China International Capital Corporation Limited(601995)
À propos de Cosco Shipping Development Company Limited(601866)
Avis de vérification sur les questions relatives aux opérations entre apparentés des sociétés financières du Groupe
China International Capital Corporation Limited(601995) Conformément au droit des sociétés de la République populaire de Chine, au droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine, aux mesures de gestion pour la réorganisation des actifs importants des sociétés cotées, aux mesures de gestion pour les activités de conseil financier pour la fusion et la réorganisation des sociétés cotées, aux règles de cotation des actions de la Bourse de Shanghai et aux lignes directrices pour l’autorégulation et la surveillance des sociétés cotées de la Bourse de Shanghai No 1 – fonctionnement normalisé The requirements of relevant laws and Regulations such as Shanghai Stock Exchange Listed Companies Self – Regulation Guidance No. 5 – Trading and Related Trading, Shanghai Stock Exchange Listed Companies Self – Regulation Guidance No. 11 – Continuous supervision, Les questions relatives aux opérations connexes entre Cosco Shipping Development Company Limited(601866)
Afin d’améliorer l’efficacité de l’utilisation des fonds, de réduire les coûts d’exploitation des fonds, de réaliser la complémentarité des avantages et de normaliser les opérations entre apparentés, Cosco Shipping Development Company Limited(601866) Conformément à l’Accord de services financiers, Cosco Shipping Development Company Limited(601866) Les procédures d’examen ci – dessus sont les suivantes: le 30 octobre 2019, Cosco Shipping Development Company Limited(601866) Parmi eux, les opérations de dépôt et le montant maximal (y compris les intérêts et les frais de traitement) en vertu de l’Accord général sur les services financiers sont soumis à l’Assemblée générale des actionnaires de la société cotée pour examen. Les directeurs associés Wang daxiong, Liu Chong, Xu Hui, Feng Boming, Huang Jian et Liang Yanfeng ont tous évité le vote conformément aux règlements. Les administrateurs indépendants ont donné leur approbation préalable et leurs opinions indépendantes sur ces questions relatives aux opérations entre apparentés. Ils ont estimé que la société et ses filiales, ainsi que le Groupe COSCO maritime et ses sociétés affiliées, adopteraient des conditions commerciales générales pour les opérations quotidiennes entre apparentés de 2020 à 2022, avec des prix justes, respecteraient Les principes d’équité, d’équité et d’ouverture, et recommanderaient que le montant maximal soit juste et raisonnable, ce qui serait dans l’intérêt général de la société et des actionnaires; Convenir de la limite quotidienne des transactions liées avec COSCO Shipping Group et ses filiales en 2020 – 2022, et convenir de soumettre la proposition pertinente au Conseil d’administration de la société pour examen.
Le 23 décembre 2019, Cosco Shipping Development Company Limited(601866) China Shipping Group Co., Ltd., l’actionnaire contrôlant direct de la société cotée, et de ses parties liées, se retirent du vote conformément aux dispositions.
Le 30 mars 2022, Cosco Shipping Development Company Limited(601866) Ces questions constituent des opérations entre apparentés d’une société cotée et les administrateurs associés Wang daxiong, Liu Chong, Xu Hui, Huang Jian, Liang Yanfeng et Ye chengzhi se retirent du vote conformément aux dispositions. Les administrateurs indépendants ont donné leur approbation préalable et leurs opinions indépendantes sur ces questions liées aux opérations, et ont estimé que: COSCO marine Finance Company possède les qualifications commerciales correspondantes, et l’accord complémentaire à l’Accord – cadre sur les services financiers que la société et COSCO marine Finance Company ont l’intention de signer, qui a complété et précisé le montant estimatif et les mesures d’évaluation et de contrôle des risques de diverses opérations sur la base de l’Accord – cadre initial sur les services financiers, est raisonnable. Conformément aux dispositions des lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées à la Bourse de Shanghai No 5 – opérations et opérations connexes, il n’y a pas de préjudice aux intérêts de la société et d’autres actionnaires, en particulier les actionnaires minoritaires et les actionnaires non liés.
Cosco Shipping Development Company Limited(601866) Informations de base sur les parties liées (i) Introduction aux parties liées
Nom de l’entreprise: COSCO marine Group finance Co., Ltd.
Représentant légal: Sun xiaobin
Capital social: 600 millions de RMB
Code unifié de crédit social: 91310109698814339l
Type d’entreprise: société à responsabilité limitée (entreprise financée à l’étranger et coentreprise financée à l’étranger)
Date d’établissement: 30 décembre 2009
Registered address: 8 / F, 5299 Binjiang Avenue, Free Trade Pilot zone, Shanghai, China
Champ d’application: traiter avec les sociétés membres des services de conseil financier et financier, de l’assurance – crédit et des services de conseil et d’agence connexes; Aider les sociétés membres à recevoir et à payer les paiements de transaction; Une agence d’assurance agréée; Fournir une garantie aux unités membres; Gérer les prêts confiés entre les sociétés membres et les investissements confiés par les sociétés membres; Traiter l’acceptation et l’escompte des factures des sociétés membres; Gérer le règlement interne des transferts entre les sociétés membres et la conception des systèmes de règlement et de compensation correspondants; Absorber les dépôts des unités membres; Traiter les prêts et les contrats de location – financement avec les unités membres; Prêt interbancaire; Souscription d’obligations d’entreprise d’unités membres; Investissements en valeurs mobilières; Opérations sur produits dérivés ordinaires pour le compte de clients (uniquement pour les opérations de règlement à terme et de vente de devises, les opérations de change à terme et les produits d’échange de devises RMB initiés par le client). (les projets soumis à l’approbation conformément à la loi ne peuvent être exploités qu’avec l’approbation des autorités compétentes).
COSCO Shipping Group détient directement 31,21% des capitaux propres de COSCO Shipping finance Co., Ltd. Et détient indirectement 68,79% des capitaux propres de COSCO Shipping Group finance Co., Ltd. Par l’intermédiaire de ses filiales. Description de la relation d’association
COSCO marine Group est l’actionnaire contrôlant indirect de la société cotée, COSCO marine Finance Company est l’entreprise contrôlée par l’actionnaire contrôlant indirect de la société cotée, conformément aux règles de cotation des actions de la Bourse de Shanghai, constitue la personne morale liée de la société cotée. Contenu principal et mise en oeuvre de l’accord sur les services financiers (i) contenu principal de l’accord sur les services financiers
Partie a: Cosco Shipping Development Company Limited(601866)
Partie B: COSCO marine Development Group finance Co., Ltd.
1. Contenu du Service
Conformément à l’Accord – cadre sur les services financiers, la partie B accepte de fournir des services financiers à la partie a et à ses filiales, notamment: (1) des services de dépôt; Les facilités de crédit (y compris les escomptes, les garanties et les facilités de crédit); Services de règlement; Services d’achat et de vente de devises; Autres activités que la société financière peut exercer avec l’approbation du Bank Of China Limited(601988) Insurance Regulatory Commission.
Conformément à l’accord complémentaire à l’Accord – cadre sur les services financiers, le montant des dépôts de la partie a et de ses filiales à la partie B en 2022 ne devrait pas dépasser 14620 millions de RMB; Le montant des services de crédit (y compris les prêts, les garanties, l’acceptation et l’actualisation des factures et les services de crédit – bail) fournis par la partie B à la partie a et à ses sociétés affiliées en 2022 ne devrait pas dépasser 140 millions de RMB, et les activités susmentionnées seront recyclées dans la ligne de crédit; Le montant des frais de service de la partie B pour les services d’achat et de vente de devises fournis à la partie a et à ses filiales en 2022 ne devrait pas dépasser 2,1 millions de RMB.
En outre, selon les délibérations de la troisième Assemblée générale extraordinaire de la partie a en 2019, le montant maximal des dépôts de la partie a (y compris les intérêts et les frais de service) dans la partie B de 2020 à 2022 est respectivement de 13,30 millions de RMB, 13,30 millions de RMB et 14,62 millions de RMB; La limite des dépenses de la partie a pour les services d’achat et de vente de devises de la partie B est de 2,1 millions de RMB, 2,1 millions de RMB et 2,1 millions de RMB respectivement de 2020 à 2022.
2. Principe de tarification
Services de dépôt
La partie a et ses filiales peuvent déposer des fonds auprès de la partie B de temps à autre. Le taux d’intérêt des dépôts que la partie B fournit à la partie a et à ses filiales pour les services de dépôt (i) n’est pas inférieur au taux d’intérêt de référence des dépôts publié de temps à autre par la Banque populaire de Chine dans le même type de dépôt; Ou (II) pas moins que le taux d’intérêt fixé par la principale banque commerciale indépendante du lieu où les services de dépôt sont fournis ou de son voisinage immédiat pour le même type de services de dépôt dans le cadre d’opérations commerciales normales.
2) facilités de crédit
La partie a et ses sociétés affiliées peuvent de temps à autre demander à la partie B de lui fournir des services de crédit (y compris des services de prêt, de garantie, d’acceptation et d’actualisation des factures, de crédit – bail, etc.). Le taux d’intérêt auquel la partie B fournit des services de crédit à la partie a et à ses sociétés affiliées (i) n’est pas supérieur au taux d’intérêt de référence effectif du prêt publié de temps à autre par la Banque populaire de Chine dans le cadre du même type d’activité de crédit; Et (II) n’est pas supérieur au taux d’intérêt ou au taux fixé par la principale banque commerciale indépendante du lieu où la facilité de crédit est fournie ou de son voisinage immédiat pour le même type de facilité de crédit dans des conditions commerciales normales.
Services de règlement
Le taux des services de règlement fournis par la partie B à la partie a et à ses sociétés affiliées ne doit pas: (i) être supérieur au montant minimal (le cas échéant) fixé par la Banque populaire de Chine pour les services similaires; Ii) pas plus que les frais facturés par un tiers indépendant pour des services similaires; Ou (III) pas plus que les frais facturés par la partie B à un tiers indépendant ayant une cote de crédit équivalente pour des services similaires.
Services d’achat et de vente de devises
Le taux des services de règlement fournis par la partie B à la partie a et à ses sociétés affiliées ne doit pas: (i) être supérieur au montant minimal (le cas échéant) fixé par la Banque populaire de Chine pour les services similaires; (II) pas plus que les frais facturés par un tiers indépendant pour des services similaires ou (III) pas plus que les frais facturés par la partie B à un tiers indépendant ayant une cote de crédit équivalente pour des services similaires. Autres services
Les frais facturés par la partie B pour la fourniture d’autres services financiers à la partie a et à ses filiales ne sont pas supérieurs au montant minimal (le cas échéant) fixé par la Banque populaire de Chine pour des services similaires; Ii) pas plus que les frais facturés par un tiers indépendant pour des services similaires; Ou (III) pas plus que les frais facturés par la partie B à un tiers indépendant ayant une cote de crédit équivalente pour des services similaires.
3. Durée de l’Accord
L’accord est valable du 1er janvier 2020 au 31 décembre 2022.
4. Évaluation et contrôle des risques
La partie a a le droit de connaître la situation opérationnelle et financière de la partie B, d’évaluer la qualification opérationnelle, les activités et les risques de la partie B, et de contrôler et de gérer en temps opportun les risques financiers éventuels de la partie B.
Dans l’une des circonstances suivantes, la partie B en informe rapidement la partie a, qui a le droit de suspendre ou de mettre fin aux services fournis par la partie B:
La partie B enfreint les dispositions des articles 31, 32 ou 33 des mesures de gestion des sociétés financières du Groupe d’entreprises;
Tout indice financier de la partie B n’est pas conforme aux exigences énoncées à l’article 34 des mesures de gestion des sociétés financières du Groupe d’entreprises;
La partie B est confrontée à des questions importantes telles que le retrait des dépôts, le non – paiement des dettes à l’échéance, les prêts importants en retard ou les avances garanties, les défaillances graves du système informatique, le vol qualifié ou la fraude, les administrateurs ou les cadres supérieurs impliqués dans de graves infractions disciplinaires et des affaires pénales; Des changements institutionnels importants, des opérations sur actions ou des risques opérationnels susceptibles d’affecter le fonctionnement normal de la partie B se produisent; Le solde des dépôts de la partie a et de ses filiales à la partie B représente plus de 30% du solde des dépôts absorbés par la partie B; Le passif des actionnaires de la partie B envers la partie B est en retard de plus d’un an;
La partie B a une grave crise de paiement;
La perte de la partie B au cours de l’année dépasse 30% du capital social ou 10% du capital social au cours des trois années consécutives;
Party B is subject to Administrative Punishment from the regulatory departments such as Bank Of China Limited(601988) Insurance Regulatory Commission for illegal violations;
Party B is ordered to make Rectification by Bank Of China Limited(601988) Insurance Regulatory Commission;
Autres questions susceptibles d’entraîner des risques pour la sécurité des fonds déposés par la partie A.
Mise en œuvre des accords de services financiers
Les paiements liés à la société financière en 2021 préparés conformément au document Cosco Shipping Development Company Limited(601866)
Résumé des dépôts, prêts et autres activités financières de Yi, Cosco Shipping Development Company Limited(601866)
Les dépôts, prêts et autres opérations financières sont les suivants:
Unit é: RMB
Nom du projet solde au début de l’année augmentation de l’année diminution du solde à la fin de l’année perception ou paiement d’intérêts, de frais, etc.
Stocké dans
Group finance Co., Ltd. 114726995760321 Shanghai Jin Jiang International Hotels Co.Ltd(600754) 7023112147157696811612764476917983593702704 Deposit of Company II to Group
Emprunts de sociétés financières 8150990 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 1915660 China Baoan Group Co.Ltd(000009) 59432878500104723212150037376689151
Achat de devises – 254500,00
Iv. Autres fonds
