Huatai United Securities Co., Ltd.
Rapport spécial de vérification sur le dépôt et l’utilisation des fonds collectés en 2021
Huatai United Securities Co., Ltd. (ci – après dénommée « Huatai United securities» ou « institution de recommandation») en tant qu’institution de recommandation à l’étape de la surveillance continue de l’offre publique d’actions de Huaan Securities Co.Ltd(600909) (ci – après dénommée « Huaan Securities Co.Ltd(600909) », « société» ou « émetteur»), Le dépôt et l’utilisation des fonds collectés en 2021 ont été vérifiés conformément aux mesures de gestion des activités de recommandation pour l’émission et la cotation de valeurs mobilières, aux lignes directrices réglementaires pour les sociétés cotées no 2 – exigences réglementaires pour la gestion et l’utilisation des fonds collectés par les sociétés cotées, aux règles de cotation des actions de la Bourse de Shanghai et aux lignes directrices réglementaires pour l’autorégulation des sociétés cotées de la Bourse de Shanghai No 1 – fonctionnement normalisé, etc. Les conditions de vérification sont les suivantes: 1. Informations de base sur les fonds collectés
Après l’approbation du document d’approbation de l’attribution d’actions Huaan Securities Co.Ltd(600909) Après déduction des frais d’émission de 18 493427,45 RMB (hors taxes), le montant net réel des fonds collectés est de 39 439995 592,07 RMB. Les fonds susmentionnés ont été vérifiés par TianQing International Certified Public Accountants (Special General partnership) et un rapport de vérification du capital (TianQing Zi [2021] No 32768) a été publié. Gestion des fonds collectés
Afin de normaliser la gestion et l’utilisation des fonds collectés par la société et de protéger les droits et intérêts des investisseurs, la société a formulé le système de gestion des fonds collectés conformément au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières et aux mesures de gestion des fonds collectés par les sociétés cotées à la Bourse de Shanghai, aux lignes directrices réglementaires pour les sociétés cotées no 2 – exigences réglementaires pour la gestion et l’utilisation des fonds collectés par les sociétés cotées, ainsi qu’à la situation réelle de la société. L’approbation, l’utilisation, la gestion et la supervision sont clairement définies afin d’assurer une utilisation normalisée des fonds collectés.
Conformément aux dispositions des organismes de réglementation susmentionnés et aux exigences du système de gestion des fonds collectés, la société a ouvert des comptes bancaires pour les fonds collectés en Chine China Construction Bank Corporation(601939) Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) Hefei Branch, Bank Of Communications Co.Ltd(601328) Anhui Branch signed Three – party supervision Agreement for raised Funds Special Account Stor
Conformément aux dispositions du système de gestion des fonds collectés, la société adopte un système de stockage de comptes spéciaux pour les fonds collectés et applique strictement les procédures d’approbation de l’utilisation afin de superviser la gestion et l’utilisation des fonds collectés et d’assurer l’utilisation exclusive des fonds spéciaux. Entre – temps, conformément aux dispositions de l’Accord de surveillance tripartite pour le stockage du compte spécial de collecte de fonds, si le montant cumulé retiré du compte spécial de collecte de fonds par la société dépasse 50 millions de RMB une fois ou 12 mois et atteint 20% du montant net après déduction des frais d’émission pour le montant total de l’émission de fonds collectés, la Banque de stockage du compte spécial en informe rapidement l’institution de recommandation Huatai United Securities, et le représentant désigné par Huatai United Securities, Dong Xuesong, Shi fang peut s’enquérir auprès de la Banque du compte spécial et copier les données du compte spécial de l’entreprise à tout moment selon les besoins; Compte spécial la Banque fournit en temps utile, avec exactitude et exhaustivité, les informations requises sur le compte spécial. À la date de publication du présent rapport, l’Accord de surveillance tripartite des fonds collectés était en bon état.
Au 31 décembre 2021, les fonds collectés étaient déposés comme suit:
Unit é: RMB
No de compte de la Banque de dépôt 31 décembre 2021 solde Remarques
China Construction Bank Corporation(601939) he3405014648 Shenzhen Tellus Holding Co.Ltd(000025) 828106976564 huangfei Government Affairs culture New Area Sub – Branch
Shanghai Pudong Development Bank Co., Ltd. 580100788018 China National Accord Medicines Corporation Ltd(000028) 827992322040 Current Division Hefei Branch Sales Department
Bank Of Communications Co.Ltd(601328) Anhui Province 341 Shanghai Hajime Advanced Material Technology Co.Ltd(301000) 01 Boai Nky Medical Holdings Ltd(300109) 28587012471317 Current Branch Sales Department
Total 23111769921
Utilisation et solde des fonds collectés en 2021
En 2021, la société a effectivement utilisé le capital levé de 372046680399 RMB. Au 31 décembre 2021, la compagnie avait utilisé au total 372046680399 RMB de fonds levés et le solde des fonds levés (y compris les intérêts créditeurs) était de 23111769921 RMB.
Tableau comparatif de l’utilisation des fonds collectés
Unit é: 10 000 RMB
Total des fonds collectés (net) 394339,96 total des fonds collectés (à l’exclusion des frais d’émission) 372046,68
Montant total des fonds collectés à des fins différentes 0
Montant total des fonds collectés investis (à l’exclusion des frais d’émission) 372046,68 proportion du montant total des fonds collectés avec changement d’objet S / o
Les éléments accumulés à la fin de la période ont été modifiés pour atteindre les éléments admissibles du projet. Ajustement de la collecte de fonds montant cumulé des investissements à la fin de la période montant total des investissements à la fin de la période montant total des investissements à la fin de l’année montant total des investissements à la fin de l’année montant total des investissements à la fin de l’année montant des investissements à la fin de l’année montant des investissements à la fin de l’année montant des investissements à la fin de l’année montant des investissements à la fin de l’année montant des investissements à la fin de l’année progrès des investissements à la fin de l’année (%) montant des investissements Différence de montant (4) = (2) / (1) changement important dans l’efficacité de l’État jour montant (3) = (1) – période (2)
Intermédiation en capital – n’excédant pas – n’excédant pas 2 milliards de RMB 200000,00 200000,00 – 100 S / O S / O S / O S / O S / O S / O S / O 2 milliards de RMB
Investissement et livraison – pas plus de – pas plus de 1 milliard de RMB 100000,00 100000,00 – 100 N / A S / O S / O S / O S / O S / o
Technologie de l’information pas plus de 5
Et contrôle des risques – 100 millions de RMB – pas plus de 500 millions de RMB 220466822046682229328 49.72 s.o. s.o. s.o. s.o. s.o. Construction
Autres opérations – n’excédant pas – n’excédant pas 500 millions de dollars 50 000,00 50 000,00 – 100 s.o. s.o. s.o. s.o. s.o. s.o. s.o. s.o. accords de financement 500 millions de dollars
Total – pas plus de – pas plus de – pas plus de 4 milliards de RMB 372046,68 372046,68 – – – – 4 milliards de RMB
Les raisons pour lesquelles le calendrier prévu n’a pas été atteint (par projet d’investissement spécifique) ne s’appliquent pas.
Description des changements importants apportés à la faisabilité du projet aucune
Avant l’arrivée des fonds collectés, la société a investi dans des projets d’investissement collectés à l’avance avec des fonds autolevés de 16849967226 yuan.
Le 25 août 2021, la compagnie a tenu la 28e réunion du troisième Conseil d’administration et la 17e réunion du troisième Conseil des autorités de surveillance et a examiné et adopté la proposition d’autofinancement pour l’investissement initial dans des projets d’investissement financés par des fonds collectés au moyen d’actions attribuées et le remplacement des fonds collectés par des fonds collectés. Il est convenu de remplacer l’autofinancement des projets d’investissement avec des fonds collectés à l’avance par des fonds collectés de 168499 672,26 RMB. L’institution de recommandation a émis des avis de vérification; TianQing International Certified Public Accountants (Special General partnership) a publié un rapport d’assurance. Au 31 décembre 2021, l’autofinancement des projets susmentionnés financés par des fonds collectés à l’avance avait été entièrement remplacé.
Reconstitution temporaire du Fonds de roulement avec des fonds collectés inutilisés aucune
Gérer la trésorerie des fonds collectés inutilisés et investir dans des produits connexes
Reconstitution permanente du Fonds de roulement ou remboursement des prêts bancaires avec des fonds surlevés aucune
Le montant du solde des fonds collectés et les raisons de sa formation
Autres utilisations des fonds collectés aucune
Avis d’assurance du comptable sur le rapport spécial annuel sur le dépôt et l’utilisation des fonds collectés
TianQing International Certified Public Accountants (Special General partnership) has conducted Special Audit of Huaan Securities Co.Ltd(600909)
