Shanghai Smith Adhesive New Material Co.Ltd(603683)
Rapport sur le rendement du Comité de vérification du Conseil d’administration en 2021
Membres du Comité de vérification du Conseil d’administration:
Conformément aux normes de gouvernance des sociétés cotées de la c
Informations de base du Comité d’audit du Conseil d’administration
Le Comité d’audit du troisième Conseil d’administration de la société est composé de Mme Wu Xiaoping, Directrice indépendante, M. Yu YingFeng, directeur indépendant, et M. Zhou Xiaonan, Directeur, dont Mme Wu Xiaoping est Présidente.
M. Yu YingFeng, administrateur indépendant de la société, a proposé de démissionner de la société en février 2022. La société a tenu la 19e réunion du troisième Conseil d’administration le 24 février 2022 et a examiné et adopté la proposition d’élection partielle des candidats aux postes d’administrateur non indépendant du troisième Conseil d’administration de la société. Le Conseil d’administration a élu Mme Chen guoshong administrateur indépendant et a siégé au Comité de vérification. Entre – temps, le projet de loi sera soumis à la première Assemblée générale extraordinaire en 2022 pour examen. Le mandat de Mme Chen guoshong débutera à la date de délibération et d’adoption de la première Assemblée générale extraordinaire en 2022 et prendra fin à la date d’expiration du troisième Conseil d’administration.
À l’heure actuelle, le troisième Comité d’audit est composé de Mme Wu Xiaoping, M. Yu YingFeng et M. Zhou Xiaonan, dont Mme Wu Xiaoping est Présidente.
Le Comité d’audit est chargé de l’audit interne et du contrôle des recettes et des dépenses financières et des activités économiques de la société et exerce principalement les pouvoirs suivants:
1. Superviser et évaluer le travail des institutions d’audit externe;
2. Guider l’audit interne;
3. Examiner les rapports financiers de la société et exprimer des opinions à leur sujet;
4. Évaluer l’efficacité du contrôle interne;
5. Coordonner la communication entre la direction, le Département de l’audit interne et les départements concernés et les institutions d’audit externe;
6. Autres questions autorisées par le Conseil d’administration de la société et autres questions liées aux lois et règlements pertinents.
Réunion du Comité d’audit du Conseil d’administration
Au cours de la période considérée, le Comité d’audit du Conseil d’administration de la société a tenu huit réunions au total. Tous les membres ont fait preuve de diligence et de diligence, ont exprimé des opinions complètes sur les questions examinées et les ont soumises au Conseil d’administration pour examen après le vote. Les détails sont les suivants:
Date de l’examen et de l’adoption de la proposition
Le troisième Conseil d’administration examine la proposition relative à la cinquième augmentation de capital et aux opérations entre apparentés de Sande Applied Materials (Shenzhen) Co., Ltd. Par rapport à l’année précédente le 29 janvier 2021.
Réunions
Rapport sur les comptes financiers de 2020
Examen du rapport annuel 2020 et de son résumé par le troisième Conseil d’administration
Le 16 avril 2021, la sixième proposition de renouvellement de l’emploi de Tian Heng Certified Public Accountants (Special General Meeting Partners) a été présentée par le Comité de planification.
Rapport sur le rendement du Comité de vérification en 2020
Rapport d’évaluation du contrôle interne en 2020
Examen du troisième Conseil d’administration
Le 27 avril 2021, le Comité de planification a tenu la septième réunion du texte intégral et du corps du rapport du premier trimestre 2021 de la compagnie.
Proposition d’ajustement du nombre d’actions examinées par le troisième Conseil d’administration et du prix de rachat du plan d’incitation restreint aux actions en 2020
Le 21 juin 2021, la huitième proposition de rachat et d’annulation d’une partie des actions restreintes de l’objet d’incitation qui ont été accordées mais qui n’ont pas encore été levées lors d’une réunion du Comité a été présentée.
Proposition d’ajustement du nombre d’actions réservées dans le cadre du plan d’incitation restreint aux actions en 2020
Le troisième Conseil d’administration a examiné la proposition d’accorder une partie des actions restreintes réservées à l’objet d’incitation pour la neuvième fois le 19 juillet 2021.
Réunions
Examen du troisième Conseil d’administration
Le 18 août 2021, le dixième rapport semestriel de la société pour 2021 et son résumé ont été établis par le Comité.
Réunions
Examen du troisième Conseil d’administration
Le 26 octobre 2021, le Comité de calcul Xi a publié le rapport du troisième trimestre 2021 de la compagnie.
Séances
Le troisième Conseil d’administration examine la proposition d’octroi de la partie réservée restante des actions restreintes du Comité le 17 décembre 2021 à l’objet d’incitation.
Séances
Exécution des travaux pertinents du Comité d’audit du Conseil d’administration
1. Superviser et évaluer le travail des auditeurs externes
Au cours de la période considérée, le Comité de vérification a communiqué à plusieurs reprises avec Tian Heng Certified Public Accountants (Special General partnership) (ci – après dénommé « Tian heng»), a négocié et déterminé le plan de vérification des rapports financiers pour 2020, a discuté des questions importantes et des méthodes de traitement de la vérification, a exhorté les vérificateurs annuels à suivre strictement le calendrier de travail prévu et a assuré la réussite de la vérification. Le personnel de Tianheng a fait preuve d’une bonne éthique professionnelle et d’une bonne qualité professionnelle dans le cadre de l’audit annuel de l’entreprise. Afin d’assurer la continuité des travaux d’audit de la société, le Comité d’audit recommande le renouvellement de Tian Heng en tant qu’institution d’audit de la société pour 2021.
2. Orientation de l’audit interne
Au cours de la période visée par le rapport, le Comité de vérification a examiné attentivement le plan de travail de vérification interne de la compagnie, a reconnu la faisabilité du plan et la normalisation du processus, et a exhorté activement les organismes de vérification interne de la compagnie à le mettre en oeuvre en stricte conformité avec le plan de vérification.
Après avoir examiné les documents relatifs à l’audit interne, il est conclu que l’audit interne peut fonctionner efficacement et qu’il n’y a pas de problème majeur dans l’audit interne.
3. Être responsable de la communication entre l’audit interne et l’audit externe
Au cours de la période considérée, le Comité d’audit a activement communiqué avec la direction de la société, le Département de l’audit interne et Tian Heng de manière adéquate et efficace: avant la mobilisation de l’expert – comptable agréé pour l’audit annuel, il a mis l’accent sur le renforcement de la communication avec l’expert – comptable agréé, le Département des finances de la société et le Département de l’audit interne sur le plan d’audit annuel; Examiner à nouveau les états financiers et comptables de la société après que l’expert – comptable agréé a émis une opinion préliminaire sur l’audit annuel et communiquer en temps opportun avec l’expert – comptable agréé les problèmes constatés au cours de l’audit. Grâce à une bonne communication efficace, nous pouvons trouver et résoudre les problèmes en temps opportun, améliorer l’efficacité de la vérification et réduire les coûts de vérification.
4. Examiner le rapport financier de la société et donner des avis
Au cours de la période considérée, les membres du Comité d’audit ont examiné attentivement les rapports financiers de la société et ont estimé que les rapports financiers de la société étaient véridiques, complets et exacts et qu’il n’y avait pas de fraude, de fraude ou d’inexactitudes importantes. Le contenu et le format des rapports financiers sont conformes aux règlements de la c
5. Examiner le système de contrôle interne de l’entreprise et évaluer l’efficacité du contrôle interne
Conformément au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières et à d’autres lois et règlements, ainsi qu’aux exigences de la c
6. Coordonner la communication entre la direction, le Département de l’audit interne et les départements concernés et l’institution d’audit externe au cours de la période considérée, afin d’assurer une communication opportune, adéquate et efficace entre la direction, le Département de l’audit interne et les départements concernés et Tian Heng, le Comité d’audit assure une coordination active au moyen de réunions régulières, de réunions irrégulières et d’autres moyens de communication afin d’assurer l’exécution efficace et de haute qualité de tous les travaux d’audit.
Iv. Évaluation globale
Au cours de la période considérée, tous les membres du Comité d’audit du Conseil d’administration ont participé activement aux réunions du Comité d’audit, ont examiné attentivement diverses propositions et ont émis des opinions ou des suggestions pertinentes. Les membres du Comité d’audit, conformément aux dispositions pertinentes des lignes directrices sur l’autoréglementation et la surveillance des sociétés cotées à la Bourse de Shanghai No 1 – fonctionnement normalisé, ainsi qu’aux règles de travail du Comité d’audit formulées par la société, ont exercé une diligence raisonnable, supervisé efficacement l’audit externe des sociétés cotées, guidé les travaux d’audit interne de la société et fourni un appui professionnel nécessaire à la prise de décisions scientifiques du Conseil d’administration.
En 2022, tous les membres du Comité d’audit continueront de s’acquitter fidèlement et diligemment de leurs fonctions conformément aux lois et règlements réglementaires et aux dispositions pertinentes de la société, de prêter une attention particulière à l’audit interne de la société, ainsi qu’à la communication, à la supervision et à la vérification de l’audit interne et externe de la société, d’améliorer et d’améliorer constamment le système de contrôle interne de la société, de jouer pleinement les fonctions du Comité d’audit et de déployer des efforts inlassables pour sauvegarder les intérêts communs de tous les actionnaires de la société.
Shanghai Smith Adhesive New Material Co.Ltd(603683) Comité de vérification du Conseil d’administration 29 mars 2022
