Sichuan Road & Bridge Co.Ltd(600039)
Rapport sur le rendement du Comité de contrôle des risques et de vérification du Conseil d’administration en 2021
Conformément aux normes de gouvernance d’entreprise pour les sociétés cotées, aux lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées de la Bourse de Shanghai No 1 – fonctionnement normalisé, aux Statuts de Sichuan Road & Bridge Co.Ltd(600039) Jouer pleinement le rôle du Comité de contrôle des risques et d’audit du Conseil d’administration. Les travaux de l’année 2021 sont présentés comme suit:
Informations de base sur le Comité de contrôle des risques et d’audit du Conseil d’administration
Les membres du Comité de contrôle des risques et d’audit du septième Conseil d’administration de la société sont respectivement M. Zhao zesong, M. Yan Zhiming, M. Zhao zhipeng, M. Guo xianghui, M. Li guangjin, M. Zhou yousu et M. Cao Qilin. Quatre d’entre eux sont des administrateurs indépendants, dont M. Zhao zesong est le Président. Les antécédents professionnels et l’expérience professionnelle des membres sont les suivants:
Zhao zesong: né en août 1954, diplômé du Département de comptabilité de l’Université des finances et de l’économie du Sud – Ouest avec un diplôme d’études supérieures. Il a été Directeur et professeur du Département de comptabilité de l’Université de technologie de Chengdu. Vice President of Sichuan Accounting Institute, Vice Director of Sichuan Senior Accountants Review Committee. Il a été administrateur indépendant de Chengdu Hi-Tech Development Co.Ltd(000628) , Sichuan Expressway Company Limited(601107) , Chengdu Tianxing Instrument Co., Ltd. Et de la société. Il est actuellement administrateur indépendant de la société. Yan Zhiming: né en avril 1966, membre du Parti communiste chinois, diplômé, ingénieur principal. Engagé dans la gestion d’entreprise depuis longtemps, il a successivement occupé les postes de Vice – Président de la mine de zinc Huili, membre du Comité du parti et chef de la mine, Directeur (représentant légal) de l’Institut de recherche métallurgique du Sichuan, Président et Secrétaire adjoint du Comité du parti de l’Institut de recherche métallurgique non ferreux du Sichuan, représentant légal, Président, Secrétaire du Comité du parti et Directeur général de Sichuan Nonferrous Science and Technology Co., Ltd., Directeur général adjoint du Groupe d’investissement ferroviaire, etc. Il est actuellement Directeur de la société et Directeur du Groupe Road and Bridge.
Zhao zhipeng: né en octobre 1969, membre du Parti communiste chinois, diplômé de l’Université, économiste principal, avocat. Engagé dans la gestion d’entreprise à long terme, il a successivement occupé les postes de Secrétaire adjoint du Comité du parti, de Secrétaire de la Commission d’inspection disciplinaire, de Directeur général adjoint et de Secrétaire du Comité du parti de Sichuan jiaolu Qiao Company, de Secrétaire du Comité du parti, de Vice – Président et de Président de Sichuan luhang Construction Engineering Co., Ltd., de Secrétaire adjoint du Comité du parti et de directeur du Sichuan Railway Investment and Urban Rural Construction Group, etc. Il est actuellement Secrétaire adjoint et Directeur du Comité du parti de la société, Secrétaire adjoint et Directeur du Comité du parti du Groupe Road and Bridge.
Guo xianghui: né en juillet 1962, membre du Parti communiste chinois, diplômé d’un collège et économiste principal. Engagé dans la gestion d’entreprise depuis longtemps, il a successivement occupé les postes de Directeur général adjoint de Sichuan Road & Bridge Co.Ltd(600039) Il est actuellement membre du Comité du parti, administrateur et Président du syndicat de la société, membre du Comité du parti, Administrateur du personnel et Président du Syndicat du Groupe Road and Bridge. Li guangjin: né en juin 1965, docteur à l’Université de technologie de Chine du Sud, professeur à l’école de commerce de l’Université du Sichuan et professeur de doctorat en gestion stratégique d’entreprise. Il a été Vice – Président de l’École d’administration des affaires de l’Université du Sichuan, Directeur du Département des finances de l’Université du Sichuan, Vice – Président à temps plein de la Fédération provinciale de l’industrie et du commerce du Sichuan et Vice – Président de la Chambre de commerce provinciale. Les administrateurs indépendants actuels de la société, Sichuan Guangan Aaa Public Co.Ltd(600979) , Sichuan Crun Co.Ltd(002272) , Sichuan Jiuyuan Yinhai Software Co.Ltd(002777) administrateurs indépendants.
Zhou yousu: né en novembre 1953. De juillet 1983 à aujourd’hui, il a travaillé dans le domaine de la recherche juridique à l’Académie des sciences sociales du Sichuan, où il est actuellement chercheur, professeur, expert en subventions spéciales du Conseil d’État, chef de file de la technologie universitaire du Sichuan, Vice – Président de l’Association chinoise de droit commercial, Vice – Président de l’Association chinoise de droit des valeurs mobilières, Wuliangye Yibin Co.Ltd(000858) , Chengdu Huasun Technology Group Inc.Ltd(000790)
Cao Qilin: né en décembre 1973, diplômé en gestion d’entreprise (finance d’entreprise) de l’Université du Sichuan. De juillet 1997 à aujourd’hui, il a enseigné à l’école de commerce de l’Université du Sichuan. Depuis mai 2019, il est administrateur indépendant de Chengdu Hongqi Chain Co.Ltd(002697) ; Depuis mai 2021, il est administrateur indépendant de New Hope Liuhe Co.Ltd(000876) Service Holdings Co., Ltd. Il est actuellement administrateur indépendant de la société.
II. Déroulement de la réunion
En 2021, le Comité de contrôle des risques et d’audit du septième Conseil d’administration a tenu huit réunions. En ce qui concerne la préparation du rapport financier annuel de 2020, le Comité de contrôle des risques et d’audit du Conseil d’administration a examiné et adopté la proposition relative à l’examen du rapport d’audit financier annuel de 2020 de la société, la proposition relative à l’emploi de l’institution d’audit financier de 2021 de la société, la proposition relative à l’emploi de l’institution d’audit du contrôle interne de 2021 de la société et la proposition relative à l’examen du rapport d’évaluation du contrôle interne de la société. Le Comité a également tenu une réunion pour examiner les questions relatives aux opérations entre apparentés de la société. La proposition relative à l’abandon du contrôle et de la participation dans le projet d’attraction des investissements pour l’autoroute Xichang – Shangri – la (en territoire Sichuan) de la ligne g7611, l’autoroute Xichang – Ningnan, l’autoroute Huili – Luquan (en territoire Sichuan) et la proposition relative à l’acquisition contrôlée de Sichuan Railway Construction Co., Ltd., Sichuan hangyan Construction Engineering Co., Ltd. Et Sichuan Zhenjing Construction Engineering Co., Ltd. Proposition d’ajustement du montant estimatif des opérations quotidiennes entre apparentés en 2021 et proposition d’émission d’actions et de paiement en espèces de la société pour l’achat d’actifs et la collecte de fonds de contrepartie et de programmes d’opérations entre apparentés, etc.
Rendement du Comité de contrôle des risques et d’audit du Conseil d’administration
Vérification du rapport annuel 2021
Conformément aux exigences de l’avis sur la divulgation du rapport annuel 2021 des sociétés cotées au Conseil d’administration de la Bourse de Shanghai, le Comité de contrôle des risques et d’audit du Conseil d’administration de la société a supervisé l’audit annuel et la préparation du rapport annuel et a procédé à un examen attentif du contenu pertinent. 1. Le 24 janvier 2022, le contrôle des risques du Conseil d’administration et le Comité d’audit ont communiqué avec le Département des finances de la société et xinyonghe Certified Public Accountants (Special General partnership) au sujet des travaux d’audit et du calendrier de la société en 2021, ont confirmé l’organisation des travaux d’audit de la société en 2021, et le Contrôleur financier a soumis l’organisation des travaux d’audit de l’année en cours et d’autres documents pertinents au Comité. Le même jour, le Département de l’audit de la société a soumis au Comité de contrôle des risques et d’audit du Conseil d’administration, pour examen, le rapport de travail de l’audit interne de 2021, le rapport de situation sur la rectification des problèmes constatés lors de l’audit de 2021 et le plan de travail de L’audit interne de 2022.
2. Le 21 mars 2022, le Département des finances de la société a fait rapport au Comité de contrôle des risques et d’audit du Conseil d’administration sur les états financiers annuels non vérifiés de 2021 et a communiqué et communiqué les informations pertinentes au cours du processus de préparation. Le Département des finances de la société et xinyonghe Certified Public Accountants (Special General partnership) ont fait rapport au Comité de contrôle des risques et d’audit du Conseil d’administration sur le rapport annuel 2021 et les conditions connexes. Le Comité de contrôle des risques et d’audit du Conseil d’administration a communiqué et communiqué avec le cabinet comptable sur le rapport annuel 2021 et a estimé que les états financiers et comptables pouvaient refléter la situation financière et les résultats d’exploitation de la société, et a formulé une opinion écrite.
4. Le Comité de contrôle des risques et d’audit du Conseil d’administration a maintenu une communication continue avec l’expert – comptable agréé au cours de l’audit annuel et a exhorté l’expert – comptable agréé à soumettre le rapport d’audit dans le délai convenu sur la base de l’assurance de la qualité de l’audit le 21 mars 2022 par écrit, afin d’assurer le développement ordonné et l’achèvement en temps opportun des travaux à chaque étape de l’audit annuel de la société.
5. Le 29 mars 2022, le Comité de contrôle des risques et d’audit du Conseil d’administration a examiné le rapport annuel 2021 de la société et le rapport d’audit annuel 2021 publié par xinyonghe Certified Public Accountants (Special General partnership), et a estimé que le rapport annuel 2021 de la société était conforme aux exigences des lois et règlements pertinents de l’État et des autorités de réglementation des valeurs mobilières, ainsi qu’aux conditions réelles de production et d’exploitation de la société; L’opinion d’audit sur les états financiers annuels préparés par la société conformément aux dispositions des normes comptables pour les entreprises commerciales, la situation financière de la société au 31 décembre 2021, les résultats d’exploitation et les flux de trésorerie de l’année 2021 est objective et impartiale, et une opinion écrite est formée.
Superviser et évaluer les travaux d’audit interne et orienter les travaux d’audit interne
Au cours de la période considérée, le Comité de contrôle des risques et d’audit du Conseil d’administration a examiné le rapport d’audit interne présenté par la société et le plan de travail d’audit interne de l’année suivante, a reconnu la faisabilité du plan, a exhorté les institutions d’audit interne de la société à mettre sérieusement en œuvre le plan d’audit et a formulé des recommandations d’orientation sur les problèmes d’audit interne. Après avoir examiné le rapport d’audit interne, le Comité de contrôle des risques et d’audit du Conseil d’administration n’a constaté aucun problème majeur dans l’audit interne.
Évaluation de l’efficacité du contrôle interne
Conformément au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières et à d’autres lois et règlements, ainsi qu’aux exigences des organismes de réglementation des valeurs mobilières, la société a mis en place une structure et un système de gouvernance d’entreprise relativement parfaits. Au cours de la période considérée, la société a strictement mis en œuvre les exigences en matière de gestion du contrôle interne et a normalisé le fonctionnement de l’Assemblée générale des actionnaires, du Conseil d’administration, du Conseil des autorités de surveillance et de la direction afin de protéger efficacement les droits et intérêts légitimes de la société et des actionnaires. Le Comité de contrôle des risques et d’audit du Conseil d’administration a examiné attentivement le rapport d’évaluation du contrôle interne et le rapport d’audit du contrôle interne de la société et a estimé que le rapport d’évaluation du contrôle interne et le rapport d’audit du contrôle interne de la société pouvaient refléter fidèlement et précisément la situation réelle du contrôle interne de la société, que la construction du système de contrôle interne de la société était conforme aux exigences des normes de gouvernance des sociétés cotées et qu’aucun défaut majeur de contrôle interne n’avait été décelé.
Examen des opérations entre apparentés de la société
Au cours de la période considérée, le Comité de contrôle des risques et le Comité d’audit du Conseil d’administration ont procédé à une compréhension détaillée des opérations quotidiennes entre apparentés, à des investissements conjoints avec des parties liées, à l’émission d’actions, au paiement d’espèces pour l’achat d’actifs, à la collecte de fonds de contrepartie et à des opérations entre apparentés, et ont pleinement communiqué avec les services compétents, en accordant une attention particulière à l’exécution des opérations entre apparentés de la société et en formulant des avis professionnels prudents, et les opérations entre apparentés de la société ont été conformes au droit des sociétés, au droit des Les règlements et les statuts de la société ne portent pas atteinte aux intérêts des sociétés cotées et des actionnaires, ni à l’indépendance de la société.
Coordonner la communication entre la direction, le Service d’audit interne et l’institution d’audit externe
Au cours de la période considérée, le Comité d’audit a activement coordonné la communication entre la direction de l’entreprise et les institutions d’audit externe, ainsi qu’entre les institutions d’audit externe et le Département d’audit interne de l’entreprise, sur la base d’une audition complète des opinions de toutes les parties, afin de rendre La communication entre la direction de l’entreprise, le Département d’audit interne et les départements concernés et les institutions d’audit externe plus efficace et d’améliorer l’efficacité de l’audit.
Iv. Évaluation globale
Au cours de la période considérée, les membres du Conseil d’administration chargés du contrôle des risques et de l’audit se sont strictement conformés aux normes de gouvernance d’entreprise pour les sociétés cotées, aux lignes directrices sur l’autoréglementation et la surveillance des sociétés cotées à la Bourse de Shanghai No 1 – fonctionnement normalisé, aux Statuts de Sichuan Road & Bridge Co.Ltd(600039)
