Rapport annuel des administrateurs indépendants 2021
Actionnaires et représentants des actionnaires:
En tant qu’administrateur indépendant de Canny Elevator Co.Ltd(002367) Participer activement aux réunions pertinentes, examiner attentivement les propositions du Conseil d’administration et donner des avis indépendants sur les questions importantes de la société, et jouer pleinement le rôle des administrateurs indépendants et des membres des comités spéciaux dans la promotion du fonctionnement normalisé de la société, du développement stable et du maintien effectif des intérêts de la société et de tous les actionnaires.
Le rendement de 2021 est indiqué ci – dessous:
I. Participation à la réunion
En 2021, nous avons participé activement au Conseil d’administration et à l’Assemblée générale des actionnaires convoquée par la société, examiné attentivement toutes les propositions, pris l’initiative de comprendre les questions à l’examen, participé activement aux discussions et présenté des propositions raisonnables, exprimé des opinions objectives, impartiales et indépendantes et joué un rôle actif dans La prise de décisions scientifiques du Conseil d’administration; La convocation et la tenue des réunions pertinentes de la société sont conformes aux procédures légales. Les principales décisions opérationnelles et autres questions importantes sont soumises aux procédures d’approbation pertinentes et sont légales et efficaces. En 2021, nous avons assisté au Conseil d’administration et à l’Assemblée générale comme suit:
Statut de l’administrateur indépendant en 2021, l’Administrateur assiste sur place à l’Assemblée générale par voie de communication nom de l’actionnaire plus nombre de réunions du Conseil d’administration plus nombre de réunions du Conseil d’administration plus nombre de réunions du Conseil d’administration
Ma Jianping est actuellement 8 3 5 0 1
Han Jian est actuellement 8 4 0 2
Guo Jun est actuellement 8 3 5 0 2
Nous avons voté pour toutes les propositions examinées lors des réunions précédentes du Conseil d’administration au cours de la période considérée, sans opposition ni abstention, et nous n’avons pas soulevé d’objection aux questions pertinentes de la société.
II. Participation aux travaux des commissions SPÉCIALES
1. Comité des commissaires aux comptes
En 2021, le Comité d’audit a tenu quatre réunions, qui se sont concentrées sur l’examen des rapports financiers périodiques de la société, des rapports de travail des institutions d’audit interne, des rapports d’audit interne des produits financiers, des changements de conventions comptables, du renouvellement des institutions d’audit, etc., afin de jouer pleinement les fonctions d’audit et de supervision du Comité d’audit, de communiquer avec les institutions d’audit interne et externe, de consulter régulièrement les états financiers et les données d’exploitation de la société et de vérifier la construction du contrôle interne de la société. Contrôler efficacement les risques connexes. 2. Comité de décision stratégique
En 2021, le Comité de décision stratégique a tenu cinq réunions, qui se sont concentrées sur des questions stratégiques importantes telles que la distribution des bénéfices, le rachat d’actions et l’investissement à l’étranger, et a formulé des recommandations sur la stratégie de développement à long terme en fonction du développement de l’entreprise et de l’industrie, afin de jouer pleinement le rôle de supervision et de protéger efficacement les intérêts de l’entreprise et des investisseurs. 3. Comité de nomination
En 2021, le Comité de mise en candidature a tenu une réunion pour examiner la liste des membres de l’équipe de projet EMT. Entre – temps, le Comité de nomination s’intéresse quotidiennement à l’évolution de la situation des administrateurs et des cadres supérieurs et n’a constaté aucune situation dans laquelle le droit des sociétés et les lois et règlements pertinents interdisent d’agir en tant qu’administrateurs et cadres supérieurs d’une société cotée.
4. Comité de rémunération et d’évaluation
En 2021, le Comité de rémunération et d’évaluation a tenu trois réunions pour évaluer la rémunération au rendement des cadres supérieurs de l’entreprise en 2020, vérifier la liste d’octroi de la partie réservée aux options d’achat d’actions du plan d’incitation au capital de l’entreprise en 2020, la liste des objets d’incitation à l’exercice des options d’achat d’actions accordées pour la première fois au cours de la première période d’exercice et la liste des objets de déverrouillage du plan d’actionnariat des employés de la deuxième période.
Nous avons assisté à toutes les réunions susmentionnées en personne et nous n’avons pas été autorisés à y assister.
Iii. Situation concernant l & apos; expression d & apos; opinions indépendantes
Le 29 mars 2021, la société a tenu la neuvième réunion du cinquième Conseil d’administration et a émis les avis d’approbation préalable et les avis indépendants suivants sur les questions pertinentes:
1. Avis indépendant sur les questions relatives à l’occupation des fonds et à la garantie externe des actionnaires contrôlants et des autres parties liées en 2020
Conformément à la circulaire de la c
Au cours de la période considérée, il n’y a pas eu d’occupation des fonds de la société par les actionnaires contrôlants et d’autres parties liées, ni d’occupation des fonds de la société par les actionnaires contrôlants et d’autres parties liées qui se sont produits au cours des périodes précédentes et se sont poursuivis au cours de la période considérée.
Au cours de la période considérée, la société et ses filiales n’ont fourni aucune garantie aux actionnaires, aux contrôleurs effectifs et à leurs parties liées, à aucune Unit é non constituée en personne morale ou à aucune personne physique, et il n’y a pas non plus de questions de garantie externe qui se sont produites au cours de La période précédente et qui se sont poursuivies au cours de la période considérée.
2. Avis indépendant sur le rapport d’auto – évaluation du contrôle interne en 2020
Après vérification, nous croyons que le rapport d’auto – évaluation du contrôle interne de l’entreprise en 2020 reflète pleinement, objectivement et réellement la situation réelle de la construction, de la mise en œuvre et de la supervision du système de contrôle interne de l’entreprise. Le système de contrôle interne de la société est conforme aux lois et règlements pertinents et aux exigences du Département de la réglementation des valeurs mobilières, s’applique aux exigences de la gestion actuelle de la société et aux besoins de développement et est mis en œuvre efficacement. En 2020, l’entreprise a mis en œuvre le système de contrôle interne en stricte conformité avec les dispositions pertinentes de l’entreprise, ce qui a permis d’assurer le fonctionnement et la gestion normalisés de l’entreprise, ce qui est propice au maintien d’un développement stable de l’entreprise. Il joue un rôle positif dans le contrôle et la prévention des risques de gestion, la protection des droits et intérêts légitimes des investisseurs et la promotion du fonctionnement normal et du développement sain de l’entreprise.
3. Avis indépendant sur la mise en œuvre du formulaire d’auto – vérification des règles de contrôle interne
Après vérification, nous croyons que le formulaire d’auto – vérification de la mise en oeuvre des règles de contrôle interne reflète fidèlement et objectivement la mise en oeuvre des règles de contrôle interne de l’entreprise.
4. Avis indépendant sur la mise en commun des factures
À l’heure actuelle, l’entreprise fonctionne bien. Grâce à la mise en commun des factures, la société peut gérer les factures à recevoir et les factures à payer de manière globale, réduire l’occupation des fonds et améliorer le taux d’utilisation des fonds, sans préjudice des intérêts de la société et des actionnaires minoritaires. Nous convenons que la société et ses filiales utiliseront une limite de pool de factures d’au plus 80 millions de RMB, c’est – à – dire que le solde au comptant total des factures gagées et hypothéquées utilisées pour effectuer des opérations de pool de factures avec toutes les banques coopératives ne dépassera pas 80 millions de RMB, et la limite ci – dessus peut être utilisée de façon continue.
5. Avis indépendant sur la demande de ligne de crédit globale de la Banque
Après vérification, nous croyons que la société et ses filiales contrôlantes ont l’intention de demander à chaque banque (y compris, sans s’y limiter, le Agricultural Bank Of China Limited(601288) , China Construction Bank Corporation(601939) , Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) , China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) , Bank Of Ningbo Co.Ltd(002142) , China Merchants Bank Co.Ltd(600036) , Bank Of China Limited(601988) , Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) , China Zheshang Bank Co.Ltd(601916) , China Citic Bank Corporation Limited(601998) ) un montant total de crédit global ne Il s’agit principalement de répondre aux besoins de financement de la production, de l’exploitation et du développement des entreprises de la société, sans préjudice des intérêts de la société et des actionnaires. Par conséquent, nous sommes d’accord avec la société pour demander une ligne de crédit bancaire cette fois et nous convenons de soumettre la proposition à l’Assemblée générale de la société pour examen.
6. Opinions indépendantes sur l’utilisation des fonds propres de la société et de ses filiales pour acheter des produits de gestion financière
À l’heure actuelle, la société fonctionne bien et sa situation financière est stable. Sur la base de la garantie de la sécurité des fonds, la société et ses filiales peuvent utiliser leurs fonds propres pour acheter des produits de gestion financière, ce qui peut améliorer l’efficacité et le rendement de l’utilisation des fonds, créer plus de rendement des investissements pour la société et les actionnaires, sans affecter négativement la production et l’exploitation de la société, ni nuire aux intérêts de la société et de tous les actionnaires, en particulier les actionnaires minoritaires.
Nous convenons que la société et ses filiales achèteront des produits de gestion financière à l’aide de fonds propres inutilisés dont le solde au comptant total ne dépasse pas 1,6 milliard de RMB. Les limites ci – dessus peuvent être utilisées par roulement. Il est convenu de soumettre la proposition à l’Assemblée générale annuelle de 2020 de la société pour examen.
7. Avis indépendant sur le projet de vente de certains biens immobiliers actifs
La vente proposée de certains biens immobiliers revitalisés par la société peut effectivement revitaliser les actifs existants de la société, améliorer les flux de trésorerie de la société et maximiser les avantages de la société, conformément à la stratégie de développement à moyen et à long terme de la société. Il n’y a pas de situation préjudiciable aux droits et intérêts de la société et des actionnaires minoritaires. La vente de biens immobiliers ne constitue pas une réorganisation majeure des actifs conformément aux mesures de gestion de la réorganisation majeure des actifs des sociétés cotées, et les procédures de délibération et de vote du Conseil d’administration de la société sont légales et conformes.
En résum é, nous convenons que la société a l’intention de vendre une partie de l’actif immobilier et de soumettre cette question à l’Assemblée générale de la société pour examen.
8. Avis indépendant sur le plan de distribution des bénéfices en 2020
Après vérification, les administrateurs indépendants de la société ont estimé que le plan de distribution des bénéfices de la société pour 2020 tenait compte des demandes raisonnables des investisseurs et des besoins en capital pour le développement durable de la société, qu’il était conforme au droit des sociétés, aux statuts et aux dispositions pertinentes du Département de la réglementation des valeurs mobilières concernant la distribution des bénéfices, qu’il était favorable au développement à long terme de la société cotée et qu’il n’y avait pas de situation préjudiciable aux droits et intérêts légitimes de la société et des actionnaires, en particulier des petits et moyens investisseurs. Nous convenons de soumettre la proposition à l’Assemblée générale annuelle de 2020 de la société pour examen.
9. Avis d’approbation préalable et avis indépendants sur le renouvellement du cabinet comptable de la société
Avis d’approbation préalable: Nous croyons que Tian Heng Certified Public Accountants (Special General partnership) peut s’acquitter consciencieusement de ses fonctions dans le cadre du Service d’audit, suivre des normes professionnelles indépendantes, objectives et impartiales et publier divers rapports qui peuvent refléter objectivement et réellement la situation réelle, la situation financière et les résultats d’exploitation de la société. Nous sommes en mesure de satisfaire aux exigences de la vérification financière de la société en 2021. Par conséquent, nous convenons de soumettre au Conseil d’administration de la société, pour examen, la question du renouvellement de Tian Heng Certified Public Accountants (Special General partnership) en tant qu’organisme de vérification de la société en 2021.
Opinion indépendante: après vérification, Tian Heng Certified Public Accountants (Special General partnership) est qualifié pour exercer des activités dans le domaine des valeurs mobilières. Dans le cadre de la coopération, Tian Heng Certified Public Accountants (Special General partnership) peut effectuer des travaux d’audit de manière indépendante conformément aux lois et politiques pertinentes. Les rapports d’audit publiés pour la société reflètent objectivement et équitablement la situation financière et les résultats d’exploitation de la société à chaque période, et la société a un sens de l’efficacité du travail, du professionnalisme et de la responsabilité. L’attitude de service était satisfaisante. Afin de maintenir la continuité et la stabilité des travaux d’audit de la société, conformément aux lois et règlements pertinents de l’État et aux dispositions pertinentes des statuts, nous convenons de reconduire Tian Heng Certified Public Accountants (Special General partnership) en tant qu’institution d’audit financier de la société pour 2021 et de la soumettre à l’Assemblée générale annuelle des actionnaires de la société pour examen en 2020.
10. Avis indépendant sur la planification du rendement des actionnaires au cours des trois prochaines années (2021 – 2023)
Le plan de rendement des actionnaires pour les trois prochaines années (2021 – 2023) préparé par la société est conforme à l’avis sur la poursuite de la mise en œuvre des questions relatives aux dividendes en espèces des sociétés cotées (zjf [2012] No 37), aux lignes directrices réglementaires No 3 de la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières sur les sociétés cotées – dividendes en espèces des sociétés cotées et à d’autres documents normatifs, ainsi qu’aux statuts. Il est utile d’orienter les investisseurs vers l’établissement d’un concept d’investissement à long terme et d’investissement de valeur et de mieux protéger les intérêts des investisseurs, en particulier des petits et moyens investisseurs. Par conséquent, nous acceptons le plan et acceptons de le soumettre à l’Assemblée générale de la société pour examen.
Le 24 mai 2021, la compagnie a tenu la 11e réunion du cinquième Conseil d’administration et a émis les avis indépendants suivants sur les questions pertinentes:
1. Avis indépendant sur l’ajustement du prix d’exercice du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions en 2020
Après vérification, nous croyons que l’ajustement du prix d’exercice de l’option d’achat d’actions du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions de 2020 par la société est conforme aux dispositions relatives à l’ajustement du prix d’exercice de l’option d’achat d’actions dans les mesures de gestion de l’incitation à l’option d’achat d’actions des sociétés cotées et le plan d’incitation à l’option d’achat d’actions de 2020 Canny Elevator Co.Ltd(002367) Par conséquent, nous convenons que la compagnie ajustera le prix d’exercice des options d’achat d’actions du régime d’encouragement des options d’achat d’actions de 2020.
2. Avis indépendant sur l’octroi d’une partie des options d’achat d’actions réservées au plan d’incitation à l’option d’achat d’actions de 2020 à l’objet d’incitation
Après vérification, nous estimons que:
L’objet d’incitation réservé et accordé dans le cadre de ce plan d’incitation est conforme aux conditions de l’objet d’incitation spécifiées dans les mesures de gestion de l’incitation au capital des sociétés cotées et d’autres lois, règlements et documents normatifs pertinents, à la portée de l’objet d’incitation spécifiée dans le plan d’incitation à L’option d’achat d’actions de 2020 de la société Canny Elevator Co.Ltd(002367) et aux conditions d’attribution spécifiées dans le plan d’incitation à l’option d’achat d’actions de 2020 En tant qu’objet d’incitation du plan d’incitation de l’entreprise, sa qualification principale est légale et efficace.
Le Conseil d’administration détermine que la date d’octroi de certaines options d’achat d’actions réservées dans le plan d’incitation de la société est le 24 mai 2021 et que la date d’octroi est conforme aux dispositions pertinentes des mesures administratives d’incitation au capital des sociétés cotées et du plan d’incitation au capital des options d’achat d’Actions Canny Elevator Co.Ltd(002367) 2020 concernant la date d’octroi des options d’achat d’actions. Entre – temps, l’octroi est également conforme aux conditions d’octroi d’options d’achat d’actions à l’objet d’incitation énoncées dans le plan d’incitation à l’option d’achat d’actions de 2020 de la compagnie.
En résumé, les administrateurs indépendants conviennent à l’unanimité que la société accordera 1 380000 options d’achat d’actions à 68 objets d’incitation qui remplissent les conditions d’octroi le 24 mai 2021, date d’octroi de certaines options d’achat d’actions réservées dans le cadre du régime d’incitation. (Ⅲ) Le 22 juillet 2021, la compagnie a tenu la 12e réunion du 5e Conseil d’administration et a émis les avis indépendants suivants sur les questions pertinentes:
1. Avis indépendant sur l’annulation d’une partie des options d’achat d’actions du plan d’incitation aux options d’achat d’actions de 2020
Après vérification, nous croyons que: Compte tenu du fait que le plan d’incitation à l’option d’achat d’actions de la compagnie en 2020 a accordé pour la première fois 22 objets d’incitation à quitter leur emploi pour des raisons personnelles et n’a pas satisfait aux conditions d’incitation, la compagnie annulera les options d’achat d’actions qui ont été accordées mais qui n’ont pas encore été exercées à ces 22 objets d’incitation; En même temps, 4 paires d’incitations
