Rapport de travail du Conseil des autorités de surveillance en 2021
Au cours de la période considérée, le Conseil des autorités de surveillance de Xgd Inc(300130) Tous les superviseurs de la société s’acquittent consciencieusement de leurs fonctions, s’acquittent consciencieusement de leurs responsabilités et travaillent dur pour assurer le fonctionnement normal de la société et l’exactitude et l’intégrité des actifs et des finances, ainsi que pour protéger les droits et intérêts de la société et des actionnaires. Les travaux du Conseil des autorités de surveillance de la société en 2021 sont présentés comme suit: I. travaux du Conseil des autorités de surveillance de la société en 2021
Au cours de la période considérée, le Conseil des autorités de surveillance de la société a tenu sept réunions, dont les détails sont les suivants:
Numéro de série
18ème réunion du 5ème Conseil des autorités de surveillance le 16 mars 2021
2. 9ème réunion du 5ème Conseil des autorités de surveillance le 6 avril 2021
3 dixième réunion du cinquième Conseil des autorités de surveillance le 27 avril 2021
4 onzième réunion du cinquième Conseil des autorités de surveillance le 11 mai 2021
5 12e réunion du cinquième Conseil des autorités de surveillance le 23 juin 2021
6 13e réunion du cinquième Conseil des autorités de surveillance le 17 août 2021
7. 14ème réunion du 5ème Conseil des autorités de surveillance le 26 octobre 2021
Le 16 mars 2021, la huitième réunion du cinquième Conseil des autorités de surveillance de la compagnie a eu lieu dans la salle de réunion du siège social de la compagnie. Tous les trois membres du Conseil des autorités de surveillance de la société ont participé à la réunion. Le nombre de membres est conforme aux Statuts de la société et la réunion est valide. La réunion a examiné et adopté à l’unanimité la proposition relative au projet et au résumé du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions Xgd Inc(300130) 2021 et la proposition relative aux mesures d’évaluation de la mise en œuvre du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions Xgd Inc(300130) 2021;
Le 6 avril 2021, la neuvième réunion du cinquième Conseil des autorités de surveillance de la compagnie a eu lieu dans la salle de réunion du siège social de la compagnie. Tous les trois membres du Conseil des autorités de surveillance de la société ont participé à la réunion. Le nombre de membres est conforme aux Statuts de la société et la réunion est valide. La réunion a examiné et adopté à l’unanimité la proposition relative au rapport de travail du Conseil des autorités de surveillance pour 2020, la proposition relative au rapport d’auto – évaluation du contrôle interne pour 2020, la proposition relative au rapport sur les comptes financiers définitifs pour 2020, la proposition relative au renouvellement du cabinet comptable Dahua (société en nom collectif spéciale) en tant qu’institution d’audit pour 2021 et la proposition relative à la confirmation de la rémunération des administrateurs, des superviseurs et des cadres supérieurs pour 2020. Proposition relative à la demande de lignes de crédit de la société et de ses filiales à la Banque, proposition relative à la garantie annuelle pour les filiales qui demandent des lignes de crédit à la Banque, proposition relative à la garantie annuelle pour les filiales qui demandent des lignes de crédit à la Banque, proposition relative à l’achat de Produits de gestion financière par la société et ses filiales au moyen de fonds propres, Proposition relative à l’annulation de la première période d’exercice du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions de la société en 2020 qui n’a pas satisfait aux conditions d’exercice, proposition relative à l’octroi d’options d’achat d’actions à des objets d’incitation dans le cadre du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions en 2021, proposition relative à l’annulation d’une partie des options d’achat d’actions accordées dans le cadre du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions en 2020, proposition relative à Proposition relative aux investissements conjoints et aux opérations entre apparentés avec des institutions professionnelles;
Le 27 avril 2021, la dixième réunion du cinquième Conseil des autorités de surveillance de la compagnie a eu lieu dans la salle de réunion du siège social de la compagnie. Tous les trois membres du Conseil des autorités de surveillance de la société ont participé à la réunion. Le nombre de membres est conforme aux Statuts de la société et la réunion est valide. La réunion a examiné et adopté à l’unanimité la proposition relative au rapport complet du premier trimestre 2021;
Le 11 mai 2021, la 11e réunion du cinquième Conseil des autorités de surveillance de la compagnie a eu lieu dans la salle de réunion du siège social de la compagnie. Tous les trois membres du Conseil des autorités de surveillance de la société ont participé à la réunion. Le nombre de membres est conforme aux Statuts de la société et la réunion est valide. La réunion a examiné et adopté à l’unanimité la proposition d’annulation des options d’achat d’actions non exercées à l’expiration de la deuxième période d’exercice du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions de 2018 et la proposition d’ajustement du prix d’exercice des options d’achat d’actions accordées dans le cadre du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions de 2020 et 2021;
Le 23 juin 2021, la 12e réunion du cinquième Conseil des autorités de surveillance de la compagnie a eu lieu dans la salle de réunion du siège social de la compagnie. Tous les trois membres du Conseil des autorités de surveillance de la société ont participé à la réunion. Le nombre de membres est conforme aux Statuts de la société et la réunion est valide. La réunion a examiné et adopté à l’unanimité la proposition de modification du capital social et la proposition de modification des statuts, ainsi que la proposition relative à la participation de la direction et au transfert d’actions dans les filiales;
Le 17 août 2021, la 13e réunion du cinquième Conseil des autorités de surveillance de la compagnie a eu lieu dans la salle de réunion du siège social de la compagnie. Tous les trois membres du Conseil des autorités de surveillance de la société ont participé à la réunion. Le nombre de membres est conforme aux Statuts de la société et la réunion est valide. La réunion a examiné et adopté à l’unanimité la proposition relative au plan d’émission d’obligations de sociétés convertibles par la société à des objets non spécifiques, la proposition relative à la conformité de la société aux conditions d’émission d’obligations de sociétés convertibles à des objets non spécifiques, la proposition relative au plan d’émission d’obligations de sociétés convertibles par la société à des objets non spécifiques et la proposition relative au rapport d’analyse de faisabilité sur l’utilisation des fonds collectés par la société pour l’émission d’obligations de sociétés convertibles par la société à des objets non spécifiques. Proposition relative au rapport d’analyse de démonstration de l’émission d’obligations de sociétés convertibles par la société à des objets non spécifiques, proposition relative au rapport sur l’utilisation des fonds collectés précédemment par la société, proposition relative au rendement dilué au comptant de l’émission d’obligations de sociétés convertibles par la société à des objets non spécifiques, Proposition relative à l’adoption de mesures de remplissage et d’engagements connexes, proposition relative à l’ouverture d’un compte spécial pour l’émission d’obligations de sociétés convertibles par la société à des objets non spécifiques, La proposition relative aux règles de l’Assemblée des détenteurs d’obligations convertibles de sociétés, la proposition relative à la demande à l’Assemblée générale des actionnaires de la société d’autoriser le Conseil d’administration de la société à traiter pleinement les questions spécifiques relatives à l’émission d’obligations convertibles de sociétés à des objets non spécifiques, la proposition relative au rapport d’auto – évaluation du contrôle interne de la société pour le premier semestre de 2021 et la proposition relative au texte intégral et au résumé du rapport semestriel de 2021;
Le 26 octobre 2021, la 14e réunion du cinquième Conseil des autorités de surveillance de la compagnie a eu lieu dans la salle de réunion du siège social de la compagnie. Tous les trois membres du Conseil des autorités de surveillance de la société ont participé à la réunion. Le nombre de membres est conforme aux Statuts de la société et la réunion est valide. La réunion a examiné et adopté à l’unanimité le projet de loi sur le texte intégral du rapport du troisième trimestre 2021.
Les procédures de notification, de convocation, de convocation et de vote des sept réunions susmentionnées du Conseil des autorités de surveillance sont conformes aux lois, règlements et statuts pertinents. Vérification par le Conseil des autorités de surveillance des questions pertinentes de la société en 2021
Au cours de la période considérée, le Conseil des autorités de surveillance de la société a procédé à une surveillance et à une inspection minutieuses de l’exploitation de la société conformément à la loi, de la situation financière de la société, de l’utilisation des fonds collectés et des opérations connexes, en stricte conformité avec les lois, règlements et statuts pertinents, et a fait rapport de la situation pertinente de la société comme suit:
Fonctionnement de la société conformément à la loi
En 2021, conformément aux pouvoirs conférés par le droit des sociétés, les statuts et le règlement intérieur de l’Assemblée des autorités de surveillance, le Conseil des autorités de surveillance de la société a participé activement à l’Assemblée générale des actionnaires et a assisté sans droit de vote à l’Assemblée du Conseil d’administration pour superviser la mise en place et l’exécution des procédures de prise de décisions et du système de contrôle interne de la société, ainsi que l’exercice des fonctions du Conseil d’administration et de la haute direction de la société. Le Conseil des autorités de surveillance estime que la procédure de prise de décisions du Conseil d’administration de la société en 2021 est légale et efficace, que les résolutions de l’assemblée générale des actionnaires et du Conseil d’administration peuvent être mises en œuvre de manière satisfaisante, que les administrateurs, les dirigeants et les autres cadres supérieurs de la société doivent faire preuve de diligence raisonnable dans leurs travaux en 2021, prendre comme point de départ la protection des intérêts des actionnaires de la société, se conformer strictement aux lois et règlements pertinents de l’État ainsi qu’aux règles et règlements de la société et faire preuve de diligence raisonnable pour le développement de la Aucun administrateur ou directeur de la société n’a enfreint les lois, règlements, statuts ou porté atteinte aux intérêts des actionnaires de la société dans l’exercice de ses fonctions.
Confirmation et examen des rapports périodiques
Au cours de la période visée par le rapport, le Conseil des autorités de surveillance a examiné le rapport annuel de 2020, le rapport du premier trimestre de 2021, le rapport semestriel de 2021 et le rapport du troisième trimestre de 2021 préparés par le Conseil d’administration et a émis des avis de confirmation écrits. Le Conseil des autorités de surveillance a estimé que les procédures du Conseil d’administration pour la préparation et l’examen des rapports périodiques pertinents de la société étaient conformes aux lois, aux règlements administratifs et aux dispositions de la c
Vérifier la situation financière de la société
Au cours de la période considérée, le Conseil des autorités de surveillance a supervisé, inspecté et examiné avec soin et efficacité la situation financière et la gestion financière de la société en 2021.
Le Conseil des autorités de surveillance estime que le système de contrôle interne de la comptabilité financière de la société est relativement solide, que les opérations financières sont normalisées, que la situation financière est saine et qu’il n’y a pas d’omission importante ni de faux documents. Dahua Certified Public Accountants (Special General partnership) a publié un rapport d’audit standard sans réserve après avoir vérifié le rapport financier de la société pour l’exercice 2021. Le rapport reflète fidèlement, objectivement et précisément la situation financière et les résultats d’exploitation de la compagnie en 2021.
Utilisation des fonds collectés par la société
Le Conseil des autorités de surveillance estime qu’au cours de la période considérée, la société a utilisé les fonds collectés en stricte conformité avec les règles de cotation des actions Gem de la Bourse de Shenzhen, les lignes directrices pour l’exploitation normalisée des sociétés Gem de la Bourse de Shenzhen, les lignes directrices pour la surveillance des sociétés cotées no 2 – exigences réglementaires pour la gestion et l’utilisation des fonds collectés par les sociétés cotées et d’autres lois, règlements et documents normatifs, ainsi qu’avec les mesures administratives pour l’utilisation des fonds collectés de la société. En outre, la divulgation de l’information pertinente doit être effectuée en temps opportun, de manière véridique, exacte et complète, sans utilisation illégale des fonds collectés.
Avis sur le rapport d’auto – évaluation du contrôle interne de la société en 2021
Le Conseil des autorités de surveillance estime que la société a mis en place une structure de gouvernance d’entreprise et un système de contrôle interne relativement parfaits, qui sont conformes aux exigences des lois et règlements pertinents de l’État, des autorités de réglementation des valeurs mobilières et des besoins réels de la société en matière de production, d’exploitation et de gestion, et qu’ils sont mis en œuvre et mis en œuvre efficacement, ce qui garantit la légitimité, la sécurité et l’authenticité de la gestion de la société et assure le développement durable de la société. Au cours de la période visée par le rapport, le système de contrôle interne de l’entreprise est solide et peut fonctionner efficacement sans défauts majeurs. Le rapport d’auto – évaluation du contrôle interne de la compagnie en 2021 reflète la situation réelle du système de contrôle interne de la compagnie de façon complète, réelle, précise et objective.
Mise en place et mise en œuvre du système de gestion des initiés
Au cours de la période considérée, la société a strictement appliqué les lois et règlements, le système de divulgation de l’information et le système de gestion des initiés de l’information interne de la société. Au cours de la planification des questions importantes, la société a strictement contrôlé la gamme des initiés de l’information interne, enregistré en temps opportun l’information des initiés de l’information interne, rappelé aux initiés de l’information interne de respecter strictement l’obligation de confidentialité, maintenu les principes d’ouverture, d’équité et d’équité de la divulgation de l’information de la société et protégé les droits et intérêts légitimes des investisseurs. Au cours de la période visée par le rapport, il n’y a pas eu d’achat ou de vente d’actions de la société ou d’exercice d’options d’achat d’actions par des initiés au cours de la période visée par le rapport.
Avis sur la proposition de distribution des bénéfices de la société en 2021
Le Conseil des autorités de surveillance estime que le plan de distribution des bénéfices est conforme aux dispositions pertinentes des statuts et à la situation réelle actuelle de la société, ce qui est favorable au développement durable, stable et sain de la société. La question a été examinée et approuvée conformément aux lois, règlements, documents normatifs et statuts pertinents tels que les lignes directrices sur l’autorégulation et la surveillance des sociétés cotées no 2 – fonctionnement normalisé des sociétés cotées en bourse du GEM. Évaluation et rémunération des superviseurs
Exécution des fonctions du superviseur
Au cours de la période considérée, les membres du Conseil des autorités de surveillance de la société ont exercé consciencieusement leurs fonctions de surveillance, ont assumé la responsabilité de tous les actionnaires de la société cotée, ont exercé leurs pouvoirs légaux et leurs fonctions en combinaison avec la situation réelle de la société, ont supervisé l’exécution des fonctions du Conseil d’administration, de la haute direction et de ses membres, ainsi que les questions financières, le contrôle interne de la société, le contrôle des risques de la société et la divulgation de l’information de la société, et ont protégé les droits et intérêts légitimes de la société, des actionnaires, des employés et
Auto – évaluation des superviseurs
Zhang Jinyan: Au cours de la période considérée, en tant que superviseur des employés du cinquième Conseil des autorités de surveillance de la société, j’ai exercé consciencieusement les fonctions de superviseur, participé activement aux réunions du Conseil des autorités de surveillance, donné des avis sur les questions pertinentes de la société et j’ai exercé fidèlement, diligemment et efficacement Les fonctions de superviseur. Il n’y a pas eu de violation des règles de procédure du Conseil des autorités de surveillance et d’autres lois et règlements.
Zhu guling: Au cours de la période considérée, en tant que superviseur des employés du cinquième Conseil des autorités de surveillance de la société, j’ai exercé consciencieusement les fonctions de superviseur, participé activement aux réunions du Conseil des autorités de surveillance, donné des avis sur les questions pertinentes de la société et j’ai exercé fidèlement, diligemment et efficacement Les fonctions de superviseur. Il n’y a pas eu de violation des règles de procédure du Conseil des autorités de surveillance et d’autres lois et règlements.
Li linjie: Au cours de la période considérée, en tant que Président du cinquième Conseil des autorités de surveillance de la société, je me suis acquitté consciencieusement des responsabilités des autorités de surveillance, j’ai participé activement aux réunions du Conseil des autorités de surveillance, j’ai émis des avis sur les questions pertinentes de la société et j’ai exercé fidèlement, diligemment et efficacement les fonctions des autorités de surveillance. Il n’y a pas eu de violation du Règlement intérieur du Conseil des autorités de surveillance et d’autres lois et règlements.
Résultats de l’évaluation mutuelle des autorités de surveillance
Selon l’évaluation mutuelle interne des autorités de surveillance, les résultats de l’évaluation de Mme Zhang Jinyan, superviseure du personnel du 5ème Conseil des autorités de surveillance, de Mme Zhu guling, superviseure du personnel du 5ème Conseil des autorités de surveillance, et de M. Li linjie, Président du 5ème Conseil des autorités de surveillance, sont « compétents».
Évaluation du rendement
Selon l’évaluation du Département des ressources humaines de l’entreprise, le résultat de l’évaluation du rendement de Mme Zhang Jinyan en 2021 est « A »; Le résultat de l’évaluation du rendement de Mme Zhu guling en 2021 est « B »; M. Li linjie, en tant que réembauché de l’entreprise, ne participera plus à l’évaluation.
Rémunération
Au cours de la période considérée, la rémunération des membres du cinquième Conseil des autorités de surveillance au cours de leur mandat est indiquée dans le tableau suivant:
Montant total de la rémunération avant impôt reçue de la société (10 000 RMB)
Li linjie Président du Conseil des autorités de surveillance 43,56
Zhu guling superviseur actuel du personnel 22.07
Zhang Jinyan superviseur du personnel
