Rapport de travail du Conseil des autorités de surveillance de Hunan lingpai dazhi Technology Co., Ltd. En 2021, le Conseil des autorités de surveillance de Hunan lingpai dazhi Technology Co., Ltd. (ci – après dénommée « la société») s’est acquitté consciencieusement de ses fonctions et de ses obligations en vertu des lois et règlements pertinents, tels que le droit des sociétés, le droit des valeurs mobilières, les statuts et le règlement intérieur de l’Assemblée des autorités de surveillance, dans l’esprit de la responsabilité envers tous les actionnaires. Il a vérifié les principales activités commerciales, la situation financière, les principales décisions et la gestion interne de l’entreprise, et a supervisé l’exécution des fonctions des administrateurs et des cadres supérieurs de l’entreprise, ce qui a joué un rôle positif dans le fonctionnement et le développement normalisés de l’entreprise. Le rapport sur les travaux du Conseil des autorités de surveillance en 2021 est le suivant: 1. Au cours de la période de rapport sur les travaux du Conseil des autorités de surveillance en 2021, le Conseil des autorités de surveillance de la société a tenu 10 réunions au total, dont les détails sont les suivants: la date de La réunion a été fixée pour la réunion; la 13e réunion du quatrième Conseil des autorités de surveillance a été examinée et adoptée le 29 mars 2021; 1. La proposition de reconnaissance des opérations entre apparentés 2. La proposition de modification des conventions comptables a été examinée et adoptée à la 14e réunion du quatrième Conseil des autorités de surveillance le 9 avril 2021: 1. La proposition de résiliation par la société de l’émission d’actions à des objets spécifiques et de retrait des documents de demande; 2. La proposition de résiliation de l’accord de souscription effectif conditionnel et de l’accord complémentaire signé par la société et l’objet émetteur et les opérations connexes ont été examinées et adoptées à la 15e réunion du quatrième Conseil des autorités de surveillance le 11 avril 2021: 1. Proposition concernant la conformité de la société aux conditions d’émission d’actions à des objets spécifiques 2. Examiner la proposition concernant le plan d’émission d’actions de la société à des objets spécifiques en 2021 point par point 3. Proposition concernant le plan d’émission d’actions à des objets spécifiques en 2021 4. Proposition concernant le rapport d’Analyse de démonstration du plan d’émission d’actions à des objets spécifiques 5. Proposition relative au rapport d’analyse de faisabilité sur l’utilisation des fonds collectés lors de l’émission d’actions à des objets spécifiques en 2021 6 Proposition relative au rapport d’utilisation des fonds collectés lors de l’émission précédente 7 Proposition relative à la signature d’un accord de souscription d’actions avec effet conditionnel entre la société et Hunan hengpa Power Partnership (société en commandite) 10, proposition relative à la présentation à l’Assemblée générale de la société pour approbation de Hunan hengpa Power Partnership (société en commandite) afin d’être exemptée de l’augmentation des actions de La société par voie d’offre d’achat 11, Le 28 avril 2021, la quatrième session du Conseil des autorités de surveillance a examiné et adopté la proposition relative à l’approbation par les actionnaires contrôlants de fournir des prêts et des opérations connexes à la société: 1. La proposition relative au rapport de travail du Conseil des autorités de surveillance en 2020 seizième réunion; 2. La proposition relative au rapport annuel complet en 2020 et à son résumé; 3. La proposition relative au rapport financier final en 2020; 4. La proposition relative au plan de distribution des bénéfices en 2020; 5. La proposition relative au rapport d’auto – évaluation du contrôle interne en 2020 6 et la proposition relative au rapport intégral du premier trimestre de 2021 ont été examinées et adoptées à la dix – septième réunion du quatrième Conseil des autorités de surveillance le 7 juin 2021: 1. La proposition relative à l’offre par l’actionnaire contrôlant d’une prolongation du prêt et d’opérations connexes à la société 2. La proposition relative au rachat d’actions restreintes qui ont été accordées mais qui n’ont pas encore été déverrouillées et à l’ajustement du prix de rachat et de la quantité de rachat 3. Proposition relative au plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes (projet) de 2021 et à son résumé 4, proposition relative aux mesures de gestion pour l’évaluation de la mise en œuvre du plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes de 2021 5, La proposition relative à la vérification de la liste des bénéficiaires de la première subvention du régime d’incitation à l’achat d’actions restreintes Guangdong Dazhi Environmental Protection Technology Incorporated Company(300530) 2021 Proposition relative à la résiliation par la société de l’émission précédente d’actions à des objets spécifiques 3 proposition relative à la résiliation de l’Accord de souscription d’actions avec effet conditionnel et à la transaction connexe entre la société et des objets spécifiques 4 Proposition relative à la conformité de la société avec les conditions d’émission d’actions à des objets spécifiques 5 proposition relative au plan d’émission d’actions de la société à des objets spécifiques en 2021 6 Proposition relative au plan d’émission d’actions à des objets spécifiques en 2021 7 proposition relative au rapport d’analyse de démonstration du plan d’émission d’actions à des objets spécifiques 8 proposition relative au rapport d’analyse de faisabilité du projet d’investissement pour l’émission d’actions à des objets spécifiques en 2021 9 Proposition relative au rapport d’utilisation des fonds collectés précédemment 10 Proposition relative à l’émission d’actions à des objets spécifiques pour diluer le rendement au comptant et prendre des mesures de remplissage et des engagements pertinents des sujets 11, proposition relative à la planification du rendement des dividendes des actionnaires au cours des trois prochaines années (2021 – 2023) 12, proposition relative à l’émission d’actions à des objets spécifiques par la société pour les opérations liées 13, Proposition relative à la signature d’un accord de souscription conditionnel pour l’émission d’actions à des objets spécifiques entre la société et Hunan hengpa Power Partnership (Limited Partnership) 14, La proposition visant à demander à l’assemblée générale de la société d’approuver Hunan hengpa Power Partnership (Limited Partnership) d’être exemptée de l’augmentation de la participation de la société par voie d’offre publique d’achat a été examinée et adoptée à la 20e réunion du quatrième Conseil des autorités de surveillance le 13 octobre 2021. La proposition visant à retarder la mise en œuvre du plan d’augmentation de la participation de la société par les actionnaires contrôlants de la société a été examinée et adoptée à la 21e réunion du quatrième Conseil des autorités de surveillance le 22 octobre 2021. La proposition relative au « Rapport du troisième trimestre de 2021» a été examinée et adoptée à la 22e réunion du quatrième Conseil des autorités de surveillance le 22 décembre 2020: 1. La proposition relative au renouvellement de l’institution d’audit de la société en 2021; 2. La proposition relative à l’élection du cinquième Conseil des autorités de surveillance par le Conseil des autorités de surveillance à l’avance; 2. Les avis du Conseil des autorités de surveillance sur les questions pertinentes de la société en 2021; 1. La période de rapport sur le fonctionnement juridique de la société; Le Conseil des autorités de surveillance supervise le fonctionnement de la société conformément à la loi. Le Conseil des autorités de surveillance estime que la procédure de prise de décisions de la société est strictement conforme au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières et à d’autres lois et règlements, ainsi qu’à diverses dispositions des statuts, et qu’un système de contrôle interne relativement parfait a été mis en place. Les administrateurs et les cadres supérieurs de la société n’ont pas enfreint les lois, règlements, statuts ou porté atteinte aux intérêts de la société et des actionnaires dans l’exercice de leurs fonctions, et toutes les résolutions de l’Assemblée générale des actionnaires ont été effectivement mises en œuvre.
Surveiller et vérifier efficacement la divulgation en temps opportun des renseignements prescrits en consultant l’annonce de divulgation de l’information de l’entreprise et les documents connexes. La société peut effectuer la divulgation en stricte conformité avec les règles de cotation des actions Gem de la Bourse de Shenzhen, les lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées de la Bourse de Shenzhen no 2 – fonctionnement normalisé des sociétés cotées GEM et d’autres lois et règlements pertinents, afin de s’assurer que la divulgation de l’information de la société en 2021 est vraie, exacte, opportune et complète, et de protéger efficacement les intérêts de la société et des investisseurs. 2. Inspection de la situation financière de la société en 2021, le Conseil des autorités de surveillance a effectué une surveillance et une inspection sérieuses de la situation financière et de la gestion financière de la société et a estimé que le système financier de la société était solide, le système de contrôle interne était parfait, les opérations financières étaient normalisées et la situation financière était bonne. Les états financiers de la société reflètent fidèlement la situation financière et les résultats d’exploitation de la société. Tianjian Certified Public Accountants (Special General partnership) a publié un rapport d’audit standard sans réserve sur les états financiers de la société en 2021. L’opinion d’audit est objective, juste, vraie et raisonnable, ce qui est propice à la compréhension correcte par les actionnaires de la situation financière et des conditions d’exploitation de la société. 3. Utilisation des fonds collectés au cours de la période considérée, la société n’a pas utilisé les fonds collectés. 4. Opérations entre apparentés, garanties extérieures et occupation des fonds par des parties liées le Conseil des autorités de surveillance examine les opérations entre apparentés, les garanties extérieures et l’occupation des fonds par des parties liées de la société et estime que: Au cours de la période considérée, les opérations quotidiennes et autres opérations spéciales entre apparentés effectuées par la société sont conformes aux besoins réels de la société, que le prix de transaction est juste et que les procédures de prise de décisions sont légales et conformes aux principes d’ouverture, d’équité et d’équité; La société n’a pas d’activités de garantie externe et n’a pas d’activités de garantie externe qui se sont produites au cours des périodes précédentes mais qui se sont poursuivies au cours de la période considérée; Au cours de la période considérée, il n’y a pas eu d’occupation de fonds par des parties liées, ni d’autres circonstances qui ont porté atteinte aux intérêts des actionnaires de la société ou causé la perte d’actifs de la société. 5. Avis sur le rapport d’auto – évaluation du contrôle interne le Conseil des autorités de surveillance a examiné le rapport d’auto – évaluation du contrôle interne de 2021 préparé par le Conseil d’administration de la société ainsi que la construction et l’exploitation du système de contrôle interne de la société. Il est conclu que la société a mis en place un système de contrôle interne relativement parfait conformément aux exigences des lois et règlements pertinents et à ses propres caractéristiques d’exploitation et qu’elle peut être mise en œuvre efficacement. Le rapport d’auto – évaluation du contrôle interne de l’entreprise reflète fidèlement et objectivement la construction et le fonctionnement du système de contrôle interne de l’entreprise. En 2022, le Conseil des autorités de surveillance continuera d’appliquer strictement le droit des sociétés, le droit des valeurs mobilières, les règles de cotation des actions Gem de la Bourse de Shenzhen, les statuts et d’autres dispositions pertinentes, d’exercer fidèlement les fonctions du Conseil des autorités de surveillance et de superviser et d’inspecter les activités du Conseil d’administration et de la haute direction conformément à la loi. Entre – temps, le Conseil des autorités de surveillance continuera de renforcer la mise en œuvre des fonctions de surveillance et de s’acquitter sérieusement de ses fonctions. Assister sans droit de vote au Conseil d’administration, à l’Assemblée générale des actionnaires et aux réunions de bureau pertinentes conformément à la loi, maîtriser en temps opportun la légalité et la conformité des principales questions de prise de décisions et de toutes les procédures de prise de décisions de la société, promouvoir davantage le fonctionnement normal de la société, renforcer la sensibilisation à la prévention des risques et protéger les droits et intérêts des actionnaires, de la société et des employés et d’autres parties prenantes. Conseil des autorités de surveillance de Hunan lingpai dazhi Technology Co., Ltd. 30 mars 2022
