China International Capital Corporation Limited(601995)
Rapport annuel 2021 du Directeur non exécutif indépendant
En 2021 (ci - après dénommée « période de rapport»), tous les administrateurs non exécutifs indépendants du China International Capital Corporation Limited(601995) Indépendance conforme aux exigences réglementaires. Le rendement des administrateurs non exécutifs indépendants en 2021 est indiqué ci - dessous:
Informations de base sur les administrateurs non exécutifs indépendants
À la fin de la période considérée, le deuxième Conseil d'administration de la société était composé de neuf administrateurs, dont quatre administrateurs non exécutifs indépendants, à savoir M. Liu Li, M. Xiao Weiqiang, M. Shi shenglin et M. Peter Nolan. Voir le rapport annuel 2021 de la société pour plus de détails sur l'expérience de travail principale, les antécédents professionnels et le statut à temps partiel des administrateurs non exécutifs indépendants.
Aperçu annuel du rendement des administrateurs non exécutifs indépendants
Participation à l'Assemblée générale et au Conseil d'administration
Au cours de la période considérée, la société a tenu deux assemblées générales des actionnaires et 12 réunions du Conseil d'administration, et tous les administrateurs non exécutifs indépendants ont assisté à l'Assemblée en personne. Il n'y a pas eu deux réunions consécutives sans participation en personne à l'Assemblée du Conseil d'administration. Les détails de la participation sont les suivants:
Assemblée générale du Conseil d'administration
Les administrateurs non exécutifs indépendants assistent en personne et sont autorisés à assister en personne.
Nombre d'absences nombre d'absences nombre d'absences
Liu Li 12 12 - - 2 2
Xiao Weiqiang 12 12 - - 2 2
Grassland 12 12 - - 2 2
Peter Nolan 12 12 - - 2 2
Note: 1. La « présence en personne » comprend la présence sur place et la participation à la réunion par téléphone, vidéo et vote écrit.
Au cours de la période visée par le rapport, aucun administrateur non exécutif indépendant n'a soulevé d'objection à l'égard des questions pertinentes de la société, et tous les administrateurs non exécutifs indépendants ont approuvé les résultats du vote sur les propositions examinées par le Conseil d'administration, sans renonciation ni opposition. Voir le rapport annuel 2021 de La société pour plus de détails sur le contenu des résolutions des réunions pertinentes.
Fonctions et résultats des comités spéciaux du Conseil d'administration
Parmi les comités spéciaux créés par le Conseil d'administration de la société, le Comité d'audit, le Comité de nomination et de gouvernance d'entreprise, le Comité de rémunération, le Comité de contrôle des risques et le Comité de contrôle des opérations connexes ont été dotés d'administrateurs non exécutifs indépendants conformément aux dispositions pertinentes. Les membres du Président de ces comités sont tous des administrateurs non exécutifs indépendants et peuvent convoquer des réunions conformément aux règles de travail pertinentes. Parmi eux, le Comité de contrôle des opérations entre apparentés est composé d'administrateurs non exécutifs indépendants, dont la majorité sont des administrateurs non exécutifs indépendants parmi les membres du Comité d'audit, du Comité de nomination et de gouvernance d'entreprise et du Comité de rémunération, et la proportion d'administrateurs non exécutifs indépendants parmi les membres du Comité de contrôle des risques n'est pas inférieure à la moitié.
À la fin de la période considérée, la représentation des administrateurs non exécutifs indépendants dans les comités spéciaux du Conseil d'administration était la suivante:
S / N Special Committee independent non - Executive Director
1. Xiao Weiqiang (Président), Liu Li et Qi shenglin du Comité de vérification
2 Comité de nomination et de gouvernance d'entreprise Liu Li (Président du Comité), Chi shenglin, Peter Nolan
3 Comité de rémunération Peter Nolan (Président), Xiao Weiqiang, Qi shenglin
4. Qi shenglin (Président), Liu Li et Xiao Weiqiang du Comité de contrôle des risques
5. Xiao Weiqiang (Président), Liu Li et Peter Nolan du Comité de contrôle des opérations entre apparentés
Au cours de la période considérée, la société a tenu 20 réunions de comités spéciaux, dont 5 réunions du Comité de vérification, 3 réunions du Comité de nomination et de gouvernance d'entreprise, 2 réunions du Comité de rémunération, 5 réunions du Comité de contrôle des risques, 3 réunions du Comité de contrôle des opérations connexes et 2 Réunions du Comité de stratégie (les administrateurs non exécutifs indépendants n'ont pas siégé au Comité de stratégie). Les administrateurs non exécutifs indépendants ont participé activement aux réunions des comités spéciaux compétents, comme suit:
Liu Li Xiao Weiqiang shenglin Peter Nolan
Nom de la réunion
Nombre de participants requis / nombre de participants effectifs
Comité de vérification du Conseil d'administration 5 / 5 5 / 5 5 / 5 -
Comité des nominations au Conseil d'administration et du Gouvernement d'entreprise 3 / 3 - 3 / 3 3 / 3
Comité de rémunération du Conseil d'administration - 2 / 2 2 / 2 2 / 2
Comité de contrôle des risques du Conseil d'administration 5 / 5 5 / 5 5 / 5 -
Comité de contrôle des opérations entre apparentés du Conseil d'administration 3 / 3 3 / 3 - 3 / 3
Au cours de la période considérée, les administrateurs non exécutifs indépendants de la société ont assisté aux réunions des comités spéciaux du Conseil d'administration conformément aux dispositions pertinentes des statuts et aux règles de travail des comités spéciaux pour délibérer ou discuter des questions pertinentes. Le Directeur non exécutif indépendant étudie attentivement toutes les propositions avant la réunion et comprend pleinement le contexte de la proposition et les questions de prise de décisions; Au cours de la réunion, il a participé activement à la discussion sur les questions pertinentes en fonction de ses antécédents professionnels et a présenté des avis et des suggestions instructifs et constructifs pour aider le Conseil d'administration et les comités spéciaux à porter un jugement précis sur les questions importantes, ce qui a joué un rôle positif et important dans La prise de décisions scientifiques du Conseil d'administration.
Les administrateurs non exécutifs indépendants de la société ont profité de la participation à l'Assemblée générale des actionnaires, aux réunions du Conseil d'administration et de tous les comités spéciaux du Conseil d'administration pour se rendre sur le site de la société afin d'en apprendre davantage sur le fonctionnement et la situation financière de la société, de maintenir des contacts quotidiens avec la société par divers canaux, tels que le téléphone et le courriel, et de communiquer continuellement avec la société sur les questions préoccupantes.
Au cours de la période considérée, aucun administrateur non exécutif indépendant n'a soulevé d'objection lors d'une réunion du Comité spécial. Après un jugement indépendant et prudent, les administrateurs non exécutifs indépendants ont voté pour les questions examinées par chaque comité spécial du Conseil d'administration, sans opposition ni abstention. Coopération de la société avec les administrateurs non exécutifs indépendants
Au cours de la période considérée, la société s'efforce de fournir des conditions de travail efficaces et pratiques aux administrateurs non exécutifs indépendants dans l'exercice de leurs fonctions, d'organiser pleinement les réunions et d'envoyer les documents, de fournir en temps voulu les documents nécessaires à l'exercice de leurs fonctions par les administrateurs non exécutifs indépendants, d'envoyer régulièrement des rapports d'exploitation de la société et d'organiser activement les administrateurs non exécutifs indépendants pour participer à la formation professionnelle interne et externe pertinente.
Principaux sujets de préoccupation concernant l'exécution annuelle des fonctions des administrateurs non exécutifs indépendants
Au cours de la période considérée, les administrateurs non exécutifs indépendants ont accordé une attention particulière aux opérations entre apparentés, à la garantie externe et à l'occupation des fonds de la société, à l'emploi de cadres supérieurs, à l'annonce des résultats et à l'emploi de cabinets comptables, conformément aux règles de surveillance et aux règlements pertinents du système interne de la société, comme suit:
Opérations entre apparentés
Les membres du Comité de contrôle des opérations entre apparentés du Conseil d'administration sont des administrateurs non exécutifs indépendants. Voir le rapport annuel 2021 de la compagnie pour plus de détails sur les réunions du Comité de contrôle des opérations entre apparentés en 2021.
Les administrateurs non exécutifs indépendants ont émis des avis d'approbation préalable et des avis indépendants sur la proposition relative aux opérations quotidiennes liées prévues pour 2021, qui ont été examinés par le Conseil d'administration, et ont estimé que la relation d'égalité et de réciprocité entre la société et les parties liées était mutuellement avantageuse et mutuellement avantageuse, sans préjudice des intérêts de la société et des petites et moyennes actions; Les opérations connexes sont des services ou des opérations fournis ou acceptés en fonction des caractéristiques de l'entreprise et des activités normales d'exploitation, qui sont utiles à l'exploitation de l'entreprise et à l'amélioration de la compétitivité globale de l'entreprise; Les opérations connexes n'ont pas d'incidence sur l'indépendance de la société et les principales activités de la société ne dépendent pas des parties liées en raison des opérations connexes susmentionnées.
La proposition relative aux opérations quotidiennes entre apparentés prévues pour 2021 a été examinée et approuvée par l'Assemblée générale annuelle des actionnaires de 2020. Au cours de la période considérée, les opérations quotidiennes entre apparentés de la société ont été effectuées conformément aux résolutions pertinentes et ont été divulguées dans le rapport semestriel de 2021 et le rapport annuel de 2021.
Garantie externe et occupation des fonds
Après avoir soigneusement vérifié la garantie externe et l'occupation des fonds de la société en 2021, le Directeur non exécutif indépendant estime que la société a strictement contrôlé le risque de garantie conformément aux lois et règlements pertinents, aux statuts, au plan d'autorisation du Conseil d'administration par l'Assemblée générale des actionnaires et au plan d'autorisation du Conseil d'administration par le Conseil d'administration, et s'est conformée aux procédures de décision pertinentes et aux obligations de divulgation d'informations sur les questions de garantie conformément à la loi; La société n'a pas fourni de garantie à l'extérieur en violation des procédures de prise de décisions et de la portée de l'autorisation prescrites, ni porté atteinte aux droits et intérêts légitimes de la société et des actionnaires, en particulier des actionnaires minoritaires.
Au cours de la période considérée, la société n'a pas occupé les fonds des actionnaires contrôlants et d'autres parties liées.
Emploi de cadres supérieurs
Au cours de la période considérée, les administrateurs non exécutifs indépendants, en tant que membres du Comité de nomination et de gouvernance d'entreprise du Conseil d'administration, ont approuvé la proposition de nomination de Zhang kejun en tant que membre du Comité de gestion, la proposition de nomination de Cheng Long en tant que chef de l'information et La proposition de nomination de Zhou Jiaxing en tant que Directeur de la conformité, en combinaison avec l'enquête sur la société et les informations pertinentes disponibles, et ont émis des avis indépendants, à savoir: M. Zhang kejun, M. Cheng Long, M. Zhou Jiaxing remplit les conditions requises par les lois, règlements et statuts; Les procédures de nomination du Conseil d'administration en tant que cadre supérieur sont conformes aux lois, règlements et statuts.
Aperçu des résultats
Au cours de la période visée par le rapport, la compagnie a publié l'annonce d'une augmentation anticipée des résultats annuels en 2020 et l'annonce d'une augmentation anticipée des résultats semestriels en 2021. Le contenu de l'annonce d'une augmentation anticipée des résultats connexes n'a pas de différence significative avec le rapport périodique divulgué par la compagnie.
Nomination d'un cabinet comptable
Au cours de la période considérée, le Directeur non exécutif indépendant, en tant que membre du Comité d'audit du Conseil d'administration, a approuvé la proposition de renouvellement du cabinet comptable et a émis des avis d'approbation préalable et des avis indépendants sur la base de l'enquête menée auprès de la société et des informations pertinentes disponibles. Il a estimé que Deloitte Touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche La capacité de protection, l'indépendance et l'intégrité des investisseurs sont conformes aux dispositions réglementaires; La procédure de prise de décisions concernant l'emploi d'un cabinet comptable est conforme aux lois, règlements et statuts, sans préjudice des intérêts de la société et des actionnaires; Il est convenu de renouveler l’engagement de Deloitte Touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche
La proposition de renouvellement du cabinet comptable a été examinée et approuvée par l'Assemblée générale annuelle des actionnaires de la société en 2020.
Dividendes en espèces
En 2020, la société a distribué des dividendes en espèces aux actionnaires sous forme de dividendes en espèces. Le montant total des dividendes en espèces distribués était de 86890623624 yuan RMB (impôt inclus). Calculé sur la base du nombre total d'actions à la date d'enregistrement des dividendes en actions de la société, 4827256868 actions, 1,80 yuan RMB (impôt inclus) a été distribué pour chaque 10 actions.
Les administrateurs non exécutifs indépendants ont approuvé la proposition relative au plan de distribution des bénéfices de 2020 et ont émis des avis indépendants en combinaison avec les conditions d'enquête de la société et les informations pertinentes disponibles. Ils ont estimé que le plan de distribution des bénéfices de 2020 de la société était conforme aux lois, règlements, documents normatifs et règlements internes pertinents, qu'il était conforme à la situation réelle de la société et qu'il était conforme aux intérêts généraux et à long terme des actionnaires. Favorable au développement à long terme de l'entreprise.
La proposition relative au plan de distribution des bénéfices pour 2020 a été examinée et approuvée par l'Assemblée générale annuelle des actionnaires de la société en 2020. Au cours de la période considérée, la société a achevé la mise en œuvre du plan de distribution des bénéfices pour 2020 conformément aux statuts.
Exécution des engagements de la société et des actionnaires
La société a divulgué les engagements de la société et de ses actionnaires relatifs à l'offre publique initiale et à d'autres engagements dans le rapport semestriel de 2021 et le rapport annuel de 2021 conformément aux dispositions pertinentes. Au cours de la période considérée, tous les engagements pertinents ont été strictement respectés en temps voulu.
Mise en œuvre de la divulgation d'informations
Au cours de la période considérée, la société a publié des rapports périodiques et des annonces temporaires en stricte conformité avec le droit des sociétés, le droit des valeurs mobilières, les règles de cotation des actions de la Bourse de Shanghai, les règles de cotation des valeurs mobilières de la Bourse de Hong Kong Limited et d'autres lois et règlements, les documents normatifs, les statuts et d'autres systèmes internes, et les informations pertinentes sont vraies, exactes et complètes.
Mise en œuvre du contrôle interne
Au cours de la période considérée, les administrateurs non exécutifs indépendants ont continué d'accorder plus d'attention à l'Organisation des travaux liés au contrôle interne de l'entreprise, de superviser sérieusement la mise en œuvre du système de contrôle interne et de promouvoir le contrôle interne et la gestion des risques en tant que lien nécessaire dans la prise de Décisions de l'entreprise; En tant que Comité de vérification du Conseil d'administration
