1 Code des valeurs mobilières: Guangdong Dazhi Environmental Protection Technology Incorporated Company(300530) titre abrégé: St dazhi annonce No: 2022 – 048 Hunan lingpai dazhi Technology Co., Ltd. Annonce concernant les mesures réglementaires ou les sanctions prises par les autorités de réglementation des valeurs mobilières et les bourses au cours des cinq dernières années Les exigences de la loi sur les valeurs mobilières de la République populaire de Chine, des règles de cotation des actions Gem de la Bourse de Shenzhen et d’autres lois et règlements pertinents, ainsi que les dispositions des statuts, visent à améliorer la structure de gouvernance d’entreprise, à établir et à améliorer le système de contrôle interne, à normaliser le fonctionnement de l’entreprise, à promouvoir le développement durable, stable et sain de l’entreprise et à améliorer continuellement le niveau de gouvernance d’entreprise. Conformément aux exigences, les mesures de surveillance, les sanctions et la rectification prises par la société au cours des cinq dernières années par le Département de la réglementation des valeurs mobilières et la bourse sont annoncées comme suit: 1. Les sanctions prises par le Département de la réglementation des valeurs mobilières et la bourse au cours des cinq dernières années ont fait l’objet d’une auto – inspection et la société n’a pas été sanctionnée par le Département de la réglementation des valeurs mobilières et la bourse au cours des cinq dernières années. Au cours des cinq dernières années, la société a reçu deux fois la lettre de surveillance du Département de la gestion des sociétés Gem de la Bourse de Shenzhen et une fois la lettre d’avertissement du Bureau de réglementation de Guangdong de la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières. Les conditions pertinentes et la rectification de la société sont décrites comme suit: 1. Le 19 avril 2018, La société a reçu la lettre de surveillance sur Guangdong Dazhi Environmental Protection Technology Incorporated Company(300530) (jmh [2018] no 31): la société a tenu la 11e réunion du deuxième Conseil d’administration le 7 août 2017, a examiné et adopté la proposition sur l’utilisation d’une partie des fonds collectés inutilisés pour la gestion de la trésorerie, et a accepté d’utiliser des fonds collectés temporairement inutilisés ne dépassant pas 80 millions de RMB pour la gestion de la trésorerie. Le 18 avril 2018, l’annonce de Guangdong Dazhi Environmental Protection Technology Incorporated Company(300530) 17 millions de RMB au – delà de la limite de délibération du Conseil d’administration. La société et tous les membres du Conseil d’administration garantissent que le contenu de la divulgation des renseignements est vrai, exact et complet et qu’il n’y a pas de faux documents, de déclarations trompeuses ou d’omissions importantes. 2 les problèmes susmentionnés sont dus à des erreurs opérationnelles commises par le personnel concerné de la société. Le 16 avril 2018, la société a racheté tous les produits financiers excédentaires de 17 millions de RMB et les fonds pertinents ont été transférés au Compte spécial des fonds collectés par la société. Le Département de gestion de Gem rappelle à l’entreprise: « les actes susmentionnés violent les articles 1.4 et 11.2.1 des règles de cotation des actions Gem (révisées en 2014) et l’article 1.4 des lignes directrices pour l’exploitation normalisée des sociétés cotées Gem (révisées en 2015). Le Conseil d’administration de la société est prié d’accorder toute l’attention voulue aux problèmes susmentionnés, d’en tirer des leçons et de les corriger en temps opportun afin d’éviter qu’ils ne se reproduisent. La société cotée doit se conformer aux lois, règlements et Les règles de cotation des actions Gem de la Bourse de Shenzhen (révisées en 2014) et les lignes directrices opérationnelles normalisées pour les sociétés cotées Gem (révisées en 2015) s’acquittent consciencieusement et en temps opportun de l’obligation de divulgation de l’information. Tous les membres du Conseil d’administration d’une société cotée doivent s’assurer que le contenu de la divulgation de l’information est vrai, exact et complet, qu’il n’y a pas de déclaration fausse ou gravement trompeuse ou d’omission importante et qu’ils sont solidairement responsables de la garantie.» L’entreprise attache une grande importance aux questions susmentionnées, tire des leçons et apporte des corrections en temps opportun et s’acquitte consciencieusement et en temps opportun de l’obligation de divulgation de l’information. 2. On 19 March 2021, the company received the decision on Issuing Warning letters for Guangdong Dazhi Environmental Protection Technology Incorporated Company(300530) , Xu huanxin, Zheng Kaiyan, Cai Zhihua, Cai Zhibin and Dong shicai issued by Guangdong Regulatory Bureau of China Securities Regulatory Commission ([2021] No. 13) (the “warning letter”), Le contenu principal est le suivant: Guangdong Dazhi Environmental Protection Technology Incorporated Company(300530) Dazhi Technology a commencé à exercer des activités de commerce chimique en 2018, y compris le commerce de produits chimiques avec Jiangsu zhongye Chemical Co., Ltd. (ci – après dénommée « Jiangsu zhongye») et Jiangsu Baohua International Trade Co., Ltd. (ci – après dénommée « Jiangsu baohua») au nom de sa filiale à part entière Guangzhou dazhi New Materials Technology Co., Ltd. (ci – après dénommée « dazhi New Materials»). Les méthodes spécifiques sont les suivantes: dazhixin Materials achète des produits chimiques à Jiangsu Baohua et les revend à Jiangsu zhongye, qui les fournit directement à Jiangsu zhongye conformément aux instructions d’expédition émises par dazhixin materials. En 2018 et 2019, dazhi Technology a comptabilisé respectivement 33 765500 RMB et 27 651900 RMB de revenus de vente à Jiangsu zhongye, ce qui a entraîné un bénéfice brut de 662100 RMB et 2 103500 RMB, représentant respectivement 0,99% et 5,67% du bénéfice comptable total de cette année – là. À la fin de 2019, le solde des comptes débiteurs de dazhixin Materials à Jiangsu MCC s’élevait à 31 796000 RMB. En avril 2020, l’assemblée générale des actionnaires de dazhizhi Technology a approuvé le transfert de 116419 000 RMB des capitaux propres à 100% de dazhizhi New Materials évalués sur la base de l’actif net au Contrôleur effectif initial Cai Zhihua. La société a recouvré tous les fonds de transaction en actions de dazhixin Materials, et il n’y a pas de solde des fonds de transaction avec Jiangsu zhongye dans les états consolidés de 2020. L’inspection a révélé les problèmes suivants dans les activités commerciales de dazhi Technology avec Jiangsu Baohua et Jiangsu zhongye: premièrement, après vérification par une société Jiangsu, fournisseur en amont des activités commerciales pertinentes divulguées à dazhi Technology et à ses intermédiaires, et une société Shandong, acheteur des ventes de marchandises finales, toutes les sociétés susmentionnées ont indiqué qu’il n’y avait pas d’activités de vente ou d’achat pertinentes. Deuxièmement, dazhi Technology et sa filiale dazhi New Materials n’ont pas participé au transport, à l’entreposage, à l’acceptation et à la livraison des marchandises dans le commerce chimique, n’ont pas exercé de contrôle efficace sur le processus de transfert des marchandises, n’ont pas fourni de certificat logistique de tiers prouvant l’existence d’un transfert réel des marchandises, et les documents d’entrée et de sortie des marchandises fournis sont des documents estampillés par Jiangsu Baohua et Jiangsu zhongye. Troisièmement, le site de livraison des marchandises de Jiangsu Baohua et Jiangsu zhongye fourni par dazhi Technology est le site d’enregistrement industriel et commercial de la partie liée de Jiangsu zhongye, qui est une entreprise chimique et n’a pas d’activités d’entreposage dans son champ d’activité. Quatrièmement, Jiangsu Baohua entretient des relations étroites avec Jiangsu China Metallurgical Engineering Co., Ltd. Et les fonds des comptes bancaires des deux sociétés sont fréquemment échangés. Jiangsu Baohua a immédiatement transféré Jiangsu China Metallurgical Engineering Co., Ltd. Après avoir reçu chaque paiement anticipé de dazhixin materials. Cinquièmement, Cai Zhihua a confirmé que Jiangsu Baohua avait été présenté par des personnes liées à Jiangsu China Metallurgical Corporation et que dazhi Technology et dazhi New Materials n’avaient pas fourni de preuve d’enquête auprès d’autres fournisseurs au cours du processus de détermination de Jiangsu Baohua comme fournisseur de marchandises pertinentes.
Sixièmement, Jiangsu zhongye a émis des lettres d’acceptation commerciale à dazhi New Materials en 2018 et 2019, qui sont en retard et ne peuvent pas être honorées. Parmi eux, après l’expiration de la facture en 2018, dazhixin Materials n’a reçu le remboursement de Jiangsu zhongye que le 20 mars 2019, et a immédiatement transféré la facture à Jiangsu Baohua comme paiement anticipé pour l’achat de marchandises pertinentes en 2019. En 2019, il n’y a pas eu d’entrées de fonds correspondantes pour toutes les marchandises vendues par dazhixin Materials à Jiangsu MCC, et les factures pertinentes n’ont pas été récupérées après avoir été converties en comptes débiteurs en retard, puis transférées avec les capitaux propres de dazhixin Materials, ce qui n’a pas entraîné de pertes réelles Pour dazhixin Technology. En résum é, dans les avis de réponse aux lettres d’enquête sur l’audit de la Bourse de Shenzhen publiés par dazhi Science and Technology les 16 juillet et 29 octobre 2020, les informations relatives à la livraison réelle de marchandises dans les activités commerciales de la société avec Jiangsu Baohua et Jiangsu zhongye, la recherche de fournisseurs par la Société en fonction de facteurs complets tels que l’enquête sur les prix et le remboursement des transactions sont inexactes et incomplètes, et les risques liés aux activités commerciales ne sont pas pleinement divulgués. Ces actes violent les dispositions pertinentes de l’article 2 des mesures administratives relatives à la divulgation d’informations par les sociétés cotées. 2. Défaut de divulguer les relations et les opérations connexes conformément aux règlements. Selon l’enquête, Guangzhou ronghou Trading Co., Ltd. (ci – après dénommée Guangzhou ronghou) entretient les relations étroites suivantes avec dazhi Technology et son contrôleur effectif initial, Cai Zhihua: premièrement, Guangzhou ronghou a été fondée en octobre 2016, Wang mou, actionnaire enregistré de l’industrie et du commerce et représentant légal, est le même village que le conjoint de Cai Zhihua; en décembre 2020, le représentant légal, le Directeur exécutif et le Directeur général de Guangzhou ronghou a été changé en su mou, le même village que 4 Cai Zhihua. Deuxièmement, en 2019, Guangzhou ronghou a acheté des produits de base à dazhi Science and Technology, tous les fonds commerciaux provenaient de Cai Zhihua, et les parties ont dit qu’il s’agissait d’un prêt personnel. Troisièmement, le sceau officiel, la licence d’exploitation et le compte bancaire principal de Guangzhou ronghou, la Banque en ligne ukey, seront gérés par le personnel de Dazhi science et technologie d’ici novembre 2020. Les procédures de changement industriel et commercial et les procédures de paiement du compte bancaire principal seront traitées par le personnel de dazhi Science et technologie. Toutes les procédures de développement du commerce des produits de base et de vente du commerce des produits de base seront traitées par le personnel de Dazhi science et technologie. Conformément aux dispositions pertinentes du paragraphe 3 de l’article 71 des mesures administratives relatives à la divulgation d’informations par les sociétés cotées, Guangzhou ronghou et dazhi Science and Technology sont liées. Depuis 2016, dazhi Technology n’a pas divulgué la relation d’association et les transactions connexes entre elle et Guangzhou ronghou, en violation des dispositions des articles 2 et 48 des mesures administratives relatives à la divulgation d’informations par les sociétés cotées. 3. Les estimations comptables de la compagnie pour la provision pour créances irrécouvrables d’un seul grand montant de créances sont incohérentes. En 2019, la société a reçu 31 796000 RMB de Jiangsu zhongye pour la vente de produits chimiques à Jiangsu zhongye. En novembre 2019, en raison de la vente proposée de 100% des capitaux propres de dazhixin Materials, dazhixin Technology a engagé un cabinet comptable Asie – Pacifique (groupe) (ci – après dénommé l’institut Asie – Pacifique) pour effectuer une vérification spéciale de la fusion de dazhixin Materials au 31 octobre 2019 et du bilan de la société mère, etc., et l’institut Asie – Pacifique a publié un rapport de vérification spécial le 15 décembre 2019. En ce qui concerne les créances de dazhixin Materials qui n’ont pas été recouvrées par Jiangsu China Metallurgical Corporation, une provision pour créances irrécouvrables de 3 179600 RMB a été constituée sur la base d’un montant unique important et d’un taux de perte de crédit prévu de 10%. Le 25 avril 2020, dazhi Science and Technology a publié le rapport annuel 2019, qui ne classait pas les créances sur Jiangsu zhongye comme des créances pour lesquelles une provision pour créances irrécouvrables a été constituée individuellement et de manière significative, mais comme une combinaison de caractéristiques de risque de crédit pour lesquelles une provision pour créances irrécouvrables a été constituée Au taux de perte de crédit prévu de 5%, soit 1 589800 RMB. Dans le cas où le risque de crédit d’une seule créance importante n’a pas sensiblement changé, l’estimation comptable de la provision pour créances irrécouvrables avant et après le retrait n’est pas conforme à l’article 22 des normes comptables pour les entreprises commerciales – comptabilisation et mesure des instruments financiers, ce qui entraîne des informations financières inexactes divulguées par la société et contrevient à l’article 2 des mesures administratives pour la divulgation d’informations par les sociétés cotées. La gestion de l’information privilégiée de l’entreprise n’est pas normalisée. L’Unit é de travail du personnel de l’institution intermédiaire dans l’enregistrement des initiés de dazhi Technology pour la planification de la modification du droit de contrôle est incorrecte, et la société n’a pas établi le formulaire d’enregistrement des initiés pour les actifs en actions donnés, ce qui n’est pas conforme aux dispositions pertinentes des articles 3, 6 et 7 des dispositions relatives à l’établissement d’un système d’enregistrement et de gestion des initiés pour les sociétés cotées. Xu huanxin, en tant que Président actuel de dazhi Technology, Zheng Kaiyan, en tant que Secrétaire du Conseil d’administration et chef des finances de la société, Cai Zhihua, en tant que Président et Directeur général de la société, Cai Zhibin, en tant que Secrétaire du Conseil d’administration de la société et Dong shicai, en tant que Directeur financier de la société, n’a pas rempli l’obligation de diligence raisonnable prévue à l’article 3 des mesures de gestion de la divulgation d’informations par les sociétés cotées et est principalement responsable des violations pertinentes de la société. Xuhuanxin, Zheng Kaiyan et Cai Zhihua sont principalement responsables de tous les problèmes susmentionnés de la société, Cai Zhibin est principalement responsable des deuxième et quatrième problèmes mentionnés dans les cinq précédents et Dong shicai est principalement responsable des deuxième et troisième problèmes susmentionnés de la société. Conformément aux dispositions des articles 58 et 59 des mesures administratives relatives à la divulgation d’informations par les sociétés cotées, notre Bureau a décidé de prendre des mesures de surveillance administrative pour émettre des lettres d’avertissement à dazhi Technology et Xu huanxin, Zheng Kaiyan, Cai Zhihua, Cai Zhibin et Dong shicai. Vous devriez tirer des leçons sérieuses, renforcer l’apprentissage des lois et règlements sur les valeurs mobilières et vous acquitter de vos responsabilités conformément à la loi. Entre – temps, la société doit rendre compte à l’interne au personnel responsable concerné et soumettre le rapport de rectification et le rapport de responsabilité interne à notre bureau dans les 30 jours suivant la réception de la présente décision, avec copie à la Bourse de Shenzhen. Si vous n’êtes pas satisfait des mesures de surveillance et d’administration, vous pouvez présenter une demande de réexamen administratif à la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières dans les 60 jours suivant la réception de la présente décision; Une action en justice peut également être intentée devant un tribunal populaire compétent dans un délai de six mois à compter de la date de réception de la présente décision. Au cours du réexamen et de la procédure, les mesures de surveillance et d’administration susmentionnées ne sont pas suspendues. » Après avoir reçu la lettre d’avertissement, la société et les personnes responsables concernées attachent une grande importance aux questions soulevées dans la lettre d’avertissement, tirent pleinement parti des leçons apprises, renforcent efficacement l’apprentissage des lois et règlements pertinents, des documents normatifs et du système de gestion interne de la société, sensibilisent davantage à l’exploitation normalisée et se conforment aux exigences des normes de divulgation de l’information des sociétés cotées; Les procédures d’examen nécessaires ont été complétées pour certaines opérations; Soumettre le rapport de rectification en temps opportun au besoin et engager la responsabilité interne de la personne responsable concernée; Entre – temps, les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs de la société s’acquitteront consciencieusement de leurs obligations de diligence raisonnable, encourageront le fonctionnement normal de la société, empêcheront que les questions susmentionnées ne se reproduisent, amélioreront continuellement la qualité de la divulgation de l’information, protégeront les intérêts de la société et de tous les actionnaires et favoriseront le développement sain, stable et durable de la société. 3. Le 16 avril 2021, la compagnie a reçu la lettre de surveillance concernant Guangdong Dazhi Environmental Protection Technology Incorporated Company(300530)
