China Securities Co.Ltd(601066)
À propos de Kaili Catalyst & New Materials Co.Ltd(688269)
Rapport spécial d’inspection sur le dépôt et l’utilisation des fonds collectés en 2021
En tant qu’institution de recommandation pour Kaili Catalyst & New Materials Co.Ltd(688269)
Informations de base sur les fonds collectés
Montant réel des fonds collectés et date d’arrivée des fonds
Selon la réponse à l’approbation de l’enregistrement de Kaili Catalyst & New Materials Co.Ltd(688269) Après déduction des dépenses liées à l’émission (à l’exclusion de l’impôt) RMB 4185681951, Kaili Catalyst & New Materials Co.Ltd(688269) Et a publié le rapport de vérification du capital sur le capital versé de Kaili Catalyst & New Materials Co.Ltd(688269) souscription d’actions dans le cadre de l’offre publique initiale (xyzh / 2021bjaa110804).
Montant utilisé au cours des années précédentes, montant utilisé au cours de la période en cours et solde courant
Au 31 décembre 2021, l’utilisation et le solde des fonds collectés par la société étaient les suivants:
Unit é: Yuan
Montant du projet
Total des fonds collectés 44243840000
À déduire: frais de souscription de la recommandation 2921763019
Montant reçu des fonds collectés 41322076981
À déduire: autres frais d’émission en 202112 639189,32
Montant net des fonds effectivement collectés 400581 580,49
À déduire: investissement cumulé dans les projets de collecte de fonds 8883590335
Montant du projet
À déduire: frais de manutention 3 108,78
À ajouter: intérêts créditeurs sur les dépôts 79171655
À déduire: le montant de la gestion de la trésorerie au cours de la période en cours avec les fonds collectés est de 150000 000,00
À ajouter: le montant de la gestion de la trésorerie pour le recouvrement des fonds collectés au cours de la période en cours est de 50 millions de RMB.
À ajouter: recettes provenant de l’utilisation des fonds collectés pour la gestion de la trésorerie au cours de la période en cours 254246,58
À ajouter: frais d’émission (pré – investissement par autofinancement) 4 142792,45
Solde des fonds collectés 216931 323,94
Dépôt, utilisation et solde du compte spécial des fonds collectés
Système de gestion des fonds collectés
Afin de normaliser la gestion et l’utilisation des fonds collectés et de protéger les droits et intérêts des investisseurs, conformément aux dispositions des lois et règlements pertinents, tels que les lignes directrices réglementaires pour les sociétés cotées no 2 – exigences réglementaires pour la gestion et l’utilisation des fonds collectés par les sociétés cotées (révision de 2022), Les règles de cotation des actions du Conseil d’innovation scientifique de la Bourse de Shanghai et les lignes directrices applicables aux règles d’autoréglementation pour les sociétés cotées du Conseil d’innovation scientifique de la Bourse de Shanghai No 1 – fonctionnement normalisé, Le système de gestion des fonds collectés par Kaili Catalyst & New Materials Co.Ltd(688269)
Accord de surveillance des fonds collectés
La société et l’institution de recommandation ont signé l’Accord de surveillance tripartite pour le stockage du compte spécial de collecte de fonds (ci – après dénommé « Accord de surveillance tripartite») avec la Chine China Construction Bank Corporation(601939) Xi’an Economic and Technological Development Zone Sub – Branch, la Chine Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) Xi’an Weiyang Sub – Branch, la Chine Bank Of China Limited(601988) Il n’y a pas de différence significative entre l’Accord de surveillance tripartite et l’Accord de surveillance tripartite (modèle) établi par la bourse pour le stockage du compte spécial des fonds collectés, et il n’y a pas de problème dans l’exécution de l’Accord de surveillance tripartite.
Stockage du compte spécial des fonds collectés
Au 31 décembre 2021, le compte de dépôt spécial et le solde des fonds collectés par la société étaient les suivants:
Unit é: Yuan
Solde du compte spécial de collecte de fonds de la Banque de dépôt
China China Construction Bank Corporation(601939) Xi’an Economic and Technological Development Zone Sub – Branch 610501930041 Shenzhen Zhongheng Huafa Co.Ltd(000020) 997404598203
China Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) Xi’an Weiyang Sub – Branch 37 Shenzhen Universe (Group) Co.Ltd(000023) 62992 Xiamen Comfort Science & Technology Group Co.Ltd(002614) 9012362290899
Solde du compte spécial de collecte de fonds de la Banque de dépôt
Shanghai Pudong Development Bank Xi’an Weiyang Road Sub – Branch 720500788017 Shenzhen Zhongheng Huafa Co.Ltd(000020) 10491352520
Compagnie Bank Of China Limited(601988) Xi’an Economic and Technological Development Zone Sub – Branch 102094317540572227272
Tongchuan Kaili China Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) Xi’an Weiyang Sub – Branch 37 Shenzhen Universe (Group) Co.Ltd(000023) 629 Zhejiang Haers Vacuum Containers Co.Ltd(002615) 17862663500
Total 21693132394
Gestion de la trésorerie des fonds collectés
Le 12 août 2021, à la 16e réunion du deuxième Conseil d’administration et à la 7e réunion du deuxième Conseil des autorités de surveillance, la société a examiné et adopté la proposition relative à l’utilisation d’une partie des fonds collectés inutilisés pour la gestion de la trésorerie et a convenu que la société utiliserait des fonds collectés inutilisés d’au plus 150 millions de RMB (y compris 150 millions de RMB) sans affecter la construction du projet et l’utilisation des fonds collectés, et qu’elle contrôlerait efficacement les risques. Pour l’achat de produits de gestion financière présentant une sécurité élevée, une bonne liquidité, un faible risque et le présent Accord, la période ne doit pas dépasser 12 mois (y compris 12 mois) à compter de la date d’adoption par le Conseil d’administration et le Conseil des autorités de surveillance de la société. Au 31 décembre 2021, le solde des dépôts structurés achetés par la société avec les fonds collectés était le suivant:
Fiduciaire type de produit type de revenu montant date d’achat date de fin
Shanghai Pudong Development structure Savings and Savings Floating
Xi’an Yield Type of zhanbang Bank 10000000000 29 octobre 202128 janvier 2022 Weiyang Road Sub – Branch
Total – – 10000000000
Autres informations relatives à l’utilisation des fonds collectés
Utilisation des fonds pour les projets d’investissement financés par des fonds collectés (ci – après dénommés « projets d’investissement collectés»)
Au 31 décembre 2021, la société avait effectivement utilisé 88 83590335 RMB de fonds levés. Voir le tableau comparatif de l’utilisation des fonds levés (tableau 1) ci – joint pour plus de détails sur l’utilisation des fonds levés.
Investissement initial et remplacement des projets financés
Le 12 août 2021, la compagnie a tenu la 16e réunion du deuxième Conseil d’administration et la 7e réunion du deuxième Conseil des autorités de surveillance pour examiner et adopter la proposition sur l’utilisation des fonds collectés pour remplacer les fonds collectés à l’avance pour les projets d’investissement collectés et pour payer les frais d’émission à l’avance. La compagnie a accepté d’utiliser les fonds collectés pour remplacer les fonds collectés à l’avance pour les projets d’investissement collectés et les frais d’émission à l’avance pour recueillir 6884 millions de RMB.
1. Conditions des projets financés par des fonds collectés à l’avance et plan de remplacement
Au 31 juillet 2021, la compagnie avait investi 28 647700 RMB dans des projets d’investissement levés et des terres connexes, dont 25 905500 RMB de dépenses liées aux terres ont été payés par les fonds propres de la compagnie et 2 741200 RMB d’autofinancement ont été investis dans des projets d’investissement levés de remplacement proposés, comme suit:
Unit é: 10 000 RMB
Préface nom du projet à investir dans la collecte de fonds pour les projets à investir et les dépenses connexes liées au remplacement proposé des terres
Matériaux catalytiques avancés et innovation technologique
1 Projets de construction de centres et d’industrialisation 19 679,08 1 131,80 37,25
Production de catalyseurs de métaux précieux dilués
2 Utilisation des projets d’industrialisation 15 316,73 1 732,37 236,87
Total 3499581286417 274,12
2. Pré – investissement des frais d’émission et plan de remplacement avec fonds propres
Le montant total des frais d’émission de la société s’élève à 41 856800 RMB (à l’exclusion de la taxe sur la valeur ajoutée), dont 29 217600 RMB (à l’exclusion de la taxe sur la valeur ajoutée) ont été déduits du montant total des fonds collectés, tandis que les autres frais d’émission (à l’exclusion de la taxe sur la valeur ajoutée) qui n’ont pas été transférés du compte des fonds collectés s’élèvent à 12 639200 RMB. Au 31 juillet 2021, la compagnie a payé les frais d’émission de 4 423000 RMB en autofinancement et le montant de remplacement proposé était de 4 412800 RMB.
Au 31 décembre 2021, le Fonds d’autofinancement de 27412 millions de RMB et le Fonds d’autofinancement de 41428 millions de RMB pour les frais d’émission payés à l’avance par la société n’avaient pas été transférés du compte spécial du Fonds levé, et cette partie du Fonds a été utilisée comme fonds levé par la suite et a été investie dans la construction du projet levé.
En ce qui concerne cette question, les administrateurs indépendants de la société ont émis des avis indépendants expressément convenus, China Securities Co.Ltd(601066) Securities ont émis des avis de vérification clairs. Xinyonghe Certified Public Accountants (Special General partnership) Certified the Replacement Matter and issued the assurance Report on the Replacement of raised funds by Xi’an Kaili New Materials Co., Ltd. (xyzh / 2021bjaa11)
