Shenzhen Shenzhen Jpt Opto-Electronics Co.Ltd(688025) North Electro-Optic Co.Ltd(600184) Co., Ltd.
Rapport annuel des administrateurs indépendants 2021
En 2021, en tant qu’administrateur indépendant de Shenzhen Shenzhen Jpt Opto-Electronics Co.Ltd(688025) North Electro-Optic Co.Ltd(600184) Et les droits et obligations conférés par les statuts, le système de travail des administrateurs indépendants et d’autres systèmes pertinents, participer activement à l’Assemblée générale des actionnaires, au Conseil d’administration et à toutes les réunions des comités spéciaux de la société, s’acquitter diligemment de leurs fonctions, délibérer sérieusement sur toutes les propositions, donner le plein jeu aux compétences professionnelles et présenter des suggestions raisonnables pour le développement de la société. En donnant des avis indépendants prudents et objectifs sur les questions importantes examinées par le Conseil d’administration, le Conseil d’administration peut fournir un soutien solide à la prise de décisions scientifiques, promouvoir le développement stable, normalisé et durable de la société et protéger efficacement les intérêts légitimes de la société et des actionnaires minoritaires. Voici notre rapport de travail pour 2021:
Informations de base sur les administrateurs indépendants
Composition des administrateurs indépendants
Au cours de la période considérée, le deuxième Conseil d’administration de la société comptait au total trois administrateurs indépendants, dont M. zuowen, M. Lu Ming et M. Chen Bin.
Curriculum vitae personnel, antécédents professionnels et situation à temps partiel
He zuowen, Male, born in 1962, Chinese Nationality, without permanent residence Abroad, Bachelor graduated from Zhongnan University of Finance and Law (former Hubei Institute of Finance and Economics) Accounting major, Master graduated from Xiamen University Business Administration major, Chinese Certified Public Accountants, Certified Tax Officer. De juillet 1983 à janvier 1996, il a été professeur agrégé, membre de la Commission d’inspection disciplinaire et Secrétaire de la branche du Changsha Electric Power College. De janvier 1996 à décembre 2002, il a été associé et Directeur adjoint du cabinet comptable Shenzhen Huapeng. De décembre 2002 à janvier 2009, il a été Directeur, Directeur général adjoint, Directeur de la succursale de Shenzhen et Secrétaire de la branche du parti de Dahua Certified Public Accountants Co., Ltd. (anciennement Beijing zhongtianhuazheng Certified Public Accountants Co., Ltd.); De 2008 à aujourd’hui, il a été Président et Directeur général de Shenzhen tianye Tax Agency Co., Ltd. De janvier 2009 à janvier 2011, il a été associé et Secrétaire de branche de Lixin Certified Public Accountants; De janvier 2011 à aujourd’hui, il a été associé de Dahua Certified Public Accountants et Secrétaire général de la branche du parti de Shenzhen; Deputy Secretary of Shenzhen Certified Public Accountants Industry Committee of CPC and Secretary of discipline Commission since December 2013; De décembre 2016 à aujourd’hui, il a été membre du Comité d’inspection disciplinaire des organisations sociales de Shenzhen; Depuis juillet 2017, il est administrateur indépendant de Shenzhen Textile (Group) Co., Ltd. Depuis octobre 2017, il est administrateur indépendant de Shenzhen Shenzhen Bioeasy Biotechnology Co.Ltd(300942) Co., Ltd. Depuis octobre 2018, il est administrateur indépendant de Shenzhen Tongyi Industry Co.Ltd(300538) ; Depuis juin 2020, il est administrateur indépendant de Shenzhen Economic Zone Real Estate (Group) Co., Ltd. Depuis juin 2017, il est administrateur indépendant de Shenzhen Jpt Opto-Electronics Co.Ltd(688025) .
Lu Ming, homme, né en 1973, de nationalité chinoise, n’a pas de résidence permanente à l’étranger, diplômé de l’Université Zhongnan des finances, de l’économie et du droit pour étudier le droit, diplômé de la maîtrise en droit de l’Université Wuhan, avocat agréé en Chine, agent fiscal agréé en Chine. D’août 1994 à février 2003, il a été avocat, associé et Directeur du cabinet d’avocats Hubei Bashan (anciennement le cabinet d’avocats Hubei Enshi Wuling). Du 1er mars 2003 au 27 mars 2005, il a travaillé comme avocat au cabinet d’avocats Guangdong zhengxinhe; De mars 2005 à juillet 2020, il a été avocat au cabinet d’avocats jintiancheng (Shenzhen) de Shanghai. En août 2020, il a été associé au cabinet d’avocats Guangdong Legal shengbang (Shenzhen).
Chen Bin, Male, born in 1975, Chinese Nationality, without permanent residence Abroad, Doctoral Degree. Baccalauréat en électronique et en systèmes d’information de l’Université de Lanzhou, maîtrise en communication et en systèmes d’information de l’Université de Lanzhou, doctorat en communication de l’Université de technologie de Nanyang à Singapour. De juillet 1997 à juillet 1999, il a travaillé comme technicien à Shenzhen saibot Industrial Development Co., Ltd. De mai 2006 à juillet 2007, il a travaillé comme ingénieur logiciel à Motorola, Singapour. De septembre 2007 à aujourd’hui, il a été Directeur de maîtrise et professeur agrégé à l’Université de Shenzhen, où il est principalement engagé dans la recherche scientifique et l’enseignement liés à la communication par réseau optique.
Iii) Description de l’indépendance
En tant qu’administrateurs indépendants de la société, ni nous – mêmes, ni les membres de notre famille immédiate, ni les principales relations sociales n’avons occupé de poste dans la société ou ses sociétés affiliées, ni dans les sociétés affiliées de la société; Aucun service financier, juridique, de conseil, etc., n’a été fourni à la société ou à ses filiales. Nous avons l’indépendance requise par le règlement sur les administrateurs indépendants des sociétés cotées, les statuts et le système de travail des administrateurs indépendants de la c
Aperçu du rendement annuel des administrateurs indépendants
Participation à la réunion
Au cours de la période considérée, la société a tenu 16 réunions du Conseil d’administration et 4 réunions des actionnaires. La participation spécifique des administrateurs indépendants est la suivante:
Participation des principaux actionnaires au Conseil d’administration
Situation
Nom (s)
Assister à l’Assemblée générale des actionnaires deux fois de suite
Nombre de membres du Conseil d’administration nombre de participants nombre de participants nombre de participants nombre de non – participants nombre de participants plus nombre de réunions
He zuowen 16 16 0 0 No 4
Lumin 16 16 0 0 0 non 4
Chen Bin 16 16 0 0 0 non 4
En outre, au cours de la période considérée, le Comité spécial du Conseil d’administration a tenu 10 réunions, dont une réunion du Comité stratégique, six réunions du Comité de vérification et trois réunions du Comité de rémunération et d’évaluation.
En tant que membres de divers comités professionnels du Conseil d’administration, nous avons participé aux réunions des comités professionnels pendant leur mandat respectif.
Au cours de la période considérée, nous avons exercé pleinement nos fonctions professionnelles respectives avec diligence et responsabilité, conformément au principe de prudence et d’objectivité. Avant la réunion du Conseil d’administration et de chaque comité spécial, nous effectuons une enquête et une compréhension plus complètes des questions examinées lors de la réunion, et nous interrogeons la société si nécessaire. La société peut coopérer activement et répondre en temps opportun. Au cours de l’Assemblée, nous avons eu des discussions approfondies avec d’autres administrateurs sur les questions examinées, nous avons fait des suggestions raisonnables à la société en fonction de nos connaissances professionnelles et de notre expérience pratique accumulées, et nous avons émis des avis écrits pertinents conformément au mandat des administrateurs indépendants et de chaque comité spécial, afin de promouvoir activement l’objectivité et la scientificité de la prise de décisions du Conseil d’administration et de protéger efficacement les intérêts de la société et de tous les actionnaires. Au cours de la période considérée, nous avons voté pour toutes les propositions du Conseil d’administration en 2021; Toutes les propositions examinées par le Conseil d’administration de la société en 2021 ont été votées et adoptées.
Enquête sur place et coopération avec les sociétés cotées
Au cours de la période considérée, nous avons pleinement profité de l’occasion de participer à l’Assemblée sur place du Conseil d’administration et à l’Assemblée générale des actionnaires pour effectuer une visite sur place de la société. En outre, nous avons maintenu des contacts étroits avec d’autres administrateurs, dirigeants et personnel concerné de la société par le biais de réunions, de téléphones et d’autres moyens, afin de maîtriser l’exploitation et le fonctionnement standard de la société, et de comprendre pleinement et profondément la situation de gestion, la situation financière, l’état d’avancement des projets d’investissement des fonds collectés et d’autres questions importantes de Prêter attention à l’impact de l’environnement extérieur et des changements du marché sur l’entreprise et promouvoir l’amélioration du niveau de gestion de l’entreprise.
La direction de l’entreprise attache une grande importance à la communication et à l’échange avec nous, fait rapport en temps opportun sur l’état d’avancement de la production et de l’exploitation de l’entreprise et des questions importantes, sollicite des commentaires et des suggestions, met en œuvre et corrige les problèmes que nous avons soulevés en temps opportun et nous fournit les conditions nécessaires et un soutien solide pour mieux s’acquitter de nos fonctions.
Principaux sujets de préoccupation concernant l’exécution annuelle des fonctions des administrateurs indépendants
En 2021, conformément aux exigences des lois, règlements et règles de la société en ce qui concerne les fonctions et les responsabilités des administrateurs indépendants, nous nous sommes concentrés sur l’examen de l’utilisation des fonds collectés et avons émis des avis indépendants objectifs et impartiaux du point de vue de l’exploitation continue et du développement à long terme de la société et de la protection des intérêts des actionnaires, qui jouent un rôle important dans le renforcement de la normalisation du fonctionnement du Conseil d’administration et de l’efficacité de la prise de décisions. Les détails sont les suivants:
Opérations entre apparentés
Au cours de la période visée par le rapport, nous avons pleinement joué le rôle d’administrateurs indépendants, vérifié et émis des avis sur les opérations entre apparentés effectuées par la société en 2021, et nous avons constaté que le prix des opérations entre apparentés était juste et que les procédures étaient conformes, et qu’il n’y avait pas de situation dans laquelle les intérêts des parties liées étaient transmis ou les intérêts des actionnaires de la société étaient lésés.
Garantie externe et occupation des fonds
Conformément aux lignes directrices sur la surveillance des sociétés cotées no 8 – exigences réglementaires relatives aux opérations en capital et à la garantie externe des sociétés cotées de la c
Utilisation des fonds collectés
Au cours de la période considérée, la société a utilisé les fonds collectés de manière normalisée et raisonnable, en stricte conformité avec les lois et règlements pertinents, tels que les lignes directrices réglementaires pour les sociétés cotées no 2 – exigences réglementaires pour la gestion et l’utilisation des fonds collectés par les sociétés cotées, et les documents normatifs pertinents, ainsi qu’avec les dispositions pertinentes du système de gestion des fonds collectés par Shenzhen Shenzhen Jpt Opto-Electronics Co.Ltd(688025) North Electro-Optic Co.Ltd(600184) La vingt – quatrième réunion du deuxième Conseil d’administration a examiné et adopté la proposition de Shenzhen Shenzhen Jpt Opto-Electronics Co.Ltd(688025) North Electro-Optic Co.Ltd(600184) À la 32e réunion du deuxième Conseil d’administration, la proposition relative au rapport spécial de la société sur le dépôt et l’utilisation des fonds levés au cours du semestre 2021 et la proposition relative à la clôture des projets d’investissement partiellement levés dans le cadre de l’offre publique initiale d’actions et à la reconstitution permanente du Fonds de roulement avec les fonds levés restants ont été examinées et adoptées; La trente – sixième réunion du deuxième Conseil d’administration a examiné et adopté la proposition relative à la clôture des projets d’investissement partiellement levés dans le cadre de l’offre publique initiale d’actions et à la reconstitution permanente du Fonds de roulement avec les fonds levés économisés; La trente – huitième réunion du deuxième Conseil d’administration a examiné et adopté la proposition relative à l’utilisation d’une partie des fonds collectés inutilisés pour la gestion de la trésorerie et la proposition relative au changement de lieu de mise en œuvre des projets partiellement collectés par la société. Après compréhension et vérification, les questions susmentionnées relatives à la gestion et à l’utilisation des fonds levés n’ont pas modifié de façon déguisée l’orientation des fonds levés et n’ont pas porté atteinte aux intérêts des actionnaires de la société, en particulier des actionnaires minoritaires, ce qui est conforme aux exigences des intérêts de développement de la société et est propice à l’amélioration de l’efficacité de l’utilisation des fonds de la société et à l’obtention d’un bon rendement des investissements. Par conséquent, nous croyons que le processus de dépôt et d’utilisation des fonds recueillis par la société est entièrement conforme aux exigences des lois et règlements pertinents et qu’il n’y a pas de violation.
Nomination et rémunération des cadres supérieurs
Au cours de la période considérée, conformément au règlement intérieur du Comité de rémunération et d’évaluation du Conseil d’administration et aux lois et règlements pertinents de la société, le Comité de rémunération et d’évaluation a examiné et approuvé la proposition de la société concernant la norme de rémunération des cadres supérieurs de la société pour 2021, en combinaison avec les résultats d’exploitation et les objectifs de gestion de la société pour 2020, et l’a soumise au Conseil d’administration pour examen. Après vérification, nous estimons que la proposition est conforme aux lois, règlements et statuts pertinents, que la procédure de prise de décisions est légale et efficace et qu’elle ne porte pas atteinte aux intérêts de la société et des actionnaires.
Rapport rapide sur le rendement
Au cours de la période visée par le rapport, la société a divulgué le rapport rapide sur les résultats de 2020 sur le site Web de la Bourse de Shanghai le 27 février 2021. Les questions susmentionnées sont conformes au droit des sociétés, aux statuts et aux lois et règlements pertinents. Nomination ou remplacement d’un cabinet comptable
Au cours de la période visée par le rapport, compte tenu du développement des activités de la société et des besoins globaux en matière d’audit, afin de maintenir la cohérence et la continuité des travaux d’audit, la société a continué d’employer Zhitong Certified Public Accountants (Special General partnership) comme organisme d’audit de la société pour 2021. À notre avis, la procédure d’embauche d’un cabinet comptable par la société est conforme aux lois, règlements et statuts pertinents, sans préjudice des intérêts de la société et des actionnaires.
Dividendes en espèces et autres rendements des investisseurs
Au cours de la période considérée, le plan de distribution des bénéfices de 2020 a été examiné et adopté à la 28e réunion du deuxième Conseil d’administration et à l’Assemblée générale annuelle des actionnaires de 2020. Après vérification, la société a formulé le plan annuel de distribution des bénéfices pour 2020 en stricte conformité avec les statuts et les lois et règlements pertinents, sur la base du développement à long terme et durable de la société, sur la base d’une analyse complète de l’environnement d’exploitation de l’industrie, de l’exploitation de la société et du développement futur des entreprises et d’autres facteurs. La procédure et le mécanisme de prise de décisions du plan annuel de distribution des bénéfices de la société pour 2020 sont complets, la norme et la proportion des dividendes sont claires et claires, ce qui est conforme aux dispositions des statuts et des procédures de délibération pertinentes, et protège pleinement les droits et intérêts légitimes des petits et moyens investisseurs. Le plan est conforme aux besoins opérationnels de la société et aux intérêts fondamentaux des actionnaires de la société. En tant qu’administrateur indépendant, nous convenons à l’unanimité du plan de distribution des bénéfices.
Exécution des engagements de la société et des actionnaires
En 2021, nous avons continué de prêter attention à la mise en œuvre des engagements pris par la société, les actionnaires contrôlants de la société, les contrôleurs effectifs et les actionnaires de la société en ce qui concerne l’évitement de la concurrence horizontale, la normalisation des opérations entre apparentés et la limitation des ventes d’actions depuis l’introduction en bourse et l’inscription de la société en octobre 2019. Nous croyons que les engagements susmentionnés peuvent être mis en œuvre de manière positive et conforme aux engagements pris précédemment et qu’aucune violation des engagements n’a été constatée.
Mise en œuvre de la divulgation d’informations
En 2021, nous avons continué de prêter attention aux travaux liés à la divulgation de l’information de l’entreprise et avons exhorté l’entreprise à se conformer strictement à
