Rapport d’auto – évaluation du contrôle interne et avis connexes en 2021
Xgd Inc(300130) tous les actionnaires:
Sur la base de la supervision quotidienne et de la supervision spéciale du contrôle interne, conformément aux spécifications de base du contrôle interne de l’entreprise et aux lignes directrices correspondantes, ainsi qu’à d’autres exigences en matière de surveillance du contrôle interne (ci – après dénommé « système de réglementation du contrôle interne de l’entreprise»), en combinaison avec le système de contrôle interne et les méthodes d’évaluation de Xgd Inc(300130) (ci – après dénommé « la société»), Nous avons évalué l’efficacité du contrôle interne de la compagnie au 31 décembre 2021 (date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne). I. déclarations importantes
Il incombe au Conseil d’administration de la société d’établir, d’améliorer et de mettre en œuvre efficacement le contrôle interne, d’évaluer son efficacité et de divulguer fidèlement le rapport d’évaluation du contrôle interne conformément aux dispositions du système normalisé de contrôle interne de la société. Le Conseil des autorités de surveillance supervise l’établissement et la mise en œuvre du contrôle interne par le Conseil d’administration. La direction est responsable de l’Organisation et de la direction du fonctionnement quotidien du contrôle interne de l’entreprise. Le Conseil d’administration, le Conseil des autorités de surveillance, les administrateurs, les autorités de surveillance et les cadres supérieurs de la société garantissent qu’il n’y a pas de faux documents, de déclarations trompeuses ou d’omissions importantes dans le contenu du rapport et assument des responsabilités juridiques individuelles et conjointes pour l’authenticité, l’exactitude et L’exhaustivité du contenu du rapport.
L’objectif du contrôle interne de l’entreprise est d’assurer raisonnablement la conformité juridique de l’exploitation et de la gestion, la sécurité des actifs, l’exactitude et l’exhaustivité des rapports financiers et des informations pertinentes, d’améliorer l’efficacité et l’effet de l’exploitation et de promouvoir la réalisation de la stratégie de développement. En raison des limites inhérentes au contrôle interne, seules des garanties raisonnables peuvent être fournies pour atteindre les objectifs susmentionnés. En outre, étant donné que l’évolution de la situation peut entraîner des contrôles internes inappropriés ou une réduction du degré de conformité aux politiques et procédures de contrôle, il existe un certain risque que l’efficacité future des contrôles internes soit déduite des résultats de l’évaluation des contrôles internes. Conclusions de l’évaluation du contrôle interne
Selon l’identification des défauts majeurs du contrôle interne de l’information financière de la société, il n’y a pas de défaut majeur du contrôle interne de l’information financière à la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne. Le Conseil d’administration estime que la société a maintenu un contrôle interne efficace de l’information financière à Tous les égards importants conformément aux exigences du système normalisé de contrôle interne de la société et aux dispositions pertinentes. Selon l’identification des défauts majeurs du contrôle interne des rapports non financiers de la société, la société n’a constaté aucun défaut majeur du contrôle interne des rapports non financiers à la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne.
Aucun facteur n’a influé sur la conclusion de l’évaluation de l’efficacité du contrôle interne entre la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne et la date d’émission du rapport d’évaluation du contrôle interne.
Évaluation du contrôle interne
Portée de l’évaluation du contrôle interne
L’entreprise détermine les principales unités, les activités et les questions à inclure dans la portée de l’évaluation, ainsi que les secteurs à haut risque, conformément au principe de l’orientation vers les risques. Les unités incluses dans l’évaluation sont les suivantes:
Xgd Inc(300130) société mère
Shenzhen Xgd Inc(300130) payment Technology Co., Ltd. Filiale à part entière
Zhejiang Zhongzheng Intelligent Technology Co., Ltd. Holding Subsidiary
Jialian payment Co., Ltd. Filiale à part entière
Changsha gongxinchengfeng Information Technology Service Co., Ltd. Filiale à part entière
Filiale à part entière de nexgo, Inc.
Shenzhen Xgd Inc(300130) intelligent Co., Ltd. Filiale à part entière
Shenzhen Xgd Inc(300130) Business Service Co., Ltd. Filiale à part entière
Nexgo Global Limited filiale à part entière
Shenzhen dingjia Information Technology Co., Ltd., filiale à part entière
Filiale à part entière de Shenzhen duzhijia Technology Co., Ltd.
Changsha fadu Internet Technology Co., Ltd., filiale à part entière
Hunan fadu Internet Technology Co., Ltd., filiale à part entière
Hunan Chengdu Internet Technology Co., Ltd. Filiale à part entière
Nexgo do Brasil parts Ltd filiale à part entière
Shenzhen Xgd Inc(300130) Tengyun Software Co., Ltd. Filiale à part entière
Nexgo India Private Limited, filiale à part entière
Deepat Limited filiale à part entière
Xgd Macau Limited Holding Subsidiary
Filiale à part entière de xgd Europe S.A.
Shenzhen jialian Cloud Technology Co., Ltd. Filiale à part entière
Shenzhen Xgd Inc(300130) Communication Technology Co., Ltd. Filiale à part entière
Shenzhen Xgd Inc(300130) payment Technology Co., Ltd. Manufacturing Branch
Succursales
Entreprises
Zhejiang Zhongzheng Intelligent Technology Co., Ltd. Shenzhen Branch Company
Zhejiang Zhongzheng Intelligent Technology Co., Ltd. Beijing Branch
Jialian payment Co., Ltd. (34) succursales
Note: deepat Limited (shennet yiying Co., Ltd.) est une filiale à part entière nouvellement créée en avril 2021; Hunan Chengdu Internet Technology Co., Ltd. Est une filiale à part entière de niveau 2 créée en juillet 2021. Le total des actifs des unités incluses dans le champ d’évaluation représente 100% du total des actifs des états financiers consolidés de la société et le total des revenus d’exploitation représente 100% du total des revenus d’exploitation des états financiers consolidés de la société.
Les principales activités et questions visées par l’évaluation sont les suivantes:
1. Environnement de contrôle interne
Structure organisationnelle
Conformément au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières et à d’autres lois et règlements, la société a mis en place une structure organisationnelle adaptée à l’échelle et aux besoins de gestion de la société:
L’Assemblée générale de la société est l’autorité suprême, capable d’assurer l’égalité de tous les actionnaires, en particulier les actionnaires minoritaires, et de veiller à ce que tous les actionnaires puissent exercer leurs droits;
Le Conseil d’administration de la société est l’organe de décision de la société, qui est responsable de la mise en place et de la supervision du système de contrôle interne de la société, de l’établissement et de l’amélioration des politiques et des programmes de contrôle interne, de la supervision de la mise en œuvre du système de contrôle interne, et le Secrétaire du Conseil d’administration est responsable des affaires quotidiennes du Conseil d’administration;
Le Conseil des autorités de surveillance de la société est l’organe de surveillance de la société, qui supervise et inspecte le comportement des administrateurs, du Directeur général et d’autres cadres supérieurs ainsi que la situation financière de chaque filiale, et rend compte de ses travaux à l’Assemblée générale des actionnaires;
Le Conseil d’administration de la société se compose de quatre comités spéciaux: Le Comité de nomination, le Comité de rémunération et d’évaluation, le Comité de stratégie et le Comité d’audit, et a formulé les règles de travail de chaque comité spécial.
Chaque Comité spécial fonctionne bien depuis sa création et ses membres s’acquittent consciencieusement de leurs fonctions et assurent le bon fonctionnement de l’entreprise.
La société a formulé et strictement mis en œuvre le système de travail des administrateurs indépendants, qui ont émis des avis indépendants en stricte conformité avec les règlements pertinents sur l’utilisation des fonds collectés par la société, les investissements à l’étranger, les garanties à l’étranger et les opérations connexes, et ont joué un rôle de supervision nécessaire.
La société suit le principe de la supervision mutuelle, de la restriction mutuelle et de la coordination des opérations, met en œuvre le système de responsabilité du Directeur général sous la direction du Conseil d’administration et établit raisonnablement divers départements fonctionnels et postes.
Contrôle interne
Le Conseil d’administration de la société crée un Comité d’audit et le Département de l’audit et de la supervision relevant du Comité d’audit supervise et inspecte l’établissement et la mise en œuvre du contrôle interne, évalue l’efficacité du contrôle interne et constate les lacunes du contrôle interne. Au cours de la période considérée, le Département de l’audit et de la supervision, sous la direction du Comité d’audit du Conseil d’administration de la société, a effectué régulièrement et irrégulièrement des audits et des inspections des finances, du contrôle interne, des grands projets et d’autres activités de la société et de ses filiales, a formulé en temps voulu des recommandations de gestion du contrôle sur les problèmes constatés au cours de la supervision et de l’inspection, a exhorté les départements concernés à rectifier en temps voulu et à assurer la mise en œuvre efficace du contrôle interne; Entre – temps, de nombreuses campagnes d’éducation et de publicité sur la « lutte contre la corruption et la fraude» ont été menées pour prévenir et contrôler les risques opérationnels, renforcer la supervision interne et assurer le développement stable de l’entreprise.
Recherche et développement
La société a formulé la procédure de contrôle de la conception et du d éveloppement et la spécification de développement du logiciel jialian, qui ont normalisé la gestion de l’approbation de l’établissement du processus de R & D et la gestion de la comptabilité financière du système de R & D. L’entreprise adhère à la promotion de l’innovation, améliore la compétitivité de base par l’innovation technologique et accroît les investissements dans la recherche et le développement technologiques. Renforcer la recherche originale sur les technologies de base et de pointe, renforcer la réserve stratégique de technologies et former une base de capacités pour le développement à long terme. Mettre l’accent sur la protection et la transformation des résultats de la recherche et former un mécanisme d’innovation intégré reliant la recherche scientifique, la production et le marché.
Achats et paiements
L’entreprise élabore des procédures de gestion des achats, des procédures d’évaluation du développement des fournisseurs, des spécifications de gestion des achats pour le développement des matériaux clés, des mesures de vérification des comptes créditeurs et de gestion des factures, des procédures de contrôle des achats de Zhejiang Zhongzheng, etc., en fonction de la situation réelle, et précise les procédures de contrôle interne et les responsabilités du personnel pour les liens importants d’achat et les points de contrôle clés tels que la planification des achats et la gestion de la mise en œuvre, la gestion des fournisseurs et le règlement des paiements. Assurer la qualité et le prix des articles achetés, la rapidité et la qualité de la gestion de l’approvisionnement et de la production. Afin de promouvoir l’achat raisonnable de l’entreprise et de prévenir les risques d’achat, l’entreprise formule les conditions générales d’achat de biens et / ou de services Xgd Inc(300130) et le Code de conduite des fournisseurs en fonction de la situation réelle, décrit avec précision les responsabilités, les obligations et les responsabilités connexes des deux parties en cas de rupture de contrat, et assure
Vente et perception
L’entreprise a élaboré des systèmes de contrôle interne liés aux ventes tels que la procédure de contrôle des ventes et des services techniques, les spécifications de travail des représentants des ventes et les mesures de gestion pour le rapprochement des comptes débiteurs, et a normalisé les procédures de contrôle pour la passation des commandes, le suivi, l’expédition, La facturation, la perception et le rapprochement. L’entreprise a continué de renforcer l’examen du crédit des clients, de renforcer la gestion des recettes de vente, d’accélérer le recouvrement des créances et de réduire le risque de recouvrement des ventes.
Gestion des reçus
La société a formulé le Code de gestion des activités d’acquisition de jialian, a strictement sélectionné les commerçants, a stipulé les conditions de base des commerçants, a soigneusement développé les commerçants et interdit le développement des commerçants, a normalisé la gestion des accords commerciaux et a mis en œuvre la gestion des catégories de commerçants; Préciser le contenu et les exigences de base de l’inspection des commerçants; Préciser les exigences de base relatives à la signature des contrats par les commerçants; Mettre en place un système d’examen et d’approbation à plusieurs niveaux pour les demandes des commerçants afin de clarifier les responsabilités et les pouvoirs d’examen et d’approbation de l’examen préliminaire et de l’examen; Il a normalisé l’inspection des commerçants, l’enregistrement de l’accès au réseau, les dossiers des commerçants, l’installation des terminaux, la perception des dépôts et des frais de service, la formation des commerçants, les visites de retour des commerçants, les changements d’information des commerçants et l’annulation des commerçants, la gestion des risques des commerçants et la gestion des dossiers d’affaires.
Gestion de la liquidation des fonds
La société a formulé le système de gestion des risques liés à la compensation des fonds de jialian, qui précise les exigences de base en matière de compensation des fonds, le contenu des travaux de compensation des fonds, le traitement anormal de la compensation, les dossiers d’affaires de règlement et le contrôle de la prévention des risques de règlement, afin d’assurer la rapidité, l’exactitude et la sécurité de la compensation des fonds de jialian, de prévenir et de résoudre efficacement et en temps opportun les événements anormaux liés à la compensation des fonds d’affaires interbancaires de la carte UnionPay et de
Rapports financiers
La société a mis en place un système complet de gestion financière conformément aux normes comptables pour les entreprises et à la loi comptable, et a mis en place un système complet de postes pour le personnel financier. Tous les systèmes ci – dessus ont été mis en œuvre efficacement pour assurer la gestion des actifs et des fonds de la société Dans tous les liens tels que l’achat, la recherche et le développement, la production et la vente, et pour assurer l’authenticité, l’exactitude et l’efficacité de l’information financière.
Garantie externe
La société élabore et met en œuvre des mesures de gestion du financement et des garanties extérieures, clarifie les conditions, l’autorité d’examen et d’approbation, les procédures d’examen et d’approbation et la divulgation d’informations relatives aux garanties extérieures, et précise que les garanties extérieures de la société doivent être examinées par l’Assemblée générale des actionnaires ou le Conseil d’administration. La société et ses filiales contrôlantes n’ont fourni aucune forme de garantie aux actionnaires ou aux contrôleurs effectifs, à leurs sociétés affiliées et à leurs parties non affiliées.
Ressources humaines
L’entreprise a mis en place une série de politiques et de lignes directrices en matière de gestion des ressources humaines, telles que l’administration du personnel, afin de définir clairement le recrutement, la promotion, l’évaluation du rendement, la rémunération, les récompenses et les sanctions des employés et de s’assurer que le personnel concerné est compétent; Élaborer et mettre en œuvre des programmes de formation ciblés pour s’assurer que les gestionnaires et tous les employés sont en mesure de s’acquitter efficacement de leurs responsabilités; La politique actuelle en matière de ressources humaines de l’entreprise peut essentiellement assurer la stabilité des ressources humaines et la demande de ressources humaines de tous les ministères de l’entreprise.
Culture d’entreprise
L’entreprise a formulé des normes d’évaluation axées sur le client, axées sur l’entreprise, axées sur la collaboration et la création d’une grande efficacité, en adhérant aux valeurs autocritiques, en cultivant activement la culture d’entreprise avec ses propres caractéristiques, en guidant et en normalisant le comportement des employés, en créant la marque principale, En formant la force centripète de l’ensemble de l’équipe et en favorisant le développement à long terme de l’entreprise.
Mettre l’accent sur l’amélioration des compétences des employés, prendre la formation des talents comme principal objectif, renforcer la planification de la gestion des ressources humaines pour s’adapter aux objectifs stratégiques, mettre en place un système de gestion des ressources humaines exceptionnel fondé sur la gestion des postes, des capacités et du rendement, mettre en place un Mécanisme d’incitation des ressources humaines pour s’adapter au développement à long terme de l’entreprise, et créer une équipe de talents professionnels responsables, conscients du marché, coopératifs, performants et à la recherche de l’excellence.
S’adapter à l’évolution rapide de l’environnement industriel grâce à l’innovation continue, à l’esprit d’entreprise continu et à la croissance saine de l’échelle de l’entreprise; Se concentrer sur la culture, la technologie, le capital et la gestion, s’efforcer constamment d’atteindre l’objectif de « la Chine est le chef de file et la première classe internationale »; Avec des talents de première classe, une technologie et une gestion de première classe, une rentabilité de première classe et une image de marque de première classe, forger la capacité de base de la gestion durable.
Responsabilité sociale
Conformément aux exigences nationales et industrielles en matière de qualité des produits, l’entreprise s’engage dans des activités de production et d’exploitation, améliore efficacement la qualité des produits et le niveau de service, s’efforce de fournir des produits et des services de haute qualité à la société, répond le plus possible aux besoins des consommateurs, est responsable envers la société et le public, accepte la supervision sociale et assume la responsabilité sociale. L’entreprise essaie de créer des économies
