Citic Securities Company Limited(600030) about
Sichuan Road & Bridge Co.Ltd(600039)
Rapport spécial de vérification sur le dépôt et l’utilisation des fonds collectés en 2021
En tant qu’institution de recommandation pour Sichuan Road & Bridge Co.Ltd(600039) Les exigences des lois et règlements tels que les lignes directrices sur la surveillance des sociétés cotées no 2 – exigences réglementaires relatives à la gestion et à l’utilisation des fonds collectés par les sociétés cotées (révision de 2022), les lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées de la Bourse de Shanghai No 1 – fonctionnement normalisé, etc., s’appliquent aux fonds collectés par Sichuan Road & Bridge Co.Ltd(600039) Le dépôt et l’utilisation des fonds collectés par l’offre non publique d’actions en 2016 et par l’offre non publique d’actions en 2020 en 2021 ont été vérifiés, comme suit:
Montant, heure d’arrivée et dépôt des fonds collectés
Montant et date de réception des fonds collectés
1. Actions non publiques en 2012
Avec l’approbation du document zjxk [2013] No 1120 de la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières, la société a émis 463366336 actions d’actions ordinaires (actions a) non publiques, d’une valeur nominale de 1 yuan RMB par action et d’un prix d’émission de 5,05 yuan RMB par action. Le capital total levé était de 233999999680 yuan RMB, après déduction des frais d’émission de 3743999995 yuan RMB, et le capital net levé était de 230255999685 yuan RMB. Examiné et vérifié par Ruihua Certified Public Accountants (Special General partnership) et publié le rapport de vérification du capital Ruihua YZ [2013] No 9108004. 2. Actions non publiques en 2016
Avec l’approbation du document zjxk [2017] no 1373 de la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières, le 13 septembre 2017, la société a émis à huis clos 590792838 actions d’actions ordinaires (actions a) de RMB, d’une valeur nominale de 1 yuan par action, d’un prix d’émission de 3,91 yuan par action, d’un montant total de 230999999658 yuan de fonds levés, après déduction des frais d’émission de 3499499995 Yuan (taxes incluses), le montant net des fonds levés était de 227500499663 yuan. Le 30 août 2017, Citic Securities Company Limited(600030) La disponibilité des fonds collectés a été vérifiée par Ruihua Certified Public Accountants (Special General partnership) et a publié le rapport de vérification du capital Ruihua YZ [2017] No 51050005.
3. Actions non publiques en 2020
Avec l’approbation du document zjxk [2020] No 2618 de la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières, la société a émis 1064274779 actions d’actions ordinaires de RMB (actions a) à titre privé le 25 novembre 2020, avec une valeur nominale de 1 yuan par action, un prix d’émission de 3,99 yuan par action, un montant total de 424645636821 yuan et un montant net de 42245280624 Yuan après déduction des frais d’émission de 2192836197 yuan. Le 30 octobre 2020, Citic Securities Company Limited(600030) La disponibilité des fonds collectés a été vérifiée par xinyonghe Certified Public Accountants (Special General partnership) et un rapport de vérification du capital (xyzh / 2020cdaa80007) a été publié.
Utilisation et dépôt des fonds collectés
1. Actions non publiques en 2012
Le 18 décembre 2013, la société et l’institution de recommandation ont signé l’accord de surveillance tripartite pour le stockage du compte spécial de collecte de fonds avec China Construction Bank Corporation(601939) Chengdu Xinhua Sub – Branch (hereinafter referred to as “ccb Chengdu Xinhua Sub – branch”) et China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) Chengdu Branch (hereinafter referred to as “ China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) Conformément aux dispositions spécifiques relatives à l’utilisation des fonds collectés, la société a augmenté ces fonds collectés à Sichuan Highway and Bridge Construction Group Co., Ltd. (ci – après dénommé « Groupe Road and Bridge») comme prévu. La société, le Groupe Road and Bridge et l’institution de recommandation ont respectivement ouvert un compte spécial pour Les fonds collectés auprès de la China Construction Bank Chengdu Xinhua Sub – Branch, China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) Chengdu Branch, Bank Of Communications Co.Ltd(601328) Sichuan Branch, Agricultural Bank Of China Limited(601288) Chengdu Guanghua Sub – Branch, China Citic Bank Corporation Limited(601998) Chengdu Branch signed four Quarters Regulatory Agreement on the Collection of funds Special Account Storage on January 20, 2014.
Conformément aux dispositions spécifiques relatives à l’utilisation des fonds collectés, le Groupe Road & Bridge augmentera le capital collecté à deux sociétés de projet, à savoir Sichuan zilong Expressway Development Co., Ltd. (ci – après dénommée « zilong») et Sichuan neiweirong Expressway Development Co., Ltd. (ci – après dénommée « neiweirong»). Par conséquent, la société, la société zilong, la société nevirong et l’institution de recommandation ont signé l’Accord de surveillance quadripartite pour le stockage du compte spécial de collecte de fonds avec la Banque de dépôt du compte spécial de collecte de fonds Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) Chengdu Hi – tech Sub – Branch Bank Of China Limited(601988)
Au cours de l’année en cours, la société a investi 490,00 RMB (frais bancaires) dans des projets d’investissement financés par des fonds collectés, dont 490,00 RMB provenant du projet BOT de Longzhou Expressway et 4402239019 Shenzhen Sdg Information Co.Ltd(000070) 535 compte de la Sous – direction de la zone de développement industriel de haute technologie de Chengdu Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) Et transférer 41 408,36 RMB du solde bancaire du compte spécial de dépôt des fonds collectés sur le compte de dépôt général du projet BOT de l’autoroute zilong Bank Of China Limited(601988) Chengdu Chenghua Sub – Branch 125288711068.
Au 31 décembre 2021, le compte spécial des fonds collectés a généré des intérêts créditeurs cumulés de 4 783570,70 RMB, la société a utilisé des fonds collectés de 2 307294 619,5 RMB, le solde des fonds collectés est de 41 408,36 RMB, le solde réel est de 41 408,36 RMB, et tous ont été transférés au compte de dépôt général du projet BOT de l’autoroute zilong Bank Of China Limited(601988) Chengdu Chenghua Sub – Branch 125288711068. Après le report, le compte spécial Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) Chengdu Hi – Tech Industrial Development Zone Sub – Branch 4402239019 Shenzhen Sdg Information Co.Ltd(000070) 535 a été annulé le 8 avril 2021.
Nom de l’ouverture du compte nom de la Banque numéro de compte montant net des fonds collectés méthode de stockage du solde à la date de clôture
Sichuan neiweirong Expressway Company Bank Of China Limited(601988) Co., Ltd. Cancelled Road Development Co., Ltd. Chengdu hongpailou Branch 121226936403110297273885 0,00 (Note 1)
Sichuan zilong Expressway China Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) Co., Ltd. Chengdu Hi – tech 4402239019 Shenzhen Sdg Information Co.Ltd(000070) 535120034958507 0.00 (Note 2) Sub – Branch
Total 2303232392
Note 1 Bank Of China Limited(601988) Chengdu hongpailou Sub – Branch 121226936403 account has been cancelled on June 27, 2016, and the Balance of the Bank Deposit of the raised Funds deposited in the Special Account is RMB 753969 transferred to the General Deposit account of 129338142950 opened in Bank Of China Limited(601988) Chengdu hongpailou Sub – Branch by
Note 2: Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) Chengdu Hi – Tech Industrial Development Zone Sub – Branch 4402239019 Shenzhen Sdg Information Co.Ltd(000070) 535 account has been cancelled on April 8, 2021 and the Fund raised deposited in the Special account balance Bank Deposit of RMB 4140836 was transferred to the General Deposit account of 125288711068 opened by zilong High Speed BOT project in Bank Of China Limited(601988) Chen
2. Actions non publiques en 2016
Le 25 septembre 2017, la société et l’institution de recommandation ont signé l’accord de surveillance tripartite pour le stockage du compte spécial de collecte de fonds avec la Banque de dépôt du compte spécial de collecte de fonds China Merchants Bank Co.Ltd(600036) Chengdu hongzhaobi Sub – Branch et Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) Chengdu Binjiang Sub – Branch respectivement; La société, le Sous – groupe Road & Bridge de la Sous – société de collecte de fonds et l’institution de recommandation ont signé l’Accord de surveillance quadripartite pour le stockage des comptes spéciaux de collecte de fonds avec la Banque d’ouverture du compte spécial de collecte de fonds Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) Chengdu Hi – Tech Industrial Development Zone Sub – Branch China Construction Bank Corporation(601939) Chengdu Xinhua Sub – Branch Bank Of China Limited(601988) Guizhou Jiangxi Gu Expressway Development Co., Ltd. (ci – après dénommée « Jiangxi Gu Company») a signé l’Accord de surveillance quadripartite pour le stockage du compte spécial de collecte de fonds avec la Banque d’ouverture du compte spécial de collecte de fonds Agricultural Bank Of China Limited(601288) Chengdu Guanghua Sub – Branch.
Au cours de l’année en cours, le compte No 22804801040019308 de Chengdu Keyuan Sub – branch of Jiangxi Xigu Expressway BOT project a été annulé le 25 mars 2021 et le solde du compte No 55364961 a été transféré au compte No 2337500104 Nanjing Shenghang Shipping Co.Ltd(001205) 1 de la Sous – direction du comté de Xishui de Jiangxi Xigu Expressway BOT project en Chine Agricultural Bank Of China Limited(601288) Co., Ltd.
Au 31 décembre 2021, le compte spécial pour les fonds collectés a généré un revenu d’intérêt cumulé de 558079,61 yuan RMB, et la société a utilisé le Fonds collecté de 227500942663 yuan RMB, avec un solde dû de 553649,61 yuan RMB et un solde réel de 553649,61 yuan RMB, qui ont tous été transférés au compte de base du projet BOT de Jiangxi Gu High Speed, China Agricultural Bank Co., Ltd. Xishui county Sub – Branch 2337500104 Nanjing Shenghang Shipping Co.Ltd(001205) 1. Le compte 22804801040019308 de Chengdu Keyuan Sub – branch of Agricultural Bank of China Limited a été annulé le 25 mars 2021.
Nom de l’ouverture du compte nom de la Banque numéro de compte montant net des fonds collectés méthode de stockage du solde à la date de clôture
Guizhou Jiangxi Gu Expressway Corporation China Agricultural Bank Of China Limited(601288)
Sichuan Road & Bridge Co.Ltd(600039)
Total 227500499663 0,00
Note 1 Agricultural Bank Of China Limited(601288) Chengdu Keyuan Sub – Branch (account No. 22804801040019308) has been cancelled on March 25, 2021. Lors de la clôture du compte, transférer le solde bancaire du Fonds collecté déposé dans le compte spécial RMB 553649,61 au compte de base 2337500104 Nanjing Shenghang Shipping Co.Ltd(001205) 1 ouvert par le projet BOT de l’autoroute Jiangxi – gu à la Sous – direction du comté de Xishui Agricultural Bank Of China Limited(601288)
Note 2 China Merchants Bank Co.Ltd(600036) Chengdu hongzhaobi Sub – Branch (account number: 0289009 Wenfeng Great World Chain Development Corporation(601010) 2) has been closed on January 26, 2018, when the account was closed, the raised Funds deposited in the Special account balance Bank Deposit RMB 34619491 Yuan was transferred to the 5100187083 Zhejiang Xidamen New Material Co.Ltd(605155) 79 Basic account opened by the company in Xinhua Sub – branch of China Construction Bank.
3. Actions non publiques en 2020
Le 10 novembre 2020, la société et l’institution de recommandation ont signé l’Accord de surveillance tripartite pour le stockage du compte spécial de collecte de fonds avec la Banque de dépôt du compte spécial de collecte de fonds de la Banque industrielle et commerciale de Chine limitée Chengdu Hi – Tech Industrial Development Zone Sub – Branch, Agricultural Bank Of China Limited(601288) Chengdu Guanghua Sub – Branch et China Merchants Bank Co.Ltd(600036) Chengdu Jinjiang Sub – Branch respectivement.
Au cours de l’année en cours, la société a investi 150000 311,5 RMB dans des projets d’investissement financés par des fonds collectés, dont 11 Fonds de roulement supplémentaires.
