Guangxi Liugong Machinery Co.Ltd(000528)
Table des matières
Chapitre I Dispositions générales 2 Chapitre II composition du Comité de gestion de la conformité Chapitre III pouvoirs et obligations du Comité de gestion de la conformité Chapitre IV Procédures de travail du Comité de gestion de la conformité Chapitre V Règlement intérieur du Comité de gestion de la conformité Chapitre VI Dispositions complémentaires 6.
Chapitre I DISPOSITIONS GÉNÉRALES
Article premier afin de renforcer la gestion de la conformité de Guangxi Liugong Machinery Co.Ltd(000528) (ci – après dénommée « la société»), d’établir et d’améliorer le système de gestion de la conformité, d’améliorer le niveau de gestion de la conformité de la société, de prévenir efficacement les risques de conformité et d’assurer le développement durable et sain de la société, la société doit, conformément au droit des sociétés de la République populaire de Chine (ci – après dénommé « le droit des sociétés»), aux normes de gouvernance des sociétés cotées, aux lignes directrices pour le fonctionnement normalisé des sociétés cotées à la Conformément aux règlements, règles, documents normatifs et dispositions des Statuts de Guangxi Liugong Machinery Co.Ltd(000528)
Article 2 Le Comité de conformité est un organe de travail spécial relevant du Conseil d’administration, qui travaille sous la direction du Conseil d’administration, est responsable devant le Conseil d’administration, est responsable de l’Organisation, de la direction et de la coordination globale de la gestion de la conformité, tient régulièrement des réunions, étudie et Décide des questions importantes de gestion de la conformité ou formule des avis et des suggestions, et dirige, supervise et évalue la gestion de la conformité.
Chapitre II composition du Comité de gestion de la conformité
Article 3 Le Comité de conformité est composé de [cinq] administrateurs.
Les membres du Comité de conformité sont nommés par le Président du Conseil d’administration, plus de la moitié des administrateurs indépendants ou plus du tiers des administrateurs et élus par le Conseil d’administration.
Chaque mandat est le même que celui du Conseil d’administration. La démission peut être présentée avant l’expiration du mandat. À l’expiration de son mandat, il est rééligible. Si, au cours de cette période, un membre cesse d’être administrateur de la société et perd automatiquement sa qualification de membre, le Conseil d’administration complète rapidement le nombre de membres conformément aux dispositions du présent règlement. Jusqu’à ce que le Conseil d’administration complète le nombre de membres en temps voulu conformément aux présentes règles de travail, les membres initiaux continuent d’exercer les fonctions et pouvoirs pertinents conformément aux présentes règles de travail.
Article 4 un directeur (coordonnateur) du Comité de conformité est chargé de présider les travaux du Comité de conformité, dont le Président est le Président.
Article 5 Les membres du Comité de conformité remplissent les conditions suivantes:
Il n’y a pas d’interdiction d’agir en tant qu’administrateur, superviseur ou cadre supérieur de la société en vertu du droit des sociétés ou des statuts;
Connaître les principaux processus de gestion et d’affaires de l’entreprise, ainsi que les connaissances ou l’expérience en matière de gestion de la conformité et de surveillance de la gestion des risques et certaines connaissances juridiques;
Respecter le principe de bonne foi, être honnête, autodiscipliné et dévoué à ses fonctions, et travailler activement pour protéger les droits et intérêts de la société et des actionnaires; Satisfaire aux autres conditions stipulées dans les lois, règlements, règles, documents normatifs ou statuts pertinents. Article 6 Le Comité de conformité est composé du Comité exécutif du Comité de gestion de la conformité et du Bureau du Comité de gestion de la conformité en tant qu’organismes de travail spéciaux, composés du personnel du Département juridique de l’entreprise, qui sont responsables du travail quotidien de gestion de la conformité et fournissent un soutien professionnel au Comité de conformité.
Chapitre III pouvoirs et obligations du Comité de gestion de la conformité
Article 7 Les principales responsabilités et pouvoirs du Comité de conformité sont les suivants:
Examiner le rapport annuel de gestion de la conformité et préciser les objectifs annuels de gestion de la conformité;
Examiner le système de base de gestion de la conformité;
Examiner la mise en place de l’Organisation de gestion de la conformité et son plan de responsabilité;
Étudier les questions importantes liées à la gestion de la conformité et formuler des avis ou des suggestions sur la gestion de la conformité;
Effectuer des recherches sur les violations importantes et présenter au Conseil d’administration des avis ou des suggestions sur le traitement des cadres supérieurs qui enfreignent la loi; Orientation, supervision et évaluation de la gestion de la conformité;
Coordonner et résoudre les principaux problèmes de gestion de la conformité afin de fournir une garantie et de créer les conditions nécessaires à la promotion de la gestion de la conformité;
Autres questions stipulées dans les statuts ou autorisées par le Conseil d’administration.
Article 8 Le Comité de conformité fait rapport au Conseil d’administration des mesures ou des améliorations qu’il estime nécessaires et formule des recommandations. Article 9 À la demande du Comité de contrôle de la conformité, le Bureau du Comité de gestion de la conformité fournit au Comité de contrôle de la conformité des informations générales, des avis et d’autres documents pertinents relatifs aux propositions à examiner et coopère activement avec le Comité de contrôle de la conformité afin de lui permettre de s’acquitter de ses fonctions.
Article 10 les fonds de travail du Comité de conformité sont inclus dans le budget de la société. Le cas échéant, le Comité de conformité peut faire appel à des intermédiaires et à d’autres professionnels pour donner des avis professionnels sur ses décisions. Les dépenses raisonnables engagées par le Comité de conformité pour engager des consultants et des professionnels dans l’exercice de ses pouvoirs sont à la charge de la société. Les frais raisonnables engagés par les membres du Comité de conformité pour assister aux réunions du Comité de conformité sont à la charge de la compagnie.
Article 11 le Directeur du Comité de conformité exerce les fonctions suivantes conformément à la loi:
Convoquer et présider les réunions du Comité de conformité;
Examiner et signer le rapport du Comité de conformité;
Vérifier la mise en œuvre des résolutions et recommandations du Comité de conformité;
Faire rapport au Conseil d’administration au nom du Comité de conformité;
Autres fonctions à remplir par le Directeur du Comité de conformité.
Si le Directeur du Comité de conformité n’est pas en mesure d’exercer ses fonctions pour une raison quelconque, il désigne un membre du Comité de conformité pour le remplacer.
Article 12 les membres du Comité de conformité s’acquittent des obligations suivantes:
S’acquitter fidèlement de ses fonctions et protéger les intérêts de la société et des actionnaires conformément aux lois, règlements administratifs et statuts; Sauf conformément à la loi ou avec l’approbation de l’Assemblée générale des actionnaires ou du Conseil d’administration, les secrets de la société ne doivent pas être divulgués;
Être responsable de l’authenticité, de l’objectivité et de la conformité du contenu du rapport ou des documents présentés au Conseil d’administration.
Article 13 Le Comité de conformité est composé d’un Comité exécutif de gestion de la conformité (ci – après dénommé « Comité de conformité») dont les principales responsabilités sont les suivantes:
Approuver le plan de travail annuel et le plan de travail spécial pour la gestion de la conformité;
Organiser la mise en œuvre des résolutions approuvées par le Comité de gestion de la conformité;
Formuler un système de base de gestion de la conformité;
Organiser et promouvoir l’évaluation des risques liés à la conformité, l’évaluation de la gestion de la conformité et l’amélioration continue de l’entreprise;
Examiner le rapport d’évaluation de la gestion de la conformité;
Examiner les rapports d’enquête et de responsabilisation sur les violations;
Autres travaux autorisés par le Comité de conformité.
Article 14 Le Comité de mise en oeuvre de la conformité dispose d’un bureau de gestion de la conformité dont les principales responsabilités sont les suivantes:
Organiser la mise en œuvre du plan de travail annuel et du plan de travail spécial pour la gestion de la conformité;
Organiser la mise en œuvre des résolutions approuvées par le Comité exécutif de gestion de la conformité;
Organiser la formulation de règles de mise en œuvre de la gestion de la conformité et de directives de conformité pour toutes les entreprises;
Organiser l’examen de la conformité;
Organiser la formation et la publicité en matière de conformité;
Organiser l’évaluation et l’évaluation de la gestion de la conformité;
Organiser l’enquête sur les violations et la responsabilisation;
Autres travaux autorisés par le Comité de mise en œuvre de la conformité.
Chapitre IV Procédures de travail du Comité de gestion de la conformité
Article 15 le Comité de conformité suit le principe de la prise de décisions scientifiques et démocratiques, et les questions importantes et les questions importantes sont décidées par voie de discussion collective. Article 16 le Bureau du Comité de gestion de la conformité est chargé de préparer la prise de décisions du Comité de conformité et de fournir les documents pertinents de l’entreprise:
Les rapports de recherche pertinents sur les travaux de conformité;
Résumé des travaux de conformité et rapport sur le plan de travail;
Rapports d’évaluation, d’évaluation et d’examen de la conformité;
Rapport sur les principaux travaux de conformité;
Autres questions pertinentes.
Article 17 Le Comité de conformité tient des réunions en fonction des propositions du Bureau du Comité de gestion de la conformité et des besoins réels de la société, tient des discussions, soumet les résultats des discussions au Conseil d’administration et les transmet au Bureau du Comité de gestion de la conformité.
Chapitre V Règlement intérieur du Comité de gestion de la conformité
Article 18 la réunion du Comité de conformité est convoquée en temps voulu si nécessaire et les membres du Comité de conformité sont informés par écrit (y compris par courriel) trois jours à l’avance; Une réunion temporaire peut être convoquée sur proposition de plus de la moitié des membres ou du Président du Comité de conformité, et un avis de réunion provisoire est donné trois jours à l’avance.
Article 19 la réunion du Comité de conformité est présidée par le Président du Comité de conformité. Si le Président du Comité de conformité n’est pas en mesure d’assister à la réunion, il peut confier la présidence à un membre du Comité de conformité.
Article 20 l’avis de réunion comprend au moins les éléments suivants:
Le mode, l’heure et le lieu de la réunion;
Durée de la réunion;
Questions à examiner lors de la réunion;
Personne – ressource et coordonnées de la réunion;
(VIII) la date de l’avis de réunion.
Article 21 une réunion du Comité de conformité ne peut avoir lieu qu’avec la participation de plus des deux tiers de ses membres. Chaque membre dispose d’une voix. La résolution du Comité de conformité est adoptée à la majorité des membres. Si les membres présents ont des opinions différentes sur le résultat du vote, ces opinions différentes sont soumises au Conseil d’administration de la société en même temps que la proposition du Comité de conformité.
Article 22 les membres du Comité de conformité assistent aux réunions à temps et expriment pleinement leurs opinions sur les questions à examiner ou à examiner. Si le Comité de conformité le juge nécessaire, il peut inviter d’autres administrateurs, superviseurs, cadres supérieurs et membres du Bureau du Comité de gestion de la conformité de la société à assister à la réunion sans droit de vote. Les personnes présentes ou non à la réunion ont l’obligation de garder confidentielles les questions examinées à la réunion et ne divulguent pas les informations pertinentes sans autorisation.
Article 23 Lorsqu’un membre du Comité de conformité n’est pas en mesure d’assister à une réunion pour quelque raison que ce soit, il peut confier par écrit à d’autres membres l’exercice de leurs pouvoirs en son nom. Lorsqu’un autre membre est chargé d’assister à la réunion en son nom et d’exercer son droit de vote, une procuration est soumise au Président de la réunion, qui doit la soumettre au plus tard avant le vote de la réunion.
Article 24 la procuration est signée par le mandant et l’agent et comprend au moins les éléments suivants:
Le nom du client;
Le nom de l’agent;
Questions relatives à l’Agence;
Les instructions pour l’exercice du droit de vote sur les sujets de la réunion (Oui, non, abstention) et, en l’absence d’instructions spécifiques, la question de savoir si le mandant peut voter à son gré;
La durée de l’autorisation;
Date de signature de la procuration.
Article 25 les membres du Comité de conformité qui n’assistent pas personnellement à la réunion ou qui n’ont pas chargé d’autres membres d’y assister en leur nom sont considérés comme n’ayant pas assisté à la réunion pertinente. Si un membre n’assiste pas à la réunion deux fois de suite et ne confie pas à d’autres membres l’exercice de leurs pouvoirs en son nom, le Comité de conformité demande au Conseil d’administration de le remplacer.
Article 26 lors d’une réunion du Comité de conformité, une résolution est adoptée par vote ou à main levée. Les moyens de communication comprennent la téléconférence, la vidéoconférence et la réunion de proposition écrite.
Article 27 lorsque la réunion du Comité de conformité est convoquée par voie de proposition écrite, la proposition écrite est envoyée à tous les membres par télécopieur, par courrier express ou en personne, et les membres votent sur la proposition et renvoient l’original à la société pour dépôt. La proposition devient une résolution du Comité de conformité si le nombre de membres qui y consentent est conforme aux dispositions du présent règlement.
Article 28 le procès – verbal de la réunion du Comité de conformité est établi et soumis au Conseil d’administration après la réunion. Tous les membres présents signent le procès – verbal et la résolution de la réunion. Les procès – verbaux, les résolutions et les documents de réunion pertinents sont conservés par le Secrétaire du Conseil d’administration de la société en tant qu’archives de la société pendant au moins dix ans pendant la durée de vie de la société.
Article 29 le procès – verbal de la réunion comprend au moins les éléments suivants:
La date, le lieu et le nom du Coordonnateur de la réunion;
Les noms des personnes présentes à la réunion, qui sont chargées par d’autres d’assister à la réunion, sont spécialement indiqués;
Ordre du jour de la réunion;
Les principaux points des déclarations des membres;
Le mode de vote de chaque résolution ou proposition et le résultat du vote indiquant le nombre de voix pour, contre ou abstentions; Autres questions à préciser et à consigner dans le procès – verbal de la réunion.
Chapitre VI Dispositions complémentaires
Article 30 les termes “ci – dessus” utilisés dans les présentes règles de fonctionnement comprennent le montant.
Article 31 en cas de conflit entre les dispositions pertinentes des présentes règles de travail et les lois, règlements administratifs, règles, documents normatifs et statuts nouvellement promulgués, tels que modifiés par des procédures légales, les dispositions pertinentes des lois, règlements administratifs, règles, documents normatifs nouvellement promulgués et des statuts modifiés par des procédures légales l’emportent.
Article 32 les présentes règles de fonctionnement sont formulées par le Conseil d’administration et entrent en vigueur et entrent en vigueur à la date de leur examen et de leur adoption par le Conseil d’administration.
Article 33 le Conseil d’administration est chargé de l’interprétation des présentes règles.
Guangxi Liugong Machinery Co.Ltd(000528) 29 mars 2022
