Shenzhen Shenzhen Jpt Opto-Electronics Co.Ltd(688025) North Electro-Optic Co.Ltd(600184) Co., Ltd.
Rapport sur le rendement du Comité de vérification du Conseil d’administration en 2021
Conformément aux lignes directrices sur l’autoréglementation et la surveillance des sociétés cotées en bourse du Conseil d’administration de la Bourse de Shanghai No 1 – fonctionnement normalisé, aux normes de gouvernance des sociétés cotées, aux règles de cotation des actions du Conseil d’administration de la Bourse de Shanghai, aux Statuts de Shenzhen Shenzhen Jpt Opto-Electronics Co.Ltd(688025) North Electro-Optic Co.Ltd(600184) Le Comité d’audit du Conseil d’administration de la société fait pleinement usage de ses connaissances professionnelles, adhère aux principes de prudence, d’objectivité et d’indépendance, s’acquitte diligemment de ses responsabilités, exerce pleinement les fonctions de supervision du Comité d’audit de la société et s’acquitte efficacement de ses responsabilités dans le cadre de son mandat. Il a continué de jouer un rôle professionnel dans la supervision de l’audit externe, l’orientation de l’audit interne de l’entreprise, la supervision de l’amélioration du système de contrôle interne de l’entreprise, le maintien des droits et intérêts légitimes de l’entreprise et de tous les actionnaires, la promotion d’un fonctionnement stable et normalisé de l’entreprise et l’exécution consciencieuse des responsabilités du Comité d’audit.
Le rendement du Comité d’audit du Conseil d’administration de la société au cours de l’année est présenté comme suit:
I. composition du Comité des commissaires aux comptes
Au cours de la période considérée, le Comité d’audit du deuxième Conseil d’administration de la société était composé de trois membres, dont deux administrateurs indépendants, M. He zuowen, M. Lu Ming et un administrateur non indépendant, M. Liu Jian, dont le Coordonnateur était M. He zuowen, administrateur indépendant qualifié pour la comptabilité professionnelle. La Composition du Comité d’audit du Conseil d’administration n’a pas changé. Les qualifications professionnelles du personnel concerné sont conformes aux lois et règlements pertinents, aux statuts, etc.
Réunion annuelle 2021 du Comité d’audit du Conseil d’administration
Au cours de la période considérée, le Comité d’audit du Conseil d’administration s’est activement acquitté de ses fonctions conformément au droit des sociétés, aux normes de gouvernance des sociétés cotées, aux statuts, au règlement intérieur du Comité d’audit du Conseil d’administration et à d’autres dispositions pertinentes, comme suit:
En 2021, le Comité d’audit du Conseil d’administration de la société a tenu six réunions et tous les membres ont assisté à toutes les réunions en personne.
La sixième réunion du Comité d’audit du deuxième Conseil d’administration s’est tenue le 19 avril 2021. Le contenu principal de la réunion était le suivant:
1. Proposition de rapport sur le rendement du Comité d’examen du Conseil d’administration en 2020;
2. Proposition relative au rapport sur les comptes financiers définitifs de 2020;
3. Proposition relative au rapport sur le budget financier de 2021;
4. Proposition relative au plan annuel de distribution des bénéfices pour 2020;
5. Proposition de rapport spécial sur le dépôt et l’utilisation des fonds collectés en 2020;
6. Proposition de renouvellement de l’institution d’audit pour 2021;
7. Proposition relative aux opérations quotidiennes entre apparentés prévues pour 2021;
8. Proposition relative au rapport annuel 2020 et au résumé;
9. Proposition relative au rapport d’évaluation du contrôle interne de la société pour 2020;
10. Proposition de modification des conventions comptables;
11. Proposition relative à la demande de ligne de crédit globale de la société en 2021.
La septième réunion du Comité d’audit du deuxième Conseil d’administration s’est tenue le 27 avril 2021 et a examiné et adopté la proposition relative au rapport et au texte du premier trimestre 2021 de la société.
La huitième réunion du Comité d’audit du deuxième Conseil d’administration s’est tenue le 7 juin 2021 et la proposition d’exemption du délai de notification du Comité d’audit du Conseil d’administration et la proposition de correction et de retraitement rétroactif des erreurs comptables antérieures de la société ont été examinées et adoptées.
La neuvième réunion du Comité d’audit du deuxième Conseil d’administration s’est tenue le 24 août 2021 et la proposition relative au rapport semestriel 2021 et à son résumé a été examinée et adoptée.
La dixième réunion du Comité d’audit du deuxième Conseil d’administration s’est tenue le 24 septembre 2021 et la proposition d’augmentation du montant estimatif des opérations quotidiennes entre apparentés en 2021 a été examinée et adoptée.
La 11e réunion du Comité d’audit du deuxième Conseil d’administration s’est tenue le 28 octobre 2021 et la proposition relative au rapport du troisième trimestre 2021 de la société a été examinée et adoptée.
Iii. Exécution du mandat du Comité des commissaires aux comptes
1. Formuler des recommandations à l’intention des auditeurs externes et superviser et évaluer leurs travaux
Compte tenu de l’évolution des activités de la société et de la nécessité d’un audit global, afin de maintenir la cohérence et la continuité des travaux d’audit, la société a l’intention d’engager Zhitong Certified Public Accountants (Special General partnership) avec des qualifications en valeurs mobilières et en opérations à terme comme institution d’audit de La société en 2021.
Nous avons examiné la proposition d’engager l’institution d’audit pour l’année 2021 avant le règlement, nous nous sommes concentrés sur la qualification professionnelle et la capacité d’exercice de Zhitong, et nous avons émis une opinion indépendante. Nous avons convenu que la société engagerait Zhitong Certified Public Accountants (Special General partnership) comme institution d’audit pour L’année 2021.
Au cours de la période visée par le rapport, le Comité de vérification a discuté et communiqué avec Zhitong Certified Public Accountants (Special General partnership) de la portée de la vérification, du plan de vérification, des méthodes de vérification et d’autres questions liées à la vérification de 2021, et il n’y a pas eu d’autres Questions importantes au cours de la vérification.
Au cours de la vérification, nous croyons que Zhitong Certified Public Accountants (Special General partnership) a fait preuve de diligence raisonnable et a suivi des normes professionnelles indépendantes, objectives et impartiales.
2. Orientation de l’audit interne
Au cours de la période visée par le rapport, nous avons examiné attentivement le plan de travail de l’audit interne de la société et nous avons reconnu la faisabilité du plan. Entre – temps, nous avons exhorté les institutions d’audit interne de la société à le mettre en œuvre en stricte conformité avec le plan d’audit, et Nous avons formulé des avis directeurs sur les questions soulevées par l’audit interne afin d’orienter le fonctionnement efficace du Département de l’audit interne.
3. Examiner les rapports financiers des sociétés cotées et émettre des avis à leur sujet
Au cours de la période visée par le rapport, nous avons examiné attentivement tous les rapports financiers de la compagnie et nous croyons que les rapports financiers de la compagnie sont véridiques, complets et exacts, qu’il n’y a pas de fraude, de fraude ou d’inexactitudes importantes connexes, et qu’il n’y a pas d’ajustement Des erreurs comptables importantes, de modification des conventions comptables importantes et des estimations, d’événements impliquant des jugements comptables importants et d’événements entraînant des rapports d’audit non standard sans réserve.
4. Coordonner la communication entre la direction, le Département de l’audit interne et les départements concernés et les institutions d’audit externe.
Au cours de la période considérée, afin de mieux permettre à la direction, au Département de l’audit interne et aux départements concernés de communiquer pleinement et efficacement avec Zhitong, nous avons activement coordonné les travaux pertinents après avoir entendu les demandes et les opinions de toutes les parties afin d’achever les travaux d’audit pertinents dans les plus brefs délais.
Iv. Évaluation globale
Au cours de la période considérée, nous nous sommes acquittés consciencieusement de nos fonctions et de nos responsabilités en tant que Comité d’audit conformément aux dispositions pertinentes des lignes directrices sur l’autoréglementation et la surveillance des sociétés cotées en bourse du Conseil d’administration de la Bourse de Shanghai No 1 – fonctionnement normalisé, des normes de gouvernance des sociétés cotées, des règles de cotation des actions du Conseil d’administration de la Bourse de Shanghai, des statuts et du Règlement intérieur du Comité d’audit du Conseil d’administration de la société.
En 2022, nous continuerons de respecter les principes de prudence, d’objectivité et d’indépendance, de diligence raisonnable, d’exercer pleinement les fonctions de surveillance du Comité d’audit de la société et de nous acquitter efficacement de nos responsabilités dans le cadre de nos fonctions.
Continuer à jouer un rôle professionnel dans la supervision de l’audit externe, l’orientation de l’audit interne de l’entreprise, la supervision de l’amélioration du système de contrôle interne de l’entreprise, le maintien des droits et intérêts légitimes de l’entreprise et de tous les actionnaires, la promotion d’un fonctionnement stable et normalisé de l’entreprise.
(aucun texte ci – dessous)
(il n’y a pas de texte sur cette page et il s’agit de la page de signature du rapport sur le rendement du Comité d’audit du Conseil d’administration de Shenzhen Shenzhen Jpt Opto-Electronics Co.Ltd(688025) North Electro-Optic Co.Ltd(600184) Co., Ltd. En 2021) membres du Comité d’audit (Signature):
He zuowen
Membre du Comité d’audit (signature) Le (date) 2022 (cette page n’a pas de texte et est la page de signature du rapport sur le rendement du Comité d’audit du Conseil d’administration de Shenzhen Shenzhen Jpt Opto-Electronics Co.Ltd(688025) North Electro-Optic Co.Ltd(600184) Co., Ltd. En 2021):
Lumin.
Membre du Comité d’audit (signature) Le (date) 2022 (cette page n’a pas de texte et est la page de signature du rapport sur le rendement du Comité d’audit du Conseil d’administration de Shenzhen Shenzhen Jpt Opto-Electronics Co.Ltd(688025) North Electro-Optic Co.Ltd(600184) Co., Ltd. En 2021):
Liu Jian
2022 mm / JJ / AAAA
