Minmetals Securities Co., Ltd.
À propos de Emtek (Shenzhen) Co.Ltd(300938)
Rapport spécial de vérification sur le dépôt et l’utilisation des fonds collectés en 2021
Minmetals Securities Co., Ltd. (ci – après dénommée « Minmetals securities» et « institution de recommandation») en tant qu’institution de recommandation pour l’offre publique initiale d’actions de Emtek (Shenzhen) Co.Ltd(300938) (ci – après dénommée « Emtek (Shenzhen) Co.Ltd(300938) » ou « société») et la cotation au Gem de la Bourse de Shenzhen, Conformément aux mesures relatives à l’administration des activités de recommandation pour l’émission et la cotation de valeurs mobilières, aux lignes directrices sur la surveillance des sociétés cotées no 2 – exigences réglementaires relatives à la gestion et à l’utilisation des fonds collectés par les sociétés cotées, aux lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées de la Bourse de Shenzhen no 2 – fonctionnement normalisé des sociétés cotées en bourse du GEM, aux règles de cotation des actions du GEM de la Bourse de Shenzhen et à d’autres dispositions pertinentes, Le dépôt et l’utilisation des fonds collectés par la société en 2021 ont fait l’objet d’une vérification spéciale, comme suit:
Informations de base sur les fonds collectés
Montant réel des fonds collectés et date d’arrivée des fonds
Avec l’approbation de la réponse de la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières à l’approbation de l’enregistrement de Emtek (Shenzhen) Co.Ltd(300938) En date du 22 janvier 2021, l’organisme de souscription Minmetals Securities Co., Ltd. A reçu le paiement d’abonnement de 60673200000 RMB et le Fonds levé après déduction des frais de souscription (hors taxe) de 4720618868 RMB, soit 55952581132 RMB. L’institution de souscription Minmetals Securities Co., Ltd. Remet 55952581132 RMB à la société dans le compte spécial de collecte de fonds RMB No 755906894210688 ouvert à la Sous – direction de Shenzhen Eco Park de China Merchants Bank Co.Ltd(600036) de la société. Le montant total des fonds collectés par la société est de 60673200000 RMB, après déduction des frais de souscription (hors taxes) de 4862128302 RMB et des autres frais d’émission (hors taxes) de 1894776317 RMB, le montant net réel des fonds collectés est de 53916295381 RMB. La disponibilité des fonds collectés ci – dessus a été vérifiée par Lixin Certified Public Accountants (Special General partnership) et a publié le rapport de vérification du capital No ze10008 [2021].
Utilisation et solde des fonds collectés
Avance de fonds; De janvier à décembre 2021, 117493 474,56 RMB (dont 55 millions de RMB de fonds collectés en sus du montant des actifs liquides permanents) ont été effectivement utilisés; Le montant net des intérêts sur les dépôts bancaires reçus de janvier à décembre 2021, déduction faite des frais bancaires, est de 883190986 RMB. Au 31 décembre 2021, le montant cumulé des fonds collectés utilisés était de 262068 713,71 RMB, et le montant net des intérêts perçus sur les dépôts bancaires, déduction faite des frais bancaires, etc., était le suivant:
RMB 883190986. Au 31 décembre 2021, Le solde du Fonds levé est de 285926 149,96 RMB (y compris le montant net des intérêts accumulés sur les dépôts bancaires reçus, déduction faite des frais bancaires, etc., y compris: le solde des dépôts à vue déposés dans le compte spécial du Fonds levé est de 16 12614996 RMB; le montant des certificats de dépôt transférables importants achetés avec le Fonds levé inutilisé est de 239800 000,00 RMB, le montant des revenus fixes est de 30 000000,00 RMB, et la société n’a pas de garantie de nantissement).
Voir le tableau ci – dessous pour plus de détails:
Montant du projet
Montant net des fonds collectés 53916295381
Montant cumulé des fonds collectés: 262068 713,71
Y compris: montant du projet investi de janvier à décembre 202111749347456
Intérêts nets 883190986
Solde inutilisé des fonds collectés 285926 149,96
Y compris: Dépôts à vue bancaires 16 12614996
Certificat de dépôt transférable de grande valeur 239800 000,00
Catégorie à revenu fixe 30 000000,00
Note: la différence entre le montant cumulé des fonds investis et collectés (262068 713,71 RMB) et le montant cumulé des éléments détaillés de l’annexe 1 (258022 775,46 RMB) est de 4 045938,25 RMB de taxe sur les frais d’émission.
Dépôt et gestion des fonds collectés
Gestion des fonds collectés
Afin de normaliser la gestion et l’utilisation des fonds collectés, d’améliorer l’efficacité et l’efficience de l’utilisation des fonds et de protéger les droits et intérêts des investisseurs, la société, conformément au droit des sociétés de la République populaire de Chine, au droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine, aux règles de cotation des actions de la Bourse de Shenzhen et à d’autres lois, règlements et documents normatifs pertinents, compte tenu de la situation réelle de la société, Le système de gestion des fonds collectés par la société (ci – après dénommé « système de gestion») a été formulé. Conformément au système de gestion, la société a mis en place un compte spécial pour le stockage des fonds collectés, a établi un compte spécial pour les fonds collectés dans la Banque et a signé un accord de surveillance tripartite pour les fonds collectés avec l’institution de recommandation Minmetals Securities Co., Ltd. Et China Merchants Bank Co.Ltd(600036) Shenzhen ecopark Sub – Branch et Industrial Bank Co.Ltd(601166) Guangzhou Emtek (Shenzhen) Co.Ltd(300938) , China Merchants Bank Co.Ltd(600036) L’Accord de surveillance quadripartite pour la collecte de fonds a été signé avec Suzhou Xinzhong, China Merchants Bank Co.Ltd(600036) Shenzhen Eco Park Sub – Branch; L’Accord de surveillance quadripartite pour la collecte de fonds a été signé avec la Sous – direction de Shenzhen Baoan de Huazhong Xinzheng, Industrial Bank Co.Ltd(601166) Il n’y a pas de différence significative entre l’Accord de surveillance et le modèle d’accord de surveillance de la Bourse de Shenzhen, et la société a strictement respecté l’accord lorsqu’elle a utilisé les fonds collectés.
Stockage du compte spécial des fonds collectés
Au 31 décembre 2021, le dépôt des fonds levés par la société était le suivant:
Note sur le solde du compte bancaire de la Banque de dépôt
China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 755906894210688771301245 dépôts à vue
Shenzhen Ecological Park Sub – Branch
China Merchants Bank Co.Ltd(600036)
Shenzhen Ecological Park Sub – Branch
China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 755906894282001235000000000 transferable Large Amount Deposit document Shenzhen Ecological Park Sub – Branch
Industrial Bank Co.Ltd(601166) 3370 Liuzhou Iron&Steel Co.Ltd(601003) 80688438365048 dépôts à vue
Shenzhen Baoan Sub – Branch
Industrial Bank Co.Ltd(601166) 3370601 Zhejiang Nhu Company Ltd(002001) 338181298000000 certificat de dépôt négociable de grande valeur Shenzhen Baoan Sub – Branch
Industrial Bank Co.Ltd(601166) 3370 Liuzhou Iron&Steel Co.Ltd(601003) 9 Shenzhen Zhongzhuang Construction Group Co.Ltd(002822) 559506 dépôts à vue
Shenzhen Baoan Sub – Branch
Industrial Bank Co.Ltd(601166) 3370601 Zhejiang Nhu Company Ltd(002001) 350213000000000 certificat de dépôt négociable de grande valeur Shenzhen Baoan Sub – Branch
Industrial Bank Co.Ltd(601166) 3370601 Zhejiang Nhu Company Ltd(002001) 349723000000000 certificat de dépôt négociable de grande valeur Shenzhen Baoan Sub – Branch
China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 755952701310108130494459 dépôts à vue
Shenzhen Ecological Park Sub – Branch
China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 755952719710108468 947,38 dépôts à vue
Shenzhen Ecological Park Sub – Branch
Total 28592614996
Utilisation effective des fonds collectés au cours de l’année en cours
L’utilisation réelle des fonds collectés par la société au cours de l’année est la suivante:
Utilisation des fonds pour les projets d’investissement financés par les fonds collectés
Voir l’annexe 1 du présent rapport pour le tableau comparatif de l’utilisation des fonds collectés par la société en 2021.
Changement de lieu et de mode de mise en œuvre des projets d’investissement financés par les fonds collectés
Au 31 décembre 2021, le lieu et le mode de mise en œuvre des projets d’investissement financés par les fonds collectés par la société n’avaient pas changé.
Investissement initial et remplacement des projets d’investissement financés par des fonds collectés
Le 3 février 2021, la 12e réunion du troisième Conseil d’administration et la 9e réunion du troisième Conseil des autorités de surveillance de la société ont examiné et adopté la proposition relative à l’utilisation des fonds collectés pour remplacer les projets d’investissement collectés à l’avance et à l’autofinancement des frais d’émission payés, et ont convenu d’utiliser les fonds collectés pour remplacer les Projets d’investissement collectés à l’avance et l’autofinancement des frais d’émission payés, pour un montant total de 155513 761,66 RMB. L’investissement et le remplacement susmentionnés ont été examinés par Lixin Certified Public Accountants (Special General partnership) et un rapport spécial d’assurance sur Emtek (Shenzhen) Co.Ltd(300938)
Reconstitution temporaire du Fonds de roulement avec les fonds collectés inutilisés
La société a tenu la 19e réunion du troisième Conseil d’administration et la 13e réunion du troisième Conseil des autorités de surveillance le 15 septembre 2021 et a examiné et adopté la proposition relative à l’utilisation des fonds collectés inutilisés par la société pour reconstituer temporairement le Fonds de roulement. Il est convenu que la société, à condition que la demande de fonds pour les projets d’investissement financés par les fonds collectés et le plan d’utilisation des fonds collectés soient normaux, reconstituera temporairement le Fonds de roulement en utilisant les fonds collectés inutilisés d’au plus 60 millions de yuan (RMB) pendant une période ne dépassant pas 12 mois à compter de la date de délibération et d’approbation du Conseil d’administration de la société. Avant l’expiration de la période d’utilisation, cette partie des fonds sera retournée en temps opportun au Compte spécial des fonds collectés. Le 1er décembre 2021, la société a retourné les 60 millions de RMB susmentionnés utilisés pour reconstituer temporairement le Fonds de roulement au Compte spécial du Fonds de collecte de fonds de la société, dont la durée d’utilisation n’est pas supérieure à 12 mois, et a informé l’institution de recommandation et le représentant de la recommandation du retour des fonds de collecte de fonds susmentionnés.
Utilisation des fonds surlevés
Le 29 janvier 2021, la onzième réunion du troisième Conseil d’administration et la huitième réunion du troisième Conseil des autorités de surveillance de la société ont examiné et adopté la proposition relative à l’utilisation d’une partie des fonds surlevés pour compléter en permanence le Fonds de roulement et ont convenu que la société utiliserait 55 millions de RMB de fonds surlevés pour compléter en permanence le Fonds de roulement; Le montant du Fonds surlevé est de 184866 300,00 RMB, et le solde après déduction du montant du Fonds de roulement supplémentaire permanent de 55 millions de RMB est principalement utilisé pour acheter des certificats de dépôt transférables de grande valeur.
Objet et destination des fonds collectés inutilisés
Les fonds collectés non utilisés par la société sont principalement utilisés pour la gestion de la trésorerie.
Autres conditions d’utilisation des fonds collectés
Au cours de la période considérée, la société n’a pas utilisé d’autres fonds collectés.
Modification de l’utilisation des fonds pour les projets financés
À la date de l’annonce, la société n’avait pas modifié les projets d’investissement.
Problèmes liés à l’utilisation et à la divulgation des fonds collectés
Il n’y a pas de divulgation tardive, fausse, inexacte ou incomplète des informations pertinentes divulguées par la société, ni de violation du dépôt, de l’utilisation, de la gestion et de la divulgation des fonds collectés.
Avis d’assurance du cabinet comptable sur le rapport spécial sur le dépôt annuel et l’utilisation des fonds collectés
Lixin Certified Public Accountants (Special General partnership) Certified the Deposit and use of raised Funds of the company in 2021 and issued the certification Report (Xin Hsi Bao Zi [2022] No. Ze10044), La conclusion de l’assurance est la suivante: « Nous croyons que le rapport spécial sur le dépôt et l’utilisation réelle des fonds collectés par la société en 2021 préparé par le Conseil d’administration de la société est conforme aux lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées à la Bourse de Shenzhen no 2 – fonctionnement normalisé des sociétés cotées Au GEM et aux lignes directrices sur les formats connexes, et reflète fidèlement le dépôt et l’utilisation réels des fonds collectés par la société en 2021.»
Procédures de vérification et avis de vérification des organismes de recommandation
L’institution de recommandation a examiné les relevés bancaires des fonds levés déposés par la société, a vérifié par sondage les bons originaux d’utilisation des fonds levés de grande valeur et a obtenu le compte d’utilisation des fonds levés de la société; Consultez les rapports pertinents des organismes intermédiaires, les annonces pertinentes et les documents justificatifs sur l’utilisation des fonds recueillis.
Après vérification, la société a strictement mis en œuvre le système de stockage des comptes spéciaux pour les fonds collectés et a effectivement mis en œuvre l’Accord de surveillance tripartite. Les fonds collectés ne sont pas occupés par les actionnaires contrôlants et les contrôleurs effectifs; Au 31 décembre 2021, il n’y avait pas de changement dans l’utilisation des fonds collectés ou dans le lieu de mise en œuvre de la société; L’utilisation spécifique des fonds collectés est conforme à la situation divulguée et aucune collecte n’a été trouvée.
