en fonction du montant de l'apport en capital versé à un taux de rendement unique de 8% / an); S'il y a un solde, 80% du montant restant est distribué à tous les commanditaires et 20% à l'associé commandité.
Description de la relation d'association ou d'autres relations d'intérêt
À l'exception du Contrôleur effectif de la société, M. Bai houshan, du Directeur, M. Zhang huiqing, qui occupe des postes de gestionnaire de fonds et d'associé général du Fonds, et du Contrôleur effectif, M. Bai houshan, qui occupe des postes de fonds d'investissement, il n'y a pas de situation dans laquelle d'autres administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs de la société détiennent des actions de gestionnaire de fonds ou souscrivent des actions de fonds d'investissement ou occupent des postes de gestionnaire de fonds et de fonds d'investissement. Il n'y a pas de questions pertinentes qui pourraient entraîner un transfert d'intérêts ou un conflit d'intérêts.
Influence de l'investissement coopératif sur la situation financière des sociétés cotées
Sur la base de l'assurance d'un bon développement de l'activité principale, l'entreprise participe à la création d'un fonds d'investissement professionnel « triangle de batterie » (fabrication de batteries, exploitation de batteries et récupération de batteries), effectue des travaux d'investissement basés sur les activités existantes de Ningbo Ronbay New Energy Technology Co.Ltd(688005) Investir principalement dans l'industrie en amont des matériaux cathodiques au lithium et dans l'industrie du recyclage afin de créer un système de chaîne d'approvisionnement stable et à faible coût et de réaliser la stratégie d'intégration de l'entreprise; Investir principalement dans l'industrie de l'équipement haut de gamme au lithium et à l'électricité, élargir l'avantage de premier plan de l'entreprise en matière d'équipement de production de nickel élevé et réduire continuellement le coût d'investissement de l'entreprise de 10 000 tonnes; Prendre le développement écologique et à faible coût de l'énergie pour la fabrication de matériaux cathodiques comme percée, investir dans de nouveaux systèmes de technologie énergétique et de nouveaux services énergétiques, former la coopération d'affaires, la coopération en matière d'innovation et la coopération stratégique, construire une chaîne industrielle écologique, accélérer encore la mise en page en amont et en aval de la nouvelle chaîne industrielle de l'énergie, afin de mieux promouvoir la nouvelle stratégie d'intégration de l'entreprise et d'améliorer la compétitivité durable de l'entreprise.
Le montant total de l'apport en capital souscrit de la société de personnes est versé par versements échelonnés, et le montant initial de l'apport en capital souscrit est de 25% (25%) du montant total du Fonds; Montant versé par la suite sur la base du premier versement
