Kaili Catalyst & New Materials Co.Ltd(688269)
Rapport annuel des administrateurs indépendants 2021
En tant qu’administrateur indépendant de Kaili Catalyst & New Materials Co.Ltd(688269) Lors des réunions du Conseil d’administration et des comités spéciaux, des avis indépendants sur les questions pertinentes ont été émis, le rôle des administrateurs indépendants a été pleinement mis en jeu, le développement durable de la société a été encouragé, les droits et intérêts légitimes de la société et de tous les actionnaires ont été efficacement protégés et le niveau de fonctionnement et de gouvernance de la société a été activement encouragé. L’exercice des fonctions d’administrateur indépendant en 2021 est signalé comme suit:
Informations de base sur les administrateurs indépendants
Changements d’administrateurs indépendants
Le 31 août 2021, le Conseil d’administration de la société a achevé l’élection de la nouvelle session. Le troisième Conseil d’administration de la société était composé de neuf administrateurs, dont trois administrateurs indépendants, représentant un tiers des membres du Conseil d’administration, conformément aux lois et règlements pertinents et aux Statuts de la société. Les membres indépendants du troisième Conseil d’administration restent inchangés.
Informations de base sur les administrateurs indépendants actuels
1. Mr. Zhang ningsheng: Independent Director of the company, born in March 1951, Chinese Nationality, without permanent residence Abroad, Doctoral Degree. Professeur de deuxième année et professeur de doctorat à l’Institut de génie pétrolier de l’Université Xi’an du pétrole. De juillet 1969 à août 1973, il a travaillé au Département de forage No 3 du champ pétrolifère de Changqing. De janvier 1977 à décembre 1990, il a successivement été professeur et Vice – Président du Département de développement du Southwest Petroleum College, et professeur, Vice – Président, Président et Secrétaire adjoint du Comité du parti de l’Université Xi’an Petroleum de juin 1994 à aujourd’hui. De mai 2016 à août 2020, il a été directeur externe de Shaanxi Provincial Natural Gas Co.Ltd(002267) ( Shaanxi Provincial Natural Gas Co.Ltd(002267) .sz). Depuis mars 2020, il est administrateur indépendant de la société.
2. Mr. Wang Zhouhu: Independent Director of the company, born in June 1960, Chinese Nationality, without permanent residence Abroad, Doctoral Degree, Professor, Northwest University of Politics and Law, Doctoral Tutor. D’août 1983 à aujourd’hui, il a successivement occupé les postes d’assistant d’enseignement, de conférencier, de professeur agrégé, de professeur, de doyen et de doyen de l’Université des sciences politiques et du droit du Nord – Ouest, principalement engagé dans l’enseignement et la recherche du droit administratif et du droit procédural administratif, et est actuellement professeur à la faculté de droit administratif de l’Université des sciences politiques et du droit du Nord – Ouest. Depuis septembre 2019, il est administrateur indépendant de Xi’An Tian He Defense Technology Co.Ltd(300397) .sz; Depuis décembre 2019, il est administrateur indépendant de Xi’An Catering Co.Ltd(000721) ( Xi’An Catering Co.Ltd(000721) .sz); Depuis décembre 2019, il est administrateur indépendant de la société.
3. Ms. Wang Jianling: Independent Director of the company, born in May 1974, Chinese Nationality, no Permanent Residence right Abroad, Doctoral Degree, Chinese Certified Public Accountant (non – Practical Member), Professor. De juillet 1994 à août 1997, il a été comptable de la Sous – direction de Jincheng de la province du Shanxi China Construction Bank Corporation(601939) de juillet 2000 à aujourd’hui, il a travaillé à l’Université Xi’an Jiaotong Depuis mai 2017, il est administrateur indépendant de Qinghai Salt Lake Industry Co.Ltd(000792) ( Qinghai Salt Lake Industry Co.Ltd(000792) .sz); Depuis avril 2019, il est administrateur indépendant d’aesop Information Co., Ltd. De juin 2019 à aujourd’hui, il a été Directeur de Shaanxi srui New Materials Co., Ltd. Depuis décembre 2019, il est administrateur indépendant de la société.
(Ⅲ) information indiquant s’il existe des circonstances affectant l’indépendance
En tant qu’administrateur indépendant du troisième Conseil d’administration de la société, ni nous – mêmes, ni les membres de notre famille immédiate, ni les principales relations sociales n’avons occupé de poste dans la société ou ses filiales; Il ne détient pas directement ou indirectement les actions émises de la société, n’est pas l’un des dix principaux actionnaires de la société, n’occupe pas de poste dans l’unit é des actionnaires détenant directement ou indirectement 5% ou plus des actions émises de la société et n’occupe pas de poste dans les cinq premières unités des actionnaires de la société. Nous avons l’indépendance requise par les lois et règlements pertinents, les statuts et le système de travail des administrateurs indépendants. Nous avons la qualification pour agir en tant qu’administrateurs indépendants de la société et pouvons assurer un jugement professionnel objectif et indépendant, de sorte qu’il n’y a pas de circonstances affectant l’indépendance.
Rendement annuel des administrateurs indépendants
Participation à la réunion et exécution des tâches
En 2021, conformément aux dispositions pertinentes des statuts et du Règlement intérieur du Conseil d’administration, nous avons participé à l’Assemblée du Conseil d’administration et à toutes les réunions des comités spéciaux du Conseil d’administration, assisté à l’Assemblée générale des actionnaires de la société, examiné attentivement les documents pertinents, participé activement à la discussion sur divers sujets et présenté des propositions raisonnables, joué un rôle positif dans la prise de décisions correcte et scientifique du Conseil d’administration et pleinement exercé nos compétences professionnelles. Un travail considérable a été accompli dans les domaines de la normalisation du fonctionnement du Conseil d’administration et de l’efficacité de la prise de décisions.
La convocation et la convocation du Conseil d’administration et de l’Assemblée générale des actionnaires de la société sont conformes aux procédures légales, et les principales décisions opérationnelles et autres questions importantes sont soumises aux procédures d’approbation pertinentes. Nous avons émis des avis sur les propositions pertinentes examinées lors de la réunion du Conseil d’administration et n’avons pas d’objection à toutes les propositions du Conseil d’administration et à d’autres questions de la société. Les détails de la participation sont les suivants:
Participation aux réunions du Conseil d’administration
Oui Non
Les administrateurs indépendants des actions participantes de l’année sont présents deux fois par correspondance.
Assister à la réunion de l’Assemblée de l’est par procuration du Directeur
Nombre de sièges au Conseil
Nombre et participation
Nombre de séances
Observations
Zhang ningsheng 5 4 1 0 0 non 4
Wang Zhouhu 5 4 1 0 0 non 4
Wang Jianling 5 4 1 0 0 non 4
Assister à temps au Conseil d’administration et à l’Assemblée générale en tant qu’administrateur indépendant de la société.
Il n & apos; y a pas eu d & apos; absence ni de double absence consécutive.
En 2021, nous avons écouté attentivement l’introduction pertinente de la société, examiné les documents fournis par la société, bien compris les questions de prise de décisions et exercé le droit de vote de façon indépendante, objective et prudente pour toutes les propositions qui doivent être examinées par le Conseil d’administration et l’Assemblée générale des actionnaires. Entre – temps, des avis indépendants ont été émis sur des questions telles que le renouvellement de l’institution d’audit de 2021, l’utilisation des fonds collectés, l’élection des administrateurs et l’emploi des cadres supérieurs. À notre avis, la convocation et la tenue des réunions pertinentes du Conseil d’administration et de l’Assemblée générale des actionnaires de la société sont conformes aux procédures légales, et les procédures d’examen et d’approbation pertinentes sont respectées pour les principales questions opérationnelles et autres questions importantes, qui sont légales et efficaces.
Convocation et participation du Comité spécial
Nous assumons les postes correspondants au sein du Comité de vérification, du Comité stratégique et du Comité de rémunération et d’évaluation du Conseil d’administration. En 2021, le Comité de vérification a tenu trois réunions, le Comité de stratégie une réunion et le Comité de rémunération et d’évaluation une réunion. En tant que membres du Comité spécial du Conseil d’administration, nous avons participé aux réunions pertinentes à temps, nous avons effectivement rempli les responsabilités et les obligations des administrateurs indépendants, nous avons donné des avis et des suggestions au Conseil d’administration après avoir obtenu des avis sur les questions examinées, ce qui a joué un rôle positif dans La prise de décisions scientifiques par le Conseil d’administration de la société.
Enquête sur place et situation continue
En 2021, nous avons activement utilisé notre participation au Conseil d’administration, à l’Assemblée générale des actionnaires et à d’autres heures de travail pour effectuer une enquête sur place sur l’état d’exploitation, la gestion, la construction et la mise en œuvre du système de contrôle interne et la mise en œuvre des résolutions du Conseil d’Administration.
Nous avons prêté une attention particulière à la gestion quotidienne de la production et de l’exploitation de l’entreprise, nous avons continué de comprendre la situation quotidienne de la gestion de l’entreprise, du contrôle interne, de l’exécution des résolutions du Conseil d’administration, de la gestion financière, des opérations entre apparentés, du développement des affaires et d’autres situations, nous avons discuté de la construction du contrôle interne de l’entreprise, de la gestion de la rémunération des cadres supérieurs et d’autres questions importantes, et nous avons fait quelques suggestions sur la gouvernance normalisée de l’entreprise, la prise de décisions importantes et d’autres aspects, Présenter des suggestions constructives à l’entreprise et participer efficacement à l’exploitation quotidienne de l’entreprise.
Coopération des sociétés cotées avec les administrateurs indépendants
Au cours de la période considérée, la direction de l’entreprise a accordé une grande importance à la communication et à la communication avec nous. Avant chaque réunion du Conseil d’administration et des réunions connexes, les documents pertinents ont été fournis en temps opportun et de manière globale, et l’état d’avancement de la production et de l’exploitation de l’entreprise et des questions importantes a été signalé afin que nous puissions être informés en temps opportun de l’état d’avancement de la mise en œuvre de la décision de l’entreprise et saisir l’état d’avancement de l’exploitation de l’entreprise. Le L’entreprise nous a fourni le soutien et l’aide nécessaires pour mieux remplir nos fonctions.
Principaux sujets de préoccupation concernant l’exécution annuelle des fonctions des administrateurs indépendants
Opérations entre apparentés
La quatorzième réunion du deuxième Conseil d’administration, tenue le 21 janvier 2021, a examiné et adopté la proposition relative aux opérations quotidiennes entre apparentés prévues de la société en 2021. Après vérification, nous croyons que la base de prix prévue pour les opérations entre apparentés est juste et raisonnable et qu’elle est conforme aux lois, règlements et systèmes pertinents de la société. Les opérations entre apparentés sont des opérations commerciales normales qui n’affectent pas l’indépendance de la société et ne nuisent pas aux intérêts de la société et D’autres actionnaires, en particulier les actionnaires minoritaires. Nous convenons que la proposition sera soumise à la première Assemblée générale extraordinaire de la société en 2021 pour examen.
Garantie externe et occupation des fonds
En 2021, il n’y a pas de garantie externe ni d’occupation de fonds par la société.
Utilisation des fonds collectés
Le 12 août 2021, la seizième réunion du deuxième Conseil d’administration et la septième réunion du deuxième Conseil des autorités de surveillance ont examiné et adopté le rapport spécial sur le dépôt et l’utilisation des fonds collectés par la société au cours du semestre 2021. Nous convenons que le rapport spécial sur le dépôt et l’utilisation des fonds collectés par la société au cours du semestre 2021 est conforme aux lois pertinentes telles que les lignes directrices sur la surveillance des sociétés cotées no 2 – exigences réglementaires relatives à la gestion et à l’utilisation des fonds collectés par les sociétés cotées, les règles de cotation Des actions du Conseil d’innovation scientifique de la Bourse de Shanghai et les lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées du Conseil d’innovation scientifique de la Bourse de Shanghai No 1 – fonctionnement normalisé, etc. Les règlements, les documents normatifs et les dispositions pertinentes du système de gestion des fonds collectés par Kaili Catalyst & New Materials Co.Ltd(688269) L’information sur le dépôt et l’utilisation des fonds collectés divulgués par la société est conforme à la situation réelle et s’acquitte fidèlement de l’obligation de divulgation de l’information.
La seizième réunion du deuxième Conseil d’administration et la septième réunion du deuxième Conseil des autorités de surveillance, tenues le 12 août 2021, ont examiné et adopté la proposition relative à l’utilisation d’une partie des fonds collectés inutilisés pour la gestion de la trésorerie, et nous avons convenu que la société avait l’intention d’utiliser des fonds collectés temporairement inutilisés jusqu’à 150 millions de RMB (y compris 150 millions de RMB) pour la gestion de la trésorerie. Les procédures de prise de décisions relatives à l’utilisation continue des fonds dans les limites susmentionnées sont conformes aux lignes directrices sur la surveillance des sociétés cotées no 2 – exigences réglementaires relatives à la gestion et à l’utilisation des fonds collectés par les sociétés cotées, aux règles de cotation des actions du Conseil d’innovation scientifique de la Bourse de Shanghai, aux lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées du Conseil d’innovation scientifique de la Bourse de Shanghai No 1 – fonctionnement normalisé et aux statuts. L’utilisation par la société de fonds collectés temporairement inutilisés pour la gestion de la trésorerie n’est pas incompatible avec le contenu de la construction des projets d’investissement financés par les fonds collectés, n’affecte pas la mise en œuvre normale des projets d’investissement financés par les fonds collectés, n’affecte pas l’utilisation des fonds collectés sous une forme déguisée, n’affecte pas le développement normal des activités principales de la société et n’affecte pas les intérêts de la société et de tous les actionnaires, en particulier les petits et moyens actionnaires. Nous convenons que la société utilisera les fonds collectés temporairement inutilisés pour la gestion de la trésorerie.
La seizième réunion du deuxième Conseil d’administration et la septième réunion du deuxième Conseil des autorités de surveillance, tenues le 12 août 2021, ont examiné et adopté la proposition relative à l’utilisation des fonds collectés pour remplacer les fonds collectés par les projets d’investissement collectés à l’avance et pour payer les frais d’émission à l’avance. La société utilise les fonds collectés pour remplacer les fonds collectés par les projets d’investissement collectés à l’avance et pour remplacer les fonds collectés par les fonds collectés par les coûts d’émission payés. Le délai de remplacement n’est pas supérieur à six mois à compter de l’arrivée des fonds collectés, et le comportement de remplacement n’est pas en conflit avec le plan de mise en œuvre du projet d’investissement, n’affecte pas la mise en œuvre normale du projet d’investissement, n’a pas non plus de changement déguisé dans L’orientation des fonds collectés et ne porte pas atteinte aux intérêts des actionnaires; Le contenu et la procédure d’examen de la question sont conformes aux dispositions pertinentes des lois, règlements et documents normatifs. Nous acceptons le remplacement des fonds collectés par la société.
Changement de session du Conseil d’administration
La seizième réunion du deuxième Conseil d’administration tenue le 12 août 2021 et la deuxième Assemblée générale extraordinaire des actionnaires tenue le 31 août 2021 ont examiné et adopté la proposition relative à l’élection du Conseil d’administration et à la nomination des candidats aux postes d’administrateur non indépendant au troisième Conseil d’administration de la société. Après avoir appris Les antécédents et l’expérience de travail des candidats aux postes d’administrateur non indépendant au troisième Conseil d’administration de la société, Nous croyons que les candidats aux postes d’administrateur non indépendant au troisième Conseil d’administration ont les conditions d’emploi et l’expérience de travail nécessaires pour exercer les fonctions d’administrateur; La qualification professionnelle n’est pas interdite par le droit des sociétés, le droit des valeurs mobilières, la c
Deuxième session du Conseil d’administration tenue le 12 août 2021
