Shanghai Prosolar Resources Development Co.Ltd(600193)
Rapport sur le rendement du Comité de vérification du Conseil d’administration en 2021
En tant que membre du Comité de vérification du Conseil d’administration de Shanghai Prosolar Resources Development Co.Ltd(600193) Ayant assumé les responsabilités correspondantes, le rapport annuel 2021 est le suivant:
Informations de base sur le Comité des commissaires aux comptes
En raison de l’influence de l’expiration du mandat des administrateurs indépendants, le Comité d’audit du huitième Conseil d’administration de la société se compose de trois membres, à savoir M. Ye Feng, administrateur indépendant, M. Liao Jianning et M. Gu jianbing, Administrateur, avant le 1er juillet 2021, et le Coordonnateur est M. Ye Feng, administrateur indépendant qualifié pour la comptabilité professionnelle.
Après le 1er juillet 2021, il se compose de M. Wang Bo, administrateur indépendant, M. LI Bo et M. Gu jianbing, Administrateur. Le Coordonnateur est M. Wang Bo, administrateur indépendant qualifié en comptabilité professionnelle. II. Réunions du Comité des commissaires aux comptes
Date de la session d’ouverture examen de la proposition et du contenu de la réunion
1. Examen des avis d’audit sur le changement de cabinet comptable par le huitième Conseil d’administration le 28 janvier 2021 par l’intermédiaire du Comité d’audit
Par le Conseil d & apos; administration
Une réunion
Observations
2 communication sur le huitième Plan d’audit 2021 / 2 / 262020 concernant l’ACP et le trésor
Responsabilités liées à la vérification des états des réunions du Conseil d’administration et à l’évaluation des risques
Principaux points d’audit du Comité d’audit et aperçu de l’audit du contrôle interne de l’entreprise
Stratégie du Conseil d’administration, coordination de la direction, établissement du niveau d’importance,
Le calendrier général de la deuxième réunion a été communiqué sous six aspects.
Observations
3. The 8th 2021 / 4 / 28 considered relevant proposals for the 2020 Annual Report and the Board of Directors of each Parliament 1. Le rapport financier final de la société pour 2020; Dossier complet
Comité des commissaires aux comptes 2. Plan de distribution des bénéfices de la société en 2020; Section 3. Le rapport annuel et le résumé de la société pour 2020; Oui.
Trois réunions 4. Rapport d’évaluation du contrôle interne de la société en 2020;
5. La perte non couverte de la société atteint le montant total du capital versé 3
Discuter d’une proposition d’explication d’un tiers;
6. Proposition de renouvellement du cabinet comptable;
7. Signature de la société avec les actionnaires contrôlants et leurs filiales
Proposition d’accord – cadre sur les opérations entre apparentés;
8. Shanghai Prosolar Resources Development Co.Ltd(600193)
Proposition de réalisation;
9. Rapport complet et positif de la compagnie pour le premier trimestre de 2021
Les textes;
10. Proposition de retrait de la provision pour dépréciation de la survaleur;
11. Rapport annuel du Comité des commissaires aux comptes;
4 approuvé par le Conseil d’administration à 100% lors de la délibération du huitième rapport semestriel 2021 / 8 / 19
Comité des commissaires aux comptes
Par le Conseil d & apos; administration
Quatre séances
Observations
5 communication sur le huitième Plan d’audit 2021 / 12 / 8, rapport annuel 2021
Le plan de vérification physique du Conseil d’administration a été communiqué et les points clés de la vérification ont été confirmés.
Approuvé par le Comité des commissaires aux comptes.
Par le Conseil d & apos; administration
Cinq séances
Observations
Rendement du Comité d’audit en 2021
Voici les principales réalisations du Comité en 2021:
Superviser et évaluer le travail des auditeurs externes
Zhongxinghua Certified Public Accountants (Special General partnership) (hereinafter referred to as “zhongxinghua”) has the Qualification for Securities and Futures Business, the Auditors have the professional knowledge and Related Professional Certificates required for audit work, all staff are not Employed in the company, and there are no economic benefits in any form except the necessary expenses for Legal audit. Il n’y a pas d’investissement mutuel entre sinohua et la société et il n’y a pas de relation d’affaires étroite. Il n’y a pas de lien entre les membres de l’équipe de vérification et le niveau décisionnel de l’entreprise.
Au cours de la période considérée, sur la base de la supervision des travaux d’audit de Zhong Xinghua, le Comité d’audit a estimé que Zhong Xinghua, dans le cadre de ses travaux d’audit, s’était strictement conformé aux dispositions des normes d’audit pour les comptables publics certifiés chinois, s’était acquitté de ses fonctions avec diligence et diligence, avait suivi les normes de pratique indépendantes, objectives et impartiales, avait fait preuve d’une bonne qualité professionnelle et avait bien rempli toutes les tâches d’audit.
Discuter et communiquer la portée de la vérification, le plan de vérification, les méthodes de vérification et les questions importantes relevées au cours de la vérification avec l’organisme de vérification externe.
Au cours de la période visée par le rapport, le Comité de vérification a discuté et communiqué avec sinohua de la portée de la vérification, du plan de vérification, des méthodes de vérification, etc., et n’a constaté aucune autre question importante au cours de la vérification. Orientation des travaux d’audit interne et évaluation de l’efficacité du contrôle interne
Au cours de la période considérée, le Comité a mis l’accent sur la normalisation de l’audit interne, a formulé des directives sur l’audit interne et a facilité son fonctionnement efficace.
Les membres du Comité ont examiné attentivement le plan de travail et le rapport de travail de l’audit interne et n’ont constaté aucun problème majeur dans l’audit interne.
Examiner les rapports financiers de la société et exprimer des opinions à leur sujet
En 2021, conformément au principe de diligence raisonnable, le Comité de vérification a examiné attentivement le rapport financier de la compagnie pour 2020, le rapport financier de la compagnie pour le premier trimestre de 2021, le rapport financier semestriel de la compagnie pour 2021 et le rapport financier de la compagnie pour le troisième trimestre de 2021, et a conclu que le rapport financier de la compagnie était vrai, complet et exact et qu’il n’y avait pas de fraude, de fraude ou d’inexactitudes importantes. Les états financiers de la société sont préparés conformément aux normes comptables pour les entreprises commerciales et au système financier de la société et reflètent fidèlement la situation financière, les résultats d’exploitation et les flux de trésorerie de la société à tous les égards importants. Le Comité d’audit a également entendu le rapport de la direction sur les principales conditions d’exploitation et les derniers progrès de l’audit de 2021, examiné le rapport financier de la société, communiqué efficacement les problèmes constatés au cours de l’audit et les questions connexes, et exhorté l’institution d’audit à mettre en œuvre strictement le plan d’audit. Après l’évaluation de la vérification, le Comité de vérification estime qu’il n’y a pas de rajustement d’erreurs importantes ou d’autres questions importantes liées à la conception du jugement comptable de la compagnie, ni de questions menant à un rapport de vérification non standard sans réserve.
Coordonner la communication entre la direction et les services compétents et l’institution d’audit externe
Au cours de la période visée par le rapport, le Comité de vérification a maintenu une communication continue et efficace avec la direction de la compagnie et sinohua, a pleinement écouté les opinions de toutes les parties, a activement coordonné et encouragé les travaux de vérification, a rendu la communication et la coopération entre les ministères et sinohua plus efficaces et a amélioré l’efficacité des travaux de vérification.
Examen des opérations entre apparentés
En ce qui concerne les opérations entre apparentés effectuées par la société au cours de la période considérée, le Comité d’audit a examiné attentivement le contenu des opérations entre apparentés et les documents et informations nécessaires, conformément aux principes d’indépendance, d’objectivité, d’impartialité et de professionnalisme, et a activement communiqué avec la direction de la société. Après vérification, les opérations entre apparentés effectuées par la société et les parties liées sont conformes aux principes d’équité, d’équité et d’ouverture. Il n’y a pas de cas de transfert d’intérêts par l’intermédiaire de ces opérations, ni de cas de préjudice aux intérêts des actionnaires de la société, en particulier des actionnaires minoritaires, ni d’impact sur l’indépendance de la société.
Iv. Évaluation globale
Au cours de la période considérée, le Comité d’audit du Conseil d’administration de la société s’est strictement conformé aux directives opérationnelles du Comité d’audit du Conseil d’administration des sociétés cotées à la Bourse de Shanghai, aux normes de gouvernance des sociétés cotées, aux statuts et à d’autres dispositions pertinentes, a pleinement utilisé les connaissances professionnelles, a exercé ses fonctions avec diligence et a exercé ses fonctions avec diligence.
En 2022, le Comité d’audit continuera de respecter les principes de prudence, d’objectivité et d’indépendance conformément aux lois, règlements et règles pertinents, de faire preuve de diligence raisonnable, de jouer pleinement les fonctions de surveillance du Comité d’audit de la société et de s’acquitter efficacement de ses responsabilités dans le cadre de ses fonctions. Exercer un niveau professionnel dans la supervision des institutions d’audit externe, guider l’audit interne de l’entreprise, exhorter l’entreprise à améliorer le contrôle interne, s’acquitter de ses responsabilités, protéger les intérêts communs de l’entreprise et de tous les actionnaires, et promouvoir le fonctionnement stable et normalisé de l’entreprise.
Comité de vérification: Wang Bo, LI Bo et Gu jianbing 30 mars 2022
