China Construction Bank Corporation(601939)
Rapport annuel 2021 des administrateurs indépendants
En 2021, China Construction Bank Corporation(601939) Les lois et règlements nationaux et étrangers, tels que le Code de gouvernance d’entreprise de l’annexe XIV des règles de cotation des valeurs mobilières de la Bourse de Hong Kong Limited, ainsi que les règlements pertinents tels que les statuts de la Banque (ci – après dénommés les « Statuts»), les mesures de mise en œuvre du système des administrateurs indépendants de la Bourse de Hong Kong (ci – après dénommés les « Statuts»), le système de travail du rapport annuel des administrateurs indépendants de la Bourse de Hong Kong (ci – après dénommé le « système des administrateurs indépendants») et d’autres règlements pertinents, surmontent l’influence de facteurs défavorables tels que la pneumonie covid – 19 et le décalage horaire, et s’acquittent consciencieusement et rigoureusement Exercer ses droits avec prudence et diligence, assister activement à l’Assemblée générale des actionnaires, au Conseil d’administration et à ses comités spéciaux, ainsi qu’à toutes sortes d’réunions spéciales d’échange et de communication d’administrateurs, exprimer des opinions professionnelles, objectives et impartiales indépendantes sur les propositions et les questions importantes de l’Assemblée, jouer pleinement le rôle des administrateurs indépendants, promouvoir efficacement l’amélioration de la capacité de gouvernance de la Banque et protéger efficacement les intérêts généraux de la Banque et les droits et intérêts légitimes de tous les actionnaires et parties prenantes. Le rendement des administrateurs indépendants en 2021 est indiqué ci – dessous:
Informations de base sur les administrateurs indépendants
Au 31 décembre 2021, la Banque comptait six administrateurs indépendants, dont plus d’un tiers étaient membres du Conseil d’administration, conformément aux lois et règlements pertinents et aux Statuts de la Banque. Les administrateurs indépendants de la Banque proviennent de Hong Kong, des États – Unis, du Royaume – Uni, de la France, de la Nouvelle – Zélande et d’autres pays et régions, respectivement, et sont des experts dans des domaines tels que la surveillance financière, la fiscalité, la gestion bancaire, l’audit externe et la notation de crédit. Les présidents des quatre comités spéciaux du Comité d’audit du Conseil d’administration de la Banque, du Comité de gestion des risques, du Comité de nomination et de rémunération et du Comité des opérations entre apparentés, de la responsabilité sociale et de la protection des droits des consommateurs sont tous des administrateurs indépendants. Les administrateurs indépendants de la Banque n’occupent pas d’autres postes que ceux d’administrateur dans la Banque, n’ont aucune relation avec la Banque et ses principaux actionnaires qui pourrait les influencer dans leur jugement indépendant et objectif et n’ont aucun intérêt commercial ou financier dans la Banque et ses filiales. La Banque a reçu la confirmation annuelle de l’indépendance de chaque administrateur indépendant et s’est déclarée d’accord avec son indépendance. Le curriculum vitae des administrateurs indépendants de la Banque est le suivant:
M. M. c. McCarthy est administrateur indépendant de la Banque depuis août 2017. M. McCarthy a été directeur indépendant de China Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) de décembre 2009 à octobre 2016. Ancien économiste ici, Conseiller économique et sous – Ministre du Ministère du commerce et de l’industrie du Royaume – Uni, cadres supérieurs de Barclays Bank à Londres, au Japon et en Amérique du Nord, Président et chef de la direction de l’Office of Gas and Electricity Markets (ofgem) du Royaume – Uni, Président de la Financial Services Authority (FSA) du Royaume – Uni, Directeur non exécutif du Conseil du Trésor du Royaume – Uni, Président de JC flowers, nibc Holding N.V., nibc Bank N.V., onesavings Bank PLC, Non – Executive Director of Castle Trust capital PLC and the Intercontinental Exchange (ICE) of America, Trustee of Syd School of Business, Oxford University. M. McCarthy est membre honoraire du Merton College, docteur honoraire de l’Université Stirling, docteur honoraire de la Cass Business School et citoyen honoraire de la ville de Londres. M. McCarthy est titulaire d’une maîtrise en histoire du Merton College de l’Université d’Oxford, d’un doctorat en économie de l’Université Stirling et d’une maîtrise en sciences de la Stanford Business School.
M. Zhong jiarnian est administrateur indépendant de la Banque depuis novembre 2018. De décembre 2009 à mars 2017, M. Zhong a été nommé directeur indépendant de Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) Il a rejoint Deloitte Touche à Londres en 1980, est devenu associé de PricewaterhouseCoopers en 1992, est devenu expert en services financiers de PricewaterhouseCoopers à Hong Kong et en Chine continentale depuis 1996, a été associé en ressources humaines de PricewaterhouseCoopers à Hong Kong, a été associé en charge de l’équipe d’audit de PricewaterhouseCoopers à Hong Kong et En Chine continentale, Bank Of China Limited(601988) Membre du Comité d’éthique professionnelle, du Comité de limitation des risques liés à la responsabilité professionnelle, du Comité de communication et de l’équipe d’enquête de l’Institut des comptables publics agréés de Hong Kong. Il a également été Directeur de la vérification de la restructuration et de l’offre publique initiale de Bank Of China Limited(601988) Il est actuellement administrateur indépendant de Jinsha China Co., Ltd., Prudential Insurance Co., Ltd. Et Prudential Property & Casualty Co., Ltd. Et Administrateur de Fu deyin Fund Co., Ltd. M. Chung est membre de l’Institute of Chartered Accountants of England and Wales, de l’Institute of Accountants of Hong Kong et de l’Institute of Accountants of Macao. Il est titulaire d’un baccalauréat en économie de l’Université Durham au Royaume – Uni.
M. Graeme Wheeler est administrateur indépendant de la Banque depuis octobre 2019. Directeur non exécutif du Groupe Thyssen – Bornemisza depuis 2017. M. Wheeler a été Gouverneur de la Reserve Bank of New Zealand de 2012 à 2017; De 2010 à 2012, il a été Directeur non exécutif du Groupe Thyssen – Bornemisza et cofondateur de privatization Analytics and Consulting Ltd. Directeur général de la Banque mondiale de 2006 à 2010, chargé des opérations; Vice – Président et Trésorier de la Banque mondiale de 2001 à 2006; Chef du Département des produits et services financiers de la Banque mondiale de 1997 à 2001; De 1993 à 1997, il a été trésorier du Bureau néo – zélandais de gestion de la dette et Secrétaire général adjoint du Ministère néo – zélandais des finances; Responsable de la politique macroéconomique au Ministère néo – zélandais des finances de 1990 à 1993; Conseiller économique et financier de la délégation néo – zélandaise à la Conférence de l’OCDE (Paris) de 1984 à 1990; Conseiller au Ministère des finances de la Nouvelle – Zélande de 1973 à 1984. M. Wheeler a reçu la médaille du mérite de la Nouvelle – Zélande en 2018. M. Wheeler a obtenu une maîtrise en économie et en affaires de l’Université d’Auckland en 1972.
M. Michel Madeleine, directeur indépendant de la Banque depuis janvier 2020. Fiduciaire de la Fondation IFRS depuis janvier 2018 et membre du Conseil des autorités de surveillance de la Banque postale de France depuis avril 2018. De juin 2016 à décembre 2018, M. Madeleine a été Vice – Président de moody’s Investor Services, Président du Conseil d’administration européen de moody’s et membre du Conseil d’administration américain de moody’s Investor Services; De mai 2008 à juin 2016, il a été Président et chef de l’exploitation de moody’s Investor Services et de 1994 à mai 2008, il a également occupé des postes dans des institutions européennes et américaines de moody’s Investor Services; De mai 1980 à mai 1994, il a travaillé pour Ernst & Young dans des institutions belges et françaises et a été promu associé en 1989. M. madeleine est un comptable agréé français, titulaire d’une maîtrise en gestion de la Kellogg School of Management de l’Université du Nord – ouest des États – Unis et d’un baccalauréat en administration des affaires de l’École supérieure de commerce de Rouen (France).
M. William Cohen est administrateur indépendant de la Banque depuis juin 2021. Membre du Conseil consultatif de baton Systems, Inc. Depuis juin 2021, Conseiller principal en réglementation de suade Labs depuis avril 2021, Président du Conseil consultatif des IFRS depuis février 2020, membre du Conseil d’administration du Toronto Leadership Centre depuis novembre 2019 et conseiller technique du FMI depuis juillet 2019. M. Cohen a été Secrétaire général du Comité de Bâle sur le contrôle bancaire de 2014 à 2019 et Secrétaire général adjoint du Comité de Bâle sur le contrôle bancaire de 2007 à 2014; A travaillé à l’Institut de stabilité financière de la Banque des règlements internationaux de 2003 à 2006; Avant de se joindre au secrétariat du Comité de Bâle en 1999, il a successivement siégé à l’OCC et à la Réserve fédérale des États – Unis. M. Cohen est actuellement membre du Conseil de Bretton Woods et a été membre du Conseil de stabilité financière et de son Comité permanent. Il a obtenu un baccalauréat ès sciences de l’Université de Manhattan en 1984 et une maîtrise en administration des affaires de l’Université Fordham en 1991.
M. Liang Jinsong est administrateur indépendant de la Banque depuis octobre 2021. M. Leung, ancien Secrétaire financier de la région administrative spéciale de Hong Kong, est actuellement Président et chef de la direction du Groupe Nanfeng de Hong Kong, Président et cofondateur du Groupe Xinfeng tianwu et Président et cofondateur de Solomon Education (International) Co., Ltd. Depuis avril 2021. En outre, M. Leung est Président de deux organismes de bienfaisance, Hong Kong Little cow et Heather canteen. M. Leung possède de nombreuses années d’expérience dans des institutions financières, notamment en tant que Président de Blackstone pour la Grande Chine, Président de JPMorgan pour l’Asie et chef de Citibank Asia Private Bank, Investment Bank, Capital Department et Greater China. Il a également été directeur indépendant de China Merchants Bank Co.Ltd(600036) Fonctions antérieures: membre non officiel du Conseil d’administration du Gouvernement de la région administrative spéciale de Hong Kong, Président du Comité de coordination de l’éducation, Président du Comité d’aide à l’éducation universitaire, membre du Comité consultatif du Fonds des changes, Directeur de l’administration aéroportuaire de Hong Kong, Directeur de la bourse à terme de Hong Kong, membre du Comité préparatoire de la région administrative spéciale de Hong Kong, membre du Comité de sélection du premier Gouvernement de la région administrative spéciale de Hong Kong et conseiller de Hong Kong. M. Leung est diplômé de l’Université de Hong Kong en 1973 et a étudié le développement de la gestion et la gestion avancée à la Harvard Business School des États – Unis. Il a obtenu un doctorat honorifique en droit de l’Université des sciences et de la technologie de Hong Kong en 1998.
Aperçu du rendement annuel des administrateurs indépendants
Participation des administrateurs indépendants à la réunion
La Banque a tenu trois assemblées générales en 2021, la première Assemblée générale extraordinaire en 2021 le 26 mars 2021, l’Assemblée générale annuelle en 2020 le 25 juin 2021 et la deuxième Assemblée générale extraordinaire en 2021 le 20 décembre 2021. Au total, 8 réunions du Conseil d’administration et 35 réunions de comités spéciaux ont eu lieu tout au long de l’année, et 276 questions ont été examinées, entendues et examinées.
En 2021, les administrateurs indépendants de la Banque ont assisté à l’Assemblée générale des actionnaires, à l’Assemblée du Conseil d’administration et à l’Assemblée des comités spéciaux à temps pour délibérer sur les questions résolues par le Conseil d’administration et les comités spéciaux et n’ont soulevé aucune objection à ces questions. Les administrateurs indépendants ont émis des opinions objectives et impartiales et indépendantes sur 15 projets de réunions du Conseil d’administration, notamment la nomination d’administrateurs, l’emploi de cadres supérieurs, le plan d’évaluation du rendement et le plan de compensation des salaires des administrateurs et des cadres supérieurs, le plan de distribution des bénéfices, le plan de distribution des dividendes sur les actions privilégiées nationales et l’emploi d’auditeurs externes. Les administrateurs indépendants assistent à l’Assemblée générale des actionnaires et à l’Assemblée du Conseil d’administration comme suit:
Conseil d’administration de l’Assemblée générale
Administrateurs indépendants
Présence en personne présence autorisée
M. McCarthy 3 / 3 8 / 8 0 / 8
Mr. Jia Nian Chung 3 / 3 8 / 8 0 / 8
M. Graham Wheeler 3 / 3 7 / 8 1 / 8
M. Michel Madeleine 3 / 3 8 / 8 0 / 8
M. William Cohen 1 / 1 5 / 5 0 / 5
M. Liang Jinsong 1 / 1 1 / 1 0 / 1
Les administrateurs indépendants assistent aux réunions des comités spéciaux du Conseil d’administration comme suit:
Comité de vérification Comité de gestion des risques Comité de nomination et de rémunération Comité de la responsabilité et de la consommation Comité de la protection des droits des personnes Conseil d’administration indépendant
Mandat en personne mandat en personne mandat en personne mandat en personne mandat en personne présence présence présence présence présence présence présence présence présence présence présence présence présence présence présence présence présence présence présence présence présence présence présence présence présence présence présence présence présence présence présence présence présence présence présence présence présence présence présence présence présence présence présence présence présence présence présence présence présence présence présence présence présence présence présence présence
M C McCarthy 6 / 6 0 / 6 – – 7 / 7 0 / 7 7 / 7 0 / 7 – – Monsieur
M. Chung ka Nian 6 / 6 0 / 6 6 / 6 0 / 6 6 / 7 1 / 7 – – – – – 9 / 9 0 / 9
Gramhey – – 6 / 6 0 / 6 7 / 7 0 / 7 7 / 7 0 / 7 9 / 9 0 / 9 le
Michelle ma – – 6 / 6 0 / 6 7 / 7 0 / 7 7 / 7 0 / 7 6 / 6 0 / 6 M. delan
William Cohen – – 2 / 2 0 / 2 3 / 3 0 / 3 – – – – – 4 / 4 0 / 4
M. Liang Jinsong 1 / 1 0 / 1 – – 2 / 2 0 / 2 1 / 1 0 / 1
Note: (1) Le nombre de réunions « en personne » comprend la participation sur place et par vidéo et par téléphone.
Au cours de la période considérée, les administrateurs indépendants qui n’ont pas assisté en personne aux réunions du Conseil d’administration et des comités spéciaux ont été mandatés.
Les autres administrateurs assistent et exercent le droit de vote en leur nom.
Communication entre les administrateurs indépendants et les parties au Gouvernement d’entreprise
Les administrateurs indépendants de la Banque s’acquittent activement de leurs fonctions par le biais de réunions d’échange stratégique et de fossés d’administrateurs.
Conférences, colloques et demandes de renseignements par courriel
