Code du titre: Xgd Inc(300130) titre abrégé: Xgd Inc(300130)
Régime d’encouragement des options d’achat d’actions 2022
(Draft)
Mars 2012
Déclaration
La société et tous les administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs s’engagent à ce que le plan d’incitation et son résumé soient exempts de faux documents, de déclarations trompeuses ou d’omissions importantes et à assumer des responsabilités juridiques individuelles et conjointes en ce qui concerne l’authenticité, l’exactitude et l’exhaustivité.
Conseils spéciaux
1. Xgd Inc(300130) Les règles de cotation des actions Gem de la Bourse de Shenzhen (révisées en décembre 2020) (ci – après dénommées « règles de cotation»), les lignes directrices pour la surveillance de l’autorégulation des entreprises des sociétés cotées Gem no 1 – gestion des affaires, ainsi que d’autres lois, règlements et documents normatifs pertinents et les Statuts de Xgd Inc(300130)
La société a l’intention d’accorder 25 millions d’options d’achat d’actions à l’objet d’incitation. Chaque option d’achat d’actions a le droit d’acheter une action Xgd Inc(300130) au prix d’exercice à la date d’exercice du régime d’incitation. La source des actions du régime est Xgd Inc(300130)
Le nombre total d’actions sous – jacentes couvertes par les options d’achat d’actions accordées par le régime est de 25 millions d’actions, soit 5,11% du total des actions de la société au moment de l’annonce du projet de régime d’incitation. Le total cumulé des actions sous – jacentes couvertes par tous les régimes d’incitation au capital au cours de la période de validité ne dépasse pas 20% du total des actions de la société. Le nombre total d’actions de la société accordées à l’un des objets d’incitation dans le cadre du régime d’incitation au capital au cours de la période de validité totale ne dépasse pas 1% du capital total de la société.
Le prix d’exercice de l’option d’achat d’actions accordée par le régime est de 15 RMB par action, et le prix d’exercice n’est pas inférieur au plus élevé des prix suivants:
1. Le prix moyen de négociation des actions de la société le jour de négociation précédant la publication du projet de plan est de 13,54 RMB par action; 2. Le prix moyen des actions de la société au cours des 20 jours de négociation précédant la publication du projet de plan est de 13,92 RMB par action.
5. Xgd Inc(300130) Si la société émet des actions supplémentaires avant l’exercice de l’option d’achat d’actions, le prix d’exercice n’est pas ajusté.
Avant l’exercice de l’option d’achat d’actions Xgd Inc(300130) Si la société émet des actions supplémentaires avant l’exercice de l’option d’achat d’actions, le nombre d’options d’achat d’actions et le nombre total d’actions sous – jacentes concernées ne sont pas ajustés.
Vi. Modalités d & apos; exercice
La durée de validité du régime d’incitation est de 36 mois au plus à compter de la date d’autorisation de l’option d’achat d’actions jusqu’à la date à laquelle toutes les options d’achat d’actions accordées à l’objet d’incitation ont été exercées ou annulées. L’objet d’incitation du régime d’incitation ne peut exercer son droit qu’après l’expiration de la période d’attente. La date d’exercice doit être le jour de négociation pendant la période de validité du régime d’incitation, mais ne peut exercer son droit pendant les périodes suivantes:
Dans les 30 jours précédant l’annonce du rapport annuel et du rapport semestriel de la société, si la date de l’annonce est reportée pour des raisons particulières, la date de l’annonce commence 30 jours avant la date de l’annonce initiale;
Dans les 10 jours précédant l’annonce du rapport trimestriel, de l’avis de rendement et de l’avis de rendement rapide de la compagnie;
(Ⅲ) de la date à laquelle un événement majeur susceptible d’avoir une incidence significative sur le prix de négociation des actions de la société et de ses dérivés se produit ou entre la date d’entrée dans la procédure de décision et la date de divulgation conformément à la loi;
Autres périodes prescrites par la c
Les modalités d’exercice des options d’achat d’actions accordées dans le cadre de ce régime d’incitation sont les suivantes:
Période d’exercice proportion du nombre d’options d’achat d’actions acquises au cours de la période d’exercice
La première période d’exercice commence le premier jour de négociation 12 mois après la date d’autorisation et se termine à 50% de la date d’autorisation.
Le dernier jour de négociation dans les 24 mois suivant
La deuxième période d’exercice commence le premier jour de négociation 24 mois après la date d’autorisation et se termine à 50% de la date d’autorisation.
Jusqu’au dernier jour de négociation dans les 36 mois
Si l’objet de l’incitation remplit les conditions d’exercice mais n’exerce pas tous les droits pendant la période d’exercice susmentionnée, la partie de l’option qui n’est pas exercée est annulée par la société. Si les conditions d’exécution d’une année au cours de la période d’exercice ne sont pas remplies, les options d’achat d’actions accordées au cours de la période d’exercice correspondante qui n’ont pas encore été exercées sont annulées par la société. Si l’évaluation du rendement individuel de l’objet d’incitation au cours d’une année quelconque de la période d’exercice n’est pas conforme à la norme, les options d’achat d’actions accordées à l’objet d’incitation en vertu du régime au cours de la période d’exercice correspondante qui ne remplissent pas les conditions d’exercice et qui n’ont pas encore été exercées sont annulées par la société.
Principales conditions d’exercice
Les options d’achat d’actions accordées dans le cadre de ce plan d’incitation sont exercées en deux périodes, l’année d’évaluation de l’exercice étant 2022 – 2023. La compagnie effectuera une évaluation annuelle du rendement de l’objet d’incitation, une fois par exercice, afin d’atteindre l’objectif d’évaluation du rendement comme l’une des conditions d’exercice de l’objet d’incitation. Les objectifs spécifiques de l’évaluation du rendement sont les suivants:
Objectifs d’évaluation du rendement pour la période d’exercice
La première période d’exercice de l’option d’achat d’actions est fondée sur le bénéfice net de 2021 et le taux de croissance du bénéfice net de 2022 par rapport à 2021 n’est pas inférieur à 20%.
Option d’achat d’actions la deuxième période d’exercice est fondée sur le bénéfice net de 2021 et le taux de croissance du bénéfice net de 2023 par rapport à 2021 n’est pas inférieur à 40%
Note: 1. Le « bénéfice net» en 2021, 2022 et 2023 fait référence au bénéfice net vérifié attribuable aux actionnaires de la société cotée, déduction faite des bénéfices et pertes non récurrents, mais la valeur qui exclut l’influence des frais de paiement des actions de ce régime d’incitation et des régimes d’incitation subséquents est la base de calcul.
2. Les objectifs de rendement liés aux conditions d’exercice des options d’achat d’actions susmentionnées ne constituent pas les prévisions de rendement et les engagements substantiels de la société envers les investisseurs. Ajustement des conditions d’exercice en cas de financement par capitaux propres
1. Si la société a effectué un financement par capitaux propres au cours de la période de validité de l’option et que l’objectif du financement est d’acheter des actifs par l’émission d’actions comme moyen de paiement ou d’utiliser les fonds collectés pour acheter des actifs, l’impact du financement est éliminé dans le calcul des conditions d’exercice. Les méthodes spécifiques sont les suivantes: pour la période d’exercice commençant l’année suivant l’achèvement du financement par capitaux propres, le « bénéfice net» utilisé pour calculer le taux de croissance du bénéfice net lors du calcul des conditions d’exercice est le montant du bénéfice net correspondant à la déduction de cette partie des nouveaux actifs.
2. Si la société a effectué un financement par capitaux propres au cours de la période de validité de l’option et que l’objectif du financement n’est pas d’acheter des actifs en tant que moyen de paiement et que les fonds collectés ne sont pas utilisés pour acheter des actifs, les indicateurs de rendement pertinents ne seront pas ajustés Au cours de la période d’exercice commençant l’année suivant l’année où le financement par capitaux propres est terminé.
3. Si la société a effectué un financement par capitaux propres au cours de la période de validité de l’option, une partie des actions émises est utilisée comme moyen de paiement pour acheter des actifs, ou une partie des fonds collectés est utilisée pour acheter des actifs, et la date de résolution du Conseil d’administration pour ce financement par capitaux propres est postérieure à la date de résolution du Conseil d’administration pour ce projet d’incitation par capitaux propres, les actions émises sont utilisées comme moyen de paiement pour acheter des actifs ou la partie des fonds collectés est utilisée pour acheter des actifs, L’effet de l’exclusion de cette partie conformément au paragraphe 1 ci – dessus; Le reste n’est pas ajusté conformément au paragraphe 2 ci – dessus.
La société n’a pas les circonstances suivantes dans lesquelles l’incitation au capital n’est pas autorisée conformément à l’article 7 des mesures administratives relatives à l’incitation au capital des sociétés cotées:
1. Un rapport d’audit dans lequel l’expert – comptable agréé a émis une opinion négative ou n’a pas pu exprimer d’opinion sur le rapport financier et comptable du dernier exercice;
2. Le rapport d’audit sur le contrôle interne des rapports financiers du dernier exercice comptable qui a fait l’objet d’une opinion négative ou qui n’a pas pu exprimer d’opinion de la part d’un expert – comptable agréé;
3. La distribution des bénéfices n’a pas été effectuée conformément aux lois et règlements, aux statuts et aux engagements publics au cours des 36 derniers mois suivant la cotation;
4. L’incitation au capital n’est pas autorisée en vertu des lois et règlements;
5. Autres circonstances déterminées par la c
Les objets d’incitation à participer au plan d’incitation ne comprennent pas les superviseurs et les administrateurs indépendants de la société. L’objet de l’incitation est conforme à l’article 8 des mesures administratives et à l’article 8.4.2 des règles d’inscription, et il n’y a pas les circonstances suivantes qui ne peuvent pas devenir l’objet de l’incitation:
1. Les candidats jugés inappropriés par la bourse au cours des 12 derniers mois;
2. Les candidats jugés inappropriés par la c
3. La c
4. Ne pas être administrateur ou cadre supérieur de la société conformément au droit des sociétés;
5. Ne pas participer à l’incitation au capital de la société cotée conformément aux lois et règlements;
6. Autres circonstances déterminées par la c
11. The exercise Funds of the Incentive Object shall be solved by Self – financing, and the company shall not provide any form of financial support or provide any form of Guarantee or Commitment for Obtaining any form of financial support.
12. L’objet de l’incitation s’engage à restituer à la société tous les avantages découlant du plan d’incitation au capital si la société n’est pas conforme à l’accord d’octroi de droits et d’exercice de droits et d’intérêts en raison d’un faux enregistrement, d’une déclaration trompeuse ou d’une omission importante dans les documents de divulgation de l’information, après que l’objet de l’incitation a confirmé l’existence d’un faux enregistrement, d’une déclaration trompeuse ou d’une omission importante dans les documents de
Le plan d’incitation ne peut être mis en œuvre qu’après avoir satisfait aux conditions suivantes: examiné et approuvé par le Conseil d’administration de la société et approuvé par l’Assemblée générale des actionnaires de la société. L’Assemblée générale du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions 2022 de la société adoptera une combinaison de vote sur place et de vote en ligne. La Société fournira une sector – forme de vote en ligne aux actionnaires de la société par l’intermédiaire du système de négociation de la Bourse de Shenzhen et du système de vote par Internet. Les actionnaires peuvent exercer leurs droits de vote par l’intermédiaire du système susmentionné pendant les heures de vote par Internet.
14. Dans les 60 jours suivant l’approbation du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions par l’assemblée générale des actionnaires de la société, la société convoque le Conseil d’administration conformément aux dispositions pertinentes pour autoriser l’objet de l’incitation et achever les procédures pertinentes d’enregistrement et d’annonce. Si la société n’achève pas les travaux susmentionnés dans les 60 jours, elle met fin à la mise en œuvre du régime d’incitation et les options d’achat d’actions non autorisées deviennent caduques. La période pendant laquelle les droits et intérêts ne peuvent être accordés conformément aux mesures de gestion des incitations au capital des sociétés cotées et aux lignes directrices pour la surveillance de l’autoréglementation des sociétés cotées en bourse de Shenzhen Gem no 1 – gestion des affaires n’est pas comptée dans un délai de 60 jours.
15. La mise en œuvre du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions n’entraînera pas l’exclusion de la répartition des actions de la société des conditions d’inscription.
Table des matières
Chapitre 1 explication… Chapitre II Dispositions générales – 13.
Objet du plan d’incitation – 13.
Principes de base du plan d’incitation Chapitre III base et portée de la détermination de l’objet d’incitation 15 ans.
Base de détermination de l’objet d’incitation 15 ans.
Portée de l’objet d’incitation 15 ans.
Vérification de l’objet d’incitation Chapitre IV source et quantité des actions sous – jacentes visées par le régime 18.
Nombre d’options d’achat d’actions accordées 18.
Source des actions sous – jacentes 18.
Types d’actions sous – jacentes du régime d’incitation Chapitre 5 Répartition des options d’achat d’actions accordées aux objets d’incitation Chapitre VI période de validité, date d’autorisation, période d’attente, date d’exercice et période de restriction des régimes d’incitation à l’option d’achat d’actions 19
Durée de validité du plan d’incitation 18.
Date d’autorisation du régime d’encouragement 18.
Période d’attente du plan d’incitation 18.
Date d’admissibilité au régime d’encouragement 18.
Période limitée de vente du plan d’incitation Chapitre VII Prix d’exercice ou méthode de détermination du prix d’exercice des options d’achat d’actions 18.
Prix d’exercice des options d’achat d’actions 18.
Méthode de détermination du prix d’exercice des options d’achat d’actions Chapitre VIII conditions d’octroi des droits et intérêts et d’exercice des objets d’incitation 23.
Conditions d’octroi de l’option d’achat d’actions à l’objet d’incitation 23.
Conditions d’exercice des options d’achat d’actions Chapitre 9 méthodes et procédures d’ajustement du régime d’incitation à l’option d’achat d’actions 27.
Méthode d’ajustement du nombre d’options d’achat d’actions 27.
Méthode d’ajustement du prix d’exercice 27.
Procédure d’ajustement du régime d’incitation à l’option d’achat d’actions Chapitre 10 traitement comptable des options d’achat d’actions 30 ans.
Mesure de la valeur théorique des options d’achat d’actions 30 ans.
Traitement comptable des options d’achat d’actions 3. Impact de la mise en œuvre du plan d’incitation sur la situation financière, les résultats d’exploitation et les flux de trésorerie de la société….. Chapitre 11 procédures de mise en oeuvre du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions, procédures d’octroi de l’option d’achat d’actions et procédures d’exercice de l’objet d’incitation… 33.
Procédure de mise en œuvre du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions de la société 33.
Procédure d’octroi des options d’achat d’actions par la société 35.
