Shanghai xingong Yihe Enterprise Management Consulting Co., Ltd.
À propos de
Zhejiang Hongchang Electrical Technology Co.Ltd(301008)
Plan d’incitation restreint aux actions 2022 (projet)
Rapport du Conseiller financier indépendant
Conseiller financier indépendant:
Mars 2002
Table des matières
Chapitre I Déclaration… 3
Chapitre II explication… 5.
Chapitre III hypothèses de base 6 Chapitre IV contenu principal du plan d’incitation 7. La source et le type d’actions sous – jacentes liées aux droits et intérêts à accorder dans le cadre du régime d’incitation…………………………………….. 7. Nombre de droits et d’intérêts à accorder dans le cadre du régime d’incitation et proportion du total des actions de la société 3. La durée de validité, la date d’octroi, l’arrangement d’attribution et la période d’interdiction du régime d’incitation… 4. Prix d’attribution des actions restreintes et méthode de détermination 5. Conditions d’octroi et d’attribution des actions restreintes Autres éléments du plan d’incitation Chapitre V avis du Conseiller financier indépendant Avis de vérification sur la conformité du plan d’incitation aux politiques et règlements 2. Avis de vérification sur la faisabilité de la mise en œuvre du plan d’incitation Zhejiang Hongchang Electrical Technology Co.Ltd(301008) Avis de vérification sur la portée et la qualification de l’objet d’incitation 4. Avis de vérification sur le montant accordé pour les capitaux propres du régime d’incitation……………………………………………. 5. Avis financiers sur la mise en œuvre du plan d’incitation par la société 6. Avis de vérification sur l’influence du plan d’incitation sur la capacité d’exploitation continue et les capitaux propres des actionnaires de Zhejiang Hongchang Electrical Technology Co.Ltd(301008) 7. Vérifier si Zhejiang Hongchang Electrical Technology Co.Ltd(301008) 8. Avis de vérification sur la question de savoir si le plan d’incitation porte atteinte aux intérêts de la société cotée et de tous les actionnaires 9. Avis sur le caractère raisonnable du système d’évaluation du rendement et des mesures de gestion de l’évaluation de l’entreprise….. 10. Autres questions à expliquer Chapitre VI Documents à consulter et lieu à consulter Liste des documents à consulter 2. Emplacement des documents à consulter 24 ans.
Chapitre I Déclarations
Shanghai xingong Yihe Enterprise Management Consulting Co., Ltd. Accepte le mandat d’agir à titre de conseiller financier indépendant (ci – après appelé « Conseiller financier indépendant ») pour le plan d’incitation restreint aux actions 2022 de Zhejiang Hongchang Electrical Technology Co.Ltd(301008) Le présent rapport du Conseiller financier indépendant est établi conformément au droit des sociétés de la République populaire de Chine, à la loi sur les valeurs mobilières de la République populaire de Chine, aux mesures administratives d’incitation au capital des sociétés cotées, aux règles de cotation des actions Gem de la Bourse de Shenzhen, aux lignes directrices sur l’autorégulation des sociétés cotées Gem de la Bourse de Shenzhen no 1 – gestion des affaires et à d’autres lois, règlements et documents normatifs, sur la base des documents pertinents fournis par Zhejiang Hongchang Electrical Technology Co.Ltd(301008) Donner l’avis d’un conseiller financier indépendant à titre de référence à tous les actionnaires de Zhejiang Hongchang Electrical Technology Co.Ltd(301008) Les documents et documents sur lesquels se fonde le présent rapport du Conseiller financier indépendant sont fournis par Zhejiang Hongchang Electrical Technology Co.Ltd(301008)
2. The Independent Financial Advisor has conducted due diligence on the matters of the Incentive plan based on the Principles of Objectivity and impartiality, in an attitude of diligence, prudence and Responsibility to all Shareholders of the Listed Company, and has sufficient reasons to believe that there is no substantive difference between the Professional opinions expressed and the Contents of The documents disclosed by the Listed Company. Et est responsable de l’authenticité, de l’exactitude et de l’exhaustivité du rapport du Conseiller financier indépendant.
3. The opinions expressed by the independent financial consultant are based on the assumptions that there are no significant Changes in the existing laws and Regulations of the country and no significant Changes in the State policies and Market Environment of the Industry in which the Listed company is located; Il n’y a pas de changement important dans l’environnement social et économique de la région où se trouve la société cotée; Zhejiang Hongchang Electrical Technology Co.Ltd(301008) Toutes les parties concernées par le plan d’incitation sont en mesure de s’acquitter de toutes leurs obligations de bonne foi et conformément aux modalités du plan d’incitation et des accords connexes; Le plan d’incitation peut être approuvé par les autorités compétentes sans autre obstacle et peut être achevé avec succès; Il n’y a pas de changement important dans les conventions comptables et les systèmes comptables actuellement mis en œuvre dans le cadre du plan d’incitation; Il n’y a pas d’effets négatifs importants dus à d’autres cas de force majeure ou à des facteurs imprévisibles.
4. Il n’y a pas de relation entre le conseiller financier indépendant et la société cotée. L’expert – conseil financier indépendant publie le rapport de l’expert – conseil financier indépendant sur le régime d’incitation en se fondant entièrement sur les principes d’objectivité et d’impartialité. Entre – temps, le conseiller financier indépendant demande aux investisseurs de lire attentivement les documents publiés par les sociétés cotées concernées, tels que le plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes (projet) de Zhejiang Hongchang Electrical Technology Co.Ltd(301008) 2022.
5. The Independent Financial Advisor does not entrust and authorize any other institution or individual to provide information not included in the Independent Financial Advisor Report and to make any Explanation or Explanation to the Independent Financial Advisor Report.
Le conseiller financier indépendant attire l’attention des investisseurs sur le fait que le rapport du Conseiller financier indépendant vise à donner des avis professionnels sur la faisabilité du plan d’incitation, s’il est favorable au développement continu de la société cotée, s’il porte atteinte aux intérêts de la société cotée et s’il a une incidence sur les intérêts des actionnaires, et ne constitue pas une proposition d’investissement pour Zhejiang Hongchang Electrical Technology Co.Ltd(301008) Ce conseiller financier indépendant n’assume aucune responsabilité.
Chapitre II interprétation
Dans le présent rapport du Conseiller financier indépendant, sauf indication contraire du contexte, les termes suivants ont la signification suivante:
Éléments d’interprétation contenu de l’interprétation
Zhejiang Hongchang Electrical Technology Co.Ltd(301008)
Le régime d’incitation et le régime se réfèrent au régime d’incitation à l’achat d’actions restreintes de 2022
Report of Shanghai xingong Yihe Enterprise Management Consulting Co., Ltd. On the Independent Financial Advisor report of Zhejiang hongchangben refers to the 2022 restricted stock Incentive plan (Draft) of Electrical Appliance Technology Co., Ltd.
Independent financial consultant refers to Shanghai xingong Yihe Enterprise Management Consulting Co., Ltd.
Les actions restreintes et les actions restreintes de catégorie II désignent les actions de la société acquises et enregistrées en plusieurs étapes par les objets d’incitation qui remplissent les conditions d’octroi du régime d’incitation et qui remplissent les conditions correspondantes pour les actions bénéficiaires.
Objet de l’incitation désigne les administrateurs, les cadres supérieurs et le personnel technique / commercial de base de la société (y compris les filiales) qui ont acquis des actions restreintes conformément au présent plan d’incitation.
La date d’octroi est la date à laquelle la société accorde des actions restreintes à l’objet de l’incitation et la date d’octroi doit être la date de négociation.
Le prix d’attribution désigne le prix déterminé par la société lors de l’attribution d’actions restreintes à l’objet d’incitation et le prix auquel l’objet d’incitation acquiert les actions de la société.
L’attribution fait référence au comportement de la société cotée d’enregistrer les actions dans le compte de l’objet d’incitation une fois que l’objet d’incitation satisfait aux conditions de bénéfice.
La date d’attribution est la date à laquelle l’enregistrement des actions attribuées est terminé après que l’objet de l’incitation a satisfait aux conditions de bénéfice et doit être la date de négociation.
Les conditions d’attribution se réfèrent aux conditions de bénéfice établies par le régime d’incitation et que l’objet de l’incitation doit satisfaire pour obtenir des actions d’incitation.
La période de validité se réfère à la période allant de la date d’octroi des actions restreintes à la date d’expiration de l’attribution ou de l’annulation de toutes les actions restreintes accordées à l’objet d’incitation.
Le Comité de rémunération désigne le Comité de rémunération et d’évaluation du Conseil d’administration de la société.
C
Bourse de Shenzhen
Registration and Clearing company refers to Shenzhen Branch of China Securities depository and Clearing Co., Ltd.
Le droit des sociétés fait référence au droit des sociétés de la République populaire de Chine.
La loi sur les valeurs mobilières fait référence à la loi sur les valeurs mobilières de la République populaire de Chine.
Les mesures administratives se réfèrent aux mesures administratives d’incitation au capital des sociétés cotées.
Les règles d’inscription se réfèrent aux règles d’inscription des actions Gem à la Bourse de Shenzhen.
Le Guide de surveillance de l’autoréglementation fait référence au Guide de surveillance de l’autoréglementation des sociétés cotées au Gem de la Bourse de Shenzhen no 1 – gestion des affaires.
Les statuts se réfèrent aux statuts du Zhejiang Hongchang Electrical Technology Co.Ltd(301008)
Les mesures de gestion de l’évaluation de la société se réfèrent aux mesures de gestion de l’évaluation pour la mise en œuvre du plan d’incitation restreint aux actions en 2022.
RMB / 10000 signifie RMB / 10000, unit é de monnaie légale de la République populaire de Chine
Chapitre III hypothèses de base
Le présent rapport du Conseiller financier indépendant repose sur les hypothèses de base suivantes:
1. There are no Major changes in relevant laws, Regulations and Policies of the State;
2. Zhejiang Hongchang Electrical Technology Co.Ltd(301008)
3. Il n’y a pas d’autres obstacles à ce plan d’incitation et tous les accords concernés peuvent être approuvés efficacement et, en fin de compte, peuvent être achevés comme prévu;
4. Toutes les parties concernées par la mise en œuvre du plan d’incitation peuvent respecter le principe de bonne foi et s’acquitter pleinement de toutes leurs obligations conformément au plan du plan d’incitation et aux dispositions des accords pertinents;
Il n’y a pas d’autres effets négatifs importants causés par un cas de force majeure.
Chapitre IV contenu principal du plan d’incitation
Ce plan d’incitation est élaboré par le Comité de rémunération sous l’égide du Conseil d’administration de la société cotée et examiné et approuvé à la 18e réunion du premier Conseil d’administration.
Sources et types d’actions visées par les droits et intérêts à accorder dans le cadre du régime d’incitation
Le régime d’incitation prend la forme d’actions restreintes de catégorie II. La source des actions est les actions ordinaires de RMB a émises par la société à la cible d’incitation.
Le nombre d’actions à accorder dans le cadre du régime d’incitation et leur proportion dans le total des actions de la société
Le nombre d’actions restreintes que le régime d’incitation est proposé d’accorder à l’objet de l’incitation est de 1 289000, soit environ 1,93% du capital social total de la société à la date d’annonce du projet de régime d’incitation. Parmi eux, 1 057000 actions ont été accordées pour la première fois, ce qui représente environ 1,59% du capital social total de la société à la date d’annonce du projet de plan d’incitation et 82,00% du total des actions restreintes à accorder dans le cadre du plan d’incitation; 230000 actions sont réservées, ce qui représente environ 0,35% du capital social total de la société à la date d’annonce du projet de plan d’incitation et environ 18,00% du nombre total d’actions restreintes à accorder dans le cadre du plan d’incitation.
À la date d’annonce du présent projet de plan d’incitation, le nombre total d’actions sous – jacentes couvertes par tous les plans d’incitation au capital de la société au cours de la période de validité ne dépasse pas au total 20,00% du capital social total de la société. Le nombre total d’actions de la société accordées à l’un ou l’autre des objets d’incitation dans le cadre du régime d’incitation au capital au cours de la période de validité ne dépasse pas 1,00% du capital total de la société.
Durée de validité, date d’octroi, modalités d’attribution et période d’interdiction du régime d’incitation
Période de validité
La durée de validité du régime d’incitation est de 48 mois au plus à compter de la date d’octroi des actions restreintes jusqu’à la date d’expiration de l’attribution ou de l’annulation de toutes les actions restreintes accordées à l’objet d’incitation.
Date d’octroi
Après l’approbation du plan d’incitation par l’Assemblée générale des actionnaires de la société, la société convoquera le Conseil d’administration dans les 60 jours (à compter de l’accomplissement de la condition s’il y a des conditions pour l’octroi de droits et d’intérêts), conformément aux dispositions pertinentes, pour accorder des droits et des intérêts à l’objet de l’incitation, et achèvera les procédures pertinentes telles que l’annonce publique. Si la société n’achève pas les travaux susmentionnés dans un délai de 60 jours, elle doit divulguer en temps utile les raisons pour lesquelles elle n’est pas en mesure de le faire et déclarer qu’elle met fin à la mise en œuvre du plan d’incitation. La période pendant laquelle les droits et intérêts ne peuvent être accordés en vertu des mesures administratives, des lignes directrices sur l’autoréglementation et d’autres dispositions n’est pas comptée dans un délai de 60 jours.
La date d’attribution des actions restreintes réservées est confirmée par le Conseil d’administration de la société dans les 12 mois suivant la délibération et l’approbation de l’Assemblée générale des actionnaires.
La date d’octroi est déterminée par le Conseil d’administration de la société après l’examen et l’approbation du plan d’incitation par l’Assemblée générale des actionnaires de la société. La date d’octroi doit être le jour de négociation. Si la date déterminée conformément aux principes ci – dessus n’est pas le jour de négociation, la Date d’octroi est reportée au premier jour de négociation suivant.
Iii) Attribution
Les actions restreintes accordées dans le cadre de ce régime d’incitation sont attribuées en fonction de la proportion convenue 12 mois après la date d’attribution et une fois que l’objet de l’incitation satisfait aux conditions d’attribution correspondantes, la date d’attribution doit:
