Rapport annuel des administrateurs indépendants 2021
Chers actionnaires,
En tant qu'administrateur indépendant de Cosco Shipping Holdings Co.Ltd(601919) Protéger les droits et intérêts légitimes de la société et des actionnaires publics et jouer pleinement le rôle d'administrateur indépendant. Les résultats obtenus en 2021 sont présentés comme suit:
Informations de base personnelles
Cosco Shipping Holdings Co.Ltd(601919)
Wu David, Directeur non exécutif indépendant - M. Wu a successivement été Directeur adjoint de Huaneng Shanghai shidongkou second Power Plant, Huaneng Power International Inc(600011) Shanghai Branch of Electric Power Development Co., Ltd. A présidé les travaux, Huaneng Power International Inc(600011) Deputy General Manager, Party Group Member, Director Deputy Chief Engineer of China Huaneng Group Co., Ltd., General Manager and Secretary of Party Group of East China branch of China Group Co., Ltd. Huaneng Power International Inc(600011) General Manager of Power Development Company, Deputy Secretary of Party Group M. Wu a plus de 20 ans d'expérience en gestion d'entreprise et une riche expérience en gouvernance d'entreprise. Il a étudié successivement à l'Institut international de commerce Chine - Europe et à l'école de commerce Yangtze, et a obtenu un MBA pour les cadres supérieurs, emba, ingénieur principal de niveau chercheur. M. Wu est actuellement administrateur indépendant de Jiangsu Zhongtian Technology Co.Ltd(600522) Co., Ltd. Et a obtenu le certificat de qualification d'administrateur indépendant à la Bourse de Shanghai en février 2013. M. Wu possède une vaste expérience de la gestion d'entreprise et de la gouvernance d'entreprise. Il est actuellement Président du Comité de rémunération du Conseil d'administration, membre du Comité de nomination, membre du Comité d'examen et membre du Comité de contrôle des risques, en mettant l'accent sur la gestion de l'expérience et la planification stratégique de l'entreprise.
Zhou Zhonghui, Directeur non exécutif indépendant - membre principal de l'Institut chinois des comptables publics certifiés, membre du Comité professionnel des directeurs financiers de l'Association chinoise des sociétés cotées et membre consultatif de l'Association chinoise des évaluateurs. À l’heure actuelle, M. Zhou est également directeur non exécutif indépendant de Shanghai Fudan-Zhangjiang Bio-Pharmaceutical Co.Ltd(688505) listé à la Bourse de Shanghai et à la Bourse de Shenzhen, Directeur non exécutif indépendant de S.F.Holding Co.Ltd(002352) listé à la Bourse de Shenzhen, Directeur non exécutif indépendant de Citic Securities Company Limited(600030) M. Zhou a été chargé de cours, professeur agrégé et professeur au Département de comptabilité de l'Université des finances et de l'économie de Shanghai, Directeur financier de Hong Kong Xinlong Co., Ltd., Directeur général et comptable en chef de PricewaterhouseCoopers Zhongtian Certified Public Accountants, associé principal de PricewaterhouseCoopers Certified Public Accountants, comptable en chef de la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières, membre du Comité consultatif international de la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières, membre du Comité des normes d'audit de l'Institut chinois des comptables publics certifiés et directeur permanent de l'Institut chinois Le Directeur non exécutif indépendant de Bristol New Media Co., Ltd. Cotée à la Bourse de Shanghai, le Directeur non exécutif indépendant de Juneyao Airlines Co.Ltd(603885) Co., Ltd. Cotée à la Bourse de Shanghai et le Directeur non exécutif indépendant de China The Pacific Securities Co.Ltd(601099) M. Zhou est titulaire d'un diplôme d'études supérieures et d'un doctorat. Il est actuellement Président du Comité d'examen du Conseil d'administration et membre du Comité de rémunération, qui se concentre sur la comptabilité financière et la gouvernance du contrôle interne.
Zhang songsheng, Directeur non exécutif indépendant, est actuellement Président exécutif de Taiping Shipping Co., Ltd., Président et Directeur général de Hong Kong Shengshi Container Enterprises Co., Ltd., Président honoraire de la Chambre de commerce générale de Singapour, Vice - Président honoraire de l'Université nationale de Singapour, Cosco Shipping Energy Transportation Co.Ltd(600026) Il a été Président de la Chambre de commerce et d'industrie de Singapour, Président de la Singapore Shipping Union, membre de la future Economic Commission de Singapour, Directeur de la Singapore Enterprise Development Authority, Président du Singapore Maritime Fund et Président du Lloyd's Asian Shipowners Committee, et a également été administrateur non exécutif indépendant de la société et administrateur indépendant de la société. M. Zhang possède une vaste expérience de la gouvernance des entreprises de transport maritime et des sociétés cotées. Il est actuellement Président du Comité de développement stratégique du Conseil d'administration de la société, membre du Comité de contrôle des risques et membre du Comité de rémunération, en mettant l'accent sur la gestion opérationnelle et la planification stratégique de la société.
Mr. Ma is an independent non - Executive Director - currently, the independent non - Executive Director of fuwei Group, the Director of New Frontier Health Corporation, Guangshen Railway Company Limited(601333) and the independent non - Executive Director of HH & lacquision Co. M. ma est professeur émérite à la School of Economics and Finance de l'Université de Hong Kong, professeur émérite à la School of Business Administration de l'Université chinoise de Hong Kong, Conseiller émérite à la School of Accounting de l'Université centrale des finances et de l'économie, membre du Groupe consultatif du chef de l'exécutif pour l'innovation et le développement stratégique de Hong Kong, Président du Conseil d'administration de l'Université de l'éducation de Hong Kong, membre du Comité consultatif international de la China Investment Corporation Limited, membre du Comité consultatif mondial du Groupe Bank of America et Il a été Directeur général, Vice - Président et Directeur général de kumaguchu (Hong Kong) Limited, Directeur général et Directeur de la Division des banques privées de la Chase Bank of Canada, Directeur exécutif de la banque privée du Groupe JPMorgan pour la région Asie - Pacifique, Président financier et Directeur exécutif de PCCW Limited, Secrétaire aux affaires financières et aux services comptables du Gouvernement de la région administrative spéciale de Hong Kong. Secrétaire du Bureau du commerce et du développement économique du Gouvernement de la RAS de Hong Kong, Président non exécutif de zhongce Group Co., Ltd., administrateur non exécutif indépendant de China Resources Land Co., Ltd., administrateur non exécutif indépendant de heji Port Group Co., Ltd., Administrateur externe de COFCO Group Co., Ltd., Administrateur externe de China Mobile Communications Group Co., Ltd. Agricultural Bank Of China Limited(601288) Directeur non exécutif de Husky Energy. M. ma est diplômé de l'Université de Hong Kong avec un baccalauréat en économie et en histoire. Il a reçu la médaille d'or Bauhinia de Hong Kong et a été nommé juge de paix non officiel. Il est actuellement Président du Comité de nomination, membre du Comité d'examen et membre du Comité de développement stratégique du Conseil d'administration de la société, en mettant l'accent sur la gestion opérationnelle, les normes d'inscription et la planification stratégique de la société.
En tant qu'administrateur indépendant du Cosco Shipping Holdings Co.Ltd(601919)
Rendement en 2021
Participation aux réunions pertinentes
En 2021, Cosco Shipping Holdings Co.Ltd(601919) a tenu 3 assemblées générales des actionnaires, 12 réunions du Conseil d'administration (y compris les réunions hors site) et 15 réunions de divers comités professionnels du Conseil d'administration.
Nous avons assisté à la réunion comme demandé et nous n'avons pas été absents sans raison valable. Les détails sont les suivants:
(nombre effectif de participants / nombre de réunions auxquelles ils devraient assister)
Directeur indépendant Wu David Zhou Zhonghui Zhang songsheng ma shiheng
Assemblée générale 3 / 3 3 / 3 3 / 3 3 / 3
Conseil d'administration 12 / 12 12 / 12 12 / 12 12 / 12
Comité du développement stratégique - - - 2 / 2 2 / 2
Comité de contrôle des risques 4 / 4 - 4 / 4
Comité de vérification 4 / 4 4 / 4 - 4 / 4
Comité de rémunération 4 / 4 4 / 4
Comité de nomination 1 / 1 - - - 1 / 1
Enquête de l'entreprise et inspection sur place
Dans l'exercice de nos fonctions d'administrateur indépendant, nous attachons une grande importance à l'enquête de l'entreprise et à l'inspection sur place. En 2021, lors de l'examen de toutes les propositions prises par le Conseil d'administration au cours de l'année en cours, nous avons examiné à l'avance les informations générales fournies par la société sur les questions à prendre en considération, et nous avons activement compris et obtenu les informations et informations pertinentes nécessaires à la prise de décisions; Accorder une grande attention à l'impact de l'environnement extérieur et des changements du marché sur l'entreprise afin d'assurer une prise de décisions scientifique et raisonnable.
Entre - temps, nous avons profité de l'occasion de convoquer l'Assemblée générale des actionnaires et le Conseil d'administration pour effectuer des recherches sur place, communiquer avec le Président, le Vice - Président, le Directeur général et d'autres cadres supérieurs de l'entreprise, effectuer des recherches thématiques sur divers sujets tels que la planification stratégique de L'entreprise, la stratégie d'exploitation et l'effet de synergie, présenter des opinions constructives et améliorer la nature prospective et scientifique de la prise de décisions du Conseil d'administration.
Nous attachons une grande importance à l'exécution des opérations entre apparentés. Au début de l'année, nous nous sommes rendus à l'entreprise pour effectuer une inspection spéciale sur place, communiquer en profondeur avec la direction de l'entreprise, le ministère hôte et les vérificateurs engagés par l'entreprise, nous nous sommes concentrés sur la nécessité, la rationalité et l'équité du prix de transaction de toutes les opérations entre apparentés de l'entreprise, et nous avons proposé des suggestions pour améliorer le processus de contrôle des opérations entre apparentés afin d'améliorer encore les mesures de gestion des opérations entre apparentés.
Protection des droits et intérêts des investisseurs
Nous continuons de prêter attention à la divulgation de l'information de la société, de superviser efficacement la divulgation en temps opportun de l'information pertinente et la gestion de l'enregistrement des initiés de l'information privilégiée, afin d'assurer l'authenticité, l'exactitude, l'exhaustivité et la rapidité de la divulgation de l'information de la société et de protéger efficacement les droits et intérêts légitimes des investisseurs et des actionnaires publics.
Entre - temps, nous nous concentrons sur le renforcement de notre propre apprentissage, la participation active à la formation stipulée par la bourse et organisée par le Conseil d'administration de la société et les avocats de la conformité de la société, l'Organisation et l'étude de l'amendement au droit pénal (11) (entré en vigueur le 1er mars 2021) conformément aux exigences de la Bourse de Shanghai, l'approfondissement continu de la compréhension des politiques, lois et règlements pertinents, et la combinaison des lois et règlements pertinents dans l'exercice des fonctions d'administrateur indépendant. Protéger les droits et intérêts légitimes des investisseurs et des actionnaires publics, afin de mieux jouer le rôle des administrateurs indépendants dans la protection des droits et intérêts des actionnaires publics.
En plus de la formation ci - dessus, en 2021, il a participé à la « formation spéciale sur les sociétés cotées contrôlées par l'entreprise centrale» organisée par l'Association chinoise des sociétés cotées, le Centre d'enseignement de la SASAC du Conseil d'État, la Bourse de Shanghai et la Bourse de Shenzhen. Le contenu principal de La formation était les exigences les plus récentes en matière de gouvernance d'entreprise des sociétés cotées, les questions d'indépendance des sociétés cotées, les responsabilités et obligations juridiques auxquelles les présidents et les directeurs généraux des sociétés cotées pourraient être confrontés dans l'exercice de leurs fonctions, la gestion des relations avec les investisseurs, Protection des petits et moyens investisseurs, etc.
Principales questions relatives à l'exécution des tâches
Opérations entre apparentés
En 2021, nous avons examiné les propositions relatives à la commande par Cosco Shipping Holdings Co.Ltd(601919) Nous avons émis des avis d'administrateurs indépendants à ce sujet et avons demandé aux administrateurs associés d'éviter le vote. À notre avis, ces opérations continues entre apparentés sont ouvertes, justes et raisonnables et sont conclues à des conditions commerciales qui ne sont pas inférieures à celles d'un tiers indépendant, conformément aux réglementations et / ou normes nationales et / ou industrielles pertinentes et aux conditions commerciales générales. Ces opérations continues entre apparentés ne nuiront pas aux intérêts des actionnaires minoritaires et seront justes et raisonnables pour la société et tous les actionnaires.
En ce qui concerne les opérations quotidiennes entre apparentés, conformément aux lignes directrices sur la mise en place d'un système d'administrateurs indépendants dans les sociétés cotées, aux règles de cotation des actions de la Bourse de Shanghai et aux dispositions pertinentes des statuts, nous, en tant qu'administrateurs indépendants de la société, écoutons attentivement les rapports sur Les opérations entre apparentés, supervisons le travail quotidien de surveillance des opérations entre apparentés et examinons l'occurrence des opérations continues entre apparentés afin de protéger les intérêts raisonnables des actionnaires publics.
Garantie externe et occupation des fonds
Nous avons examiné la garantie externe et l'occupation des fonds de la société. Les résultats de l'examen sont les suivants: la société se conforme strictement aux dispositions de l'avis de la c
Utilisation des fonds collectés
Nous avons examiné l'utilisation des fonds recueillis par l'entreprise et les résultats sont les suivants:
1. Collecte de fonds par actions a
En juin 2007, la société a levé 14,9 milliards de RMB par l’émission initiale d’actions a et 12,7 milliards de RMB par l’émission non publique en décembre 2007. Au 31 décembre 2012, tous les fonds collectés ci - dessus avaient été utilisés conformément à l’engagement du prospectus Cosco Shipping Holdings Co.Ltd(601919) et vérifiés par Ruihua Certified Public Accountants (Special General partnership). Entre - temps, le rapport d’assurance (ZrH [2013] No 705) a été publié et Cosco Shipping Holdings Co.Ltd(601919)
En janvier 2019, la société a levé 7 703 millions de RMB par le biais d’une offre non publique d’actions A. au 31 décembre 2019, le montant net des fonds collectés dans le compte spécial des fonds collectés avait été entièrement utilisé conformément aux dispositions.
2. Collecte de fonds par actions H
En juin 2005, la société a été cotée à la Bourse de Hong Kong et a reçu un montant total de 9 537 millions de dollars de Hong Kong pour la collecte de fonds par actions H. au 31 décembre 2019, le montant net des fonds collectés dans le compte spécial des fonds collectés avait été entièrement utilisé conformément aux dispositions.
Modification des estimations comptables
Nous avons examiné les changements apportés aux estimations comptables de la compagnie en 2021 et les résultats de la vérification sont les suivants:
Compte tenu des dispositions des normes comptables, la valeur nette de récupération estimative des navires et des conteneurs dans le cadre de la consolidation de Cosco Shipping Holdings Co.Ltd(601919)
La société applique strictement l'avis de la csrc sur la divulgation du rapport annuel 2021 des sociétés cotées et comptabilise la valeur résiduelle nette estimative des navires de la société dans le rapport annuel 2021.
