Shanghai Prosolar Resources Development Co.Ltd(600193)
Rapport annuel des administrateurs indépendants 2021
En tant qu’administrateur indépendant de Shanghai Prosolar Resources Development Co.Ltd(600193) A participé activement à l’Assemblée du Conseil d’administration et à l’Assemblée générale des actionnaires au cours de l’année, a inspecté et guidé le fonctionnement et la gestion de la société, a fait preuve de diligence raisonnable dans le travail quotidien et les décisions importantes du Conseil d’administration et a émis des avis indépendants sur les questions pertinentes du Conseil d’administration afin de protéger les intérêts de la société et des actionnaires (en particulier les actionnaires minoritaires). Voici un rapport sur l’exercice des fonctions d’administrateur indépendant en 2021:
Informations de base sur les administrateurs indépendants
Au cours de la période considérée, M. Ye Feng et M. Liao Jianning, administrateurs indépendants du huitième Conseil d’administration de la société, ont démissionné après l’expiration de leur mandat et ont été nommés par le Conseil d’administration et élus par l’Assemblée générale des actionnaires. M. Wang Bo et M. LI Bo ont été nommés administrateurs indépendants de la société à compter du 1er juillet 2021.
Curriculum vitae
Mr. Liao Jianning, born in 1970, Graduate Education. Il a été conseiller principal du Groupe Atkins au Royaume – Uni et Directeur du développement en Chine du Groupe AECOM aux États – Unis. Il est actuellement Directeur exécutif de Changyue Equity Investment Fund Management (Shanghai) Co., Ltd. Et Président du Conseil d’administration de oriental Cultural Tourism Group Co., Ltd. Du 19 mai 2016 au 30 juin 2021, il a été administrateur indépendant de la société, membre du Comité de vérification, membre du Comité de nomination, membre du Comité de stratégie et membre du Comité de rémunération et d’évaluation (coordonnateur).
M. Ye Feng, né en 1964, diplômé de l’Université, expert – comptable agréé et évaluateur d’actifs agréé, a été Directeur du Département d’audit financier de Shanghai gongxin Certified Public Accountants Co., Ltd. De juin 1998 à aujourd’hui. Du 10 juillet 2015 au 30 juin 2021, il a été administrateur indépendant de la société, membre du Comité de vérification (organisateur), membre du Comité de nomination, membre du Comité de stratégie et membre du Comité de rémunération et d’évaluation.
Mr. Wang Bo, born in 1976, Bachelor of Economics, Certified Public Accountant, Shanghai University of Finance and Economics. Il a été Président, Directeur de département et assistant comptable en chef de Shanghai gongxin Certified Public Accountants Co., Ltd., et est actuellement comptable de yongtuo. Il est administrateur indépendant de la société, membre du Comité de vérification (organisateur), membre du Comité de nomination, membre du Comité de stratégie et membre du Comité de rémunération et d’évaluation (organisateur).
M. LI Bo, né en 1971, est titulaire d’une maîtrise en ingénierie de l’Université Jiaotong de Shanghai. Il a successivement été Directeur général adjoint de minfa Securities Investment Bank, Directeur général adjoint de Jinxin Securities Investment Bank, Directeur général de wanlian Securities Investment Bank, Guosen Securities Co.Ltd(002736) Depuis le 1er juillet 2021, il est administrateur indépendant de la société, membre du Comité de vérification, membre du Comité de nomination (coordonnateur), membre du Comité de stratégie et membre du Comité de rémunération et d’évaluation.
Ii) Description de l’indépendance
En tant qu’administrateurs indépendants de la société, ni nous – mêmes, ni les membres de la famille immédiate, ni les principales relations sociales ne sommes employés dans la société ou ses filiales ou sociétés affiliées; Il n’a pas fourni de services financiers, juridiques, de consultation, etc., à la société et à ses filiales. Nous avons l’indépendance requise par les lignes directrices de la c
Aperçu du rendement annuel des administrateurs indépendants
Participation au Conseil d’administration et à l’Assemblée générale des actionnaires
En 2021, la société a tenu cinq réunions du Conseil d’administration et deux réunions des actionnaires.
Avant les réunions précédentes du Conseil d’administration, nous avons examiné attentivement les documents de la réunion afin de comprendre le fonctionnement quotidien de l’entreprise et de préparer suffisamment à l’avance les décisions importantes du Conseil d’administration. Nous participons à la réunion à temps par la participation sur place ou le vote par correspondance, délibérons sérieusement sur chaque proposition, participons activement à la discussion et formulons des suggestions raisonnables. Après une réflexion objective et prudente et une étude approfondie, nous avons voté d’accord sur toutes les propositions soumises au Conseil d’administration de la société pour délibération en 2021, sans vote négatif ni abstention.
Participation des administrateurs indépendants au Conseil d’administration et à l’Assemblée générale
Participation au cours de l’année nom de l’Administrateur participant effectif et nombre de fois où le Conseil d’administration assiste en personne à l’Assemblée générale de l’est
Liao Jianning 3 2 1 0 2
Pic foliaire 3 3 0 2 2
Wang Bo 2 2 0 0 0
LI Bo 2 2 0 0 0
Enquête sur place et coopération des sociétés cotées avec les administrateurs indépendants
Au cours de l’exercice de nos fonctions en 2021, la direction de l’entreprise, le Secrétaire du Conseil d’administration, le Bureau du Conseil d’administration et d’autres ministères concernés ont coopéré activement avec nous, ont attaché de l’importance à la communication et à la communication avec nous et nous ont fourni des conditions pratiques pour exercer nos fonctions.
Au cours de la période considérée, nous avons profité de l’occasion de participer à l’Assemblée du Conseil d’administration et à l’Assemblée des actionnaires pour bien comprendre les questions relatives au fonctionnement quotidien, à la situation financière, au fonctionnement du contrôle interne, à la divulgation de l’information et à d’autres questions connexes de la société, écouter les rapports de la direction sur le fonctionnement et la gestion de la société, la construction de projets, la construction d’un système normalisé de contrôle interne et l’exécution des résolutions du Conseil d’administration, et prêter une attention particulière à la gouvernance d’entreprise, Gestion et développement des opérations, etc. Dans le même temps, la société sollicite activement nos avis et suggestions sur des questions telles que les changements de conventions comptables, les progrès de la mise en œuvre de la restructuration des actifs importants, l’élection du Conseil d’administration, la nomination et le licenciement du personnel et les opérations connexes. En outre, avant la mobilisation du cabinet d’experts – comptables agréés pour l’audit annuel et l’examen du rapport annuel par le Conseil d’administration, la société nous a organisés pour communiquer pleinement avec l’expert – comptable agréé pour l’audit annuel sur les questions d’audit du rapport annuel et créer activement les conditions nécessaires à l’exécution de nos fonctions dans le processus de préparation du rapport annuel.
Principaux sujets de préoccupation concernant l’exécution annuelle des fonctions des administrateurs indépendants
Opérations entre apparentés
Au cours de la période considérée, la quatrième réunion du huitième Conseil d’administration de la société a examiné et adopté la proposition relative à la signature d’un accord – cadre sur les opérations entre apparentés entre la société et les actionnaires contrôlants et leurs sociétés affiliées. Nous avons procédé à un examen approfondi des opérations entre apparentés avant la réunion du Conseil d’administration et avons convenu de soumettre la question au Conseil d’administration de la société pour examen, et nous avons émis des avis indépendants sur la question des opérations entre apparentés. Les prix des opérations entre apparentés susmentionnées sont raisonnables et justes. Il est favorable au développement durable et stable de la société, sans préjudice des intérêts de la société et de tous les actionnaires, en particulier les actionnaires minoritaires, ni de la transmission des intérêts aux parties liées, ni de l’indépendance de la société.
Garantie externe et occupation des fonds
Au cours de la période considérée, il n’y a pas eu de garantie extérieure ni d’occupation de fonds par la société.
Utilisation des fonds collectés
Au cours de la période considérée, il n’y a pas eu d’utilisation illégale des fonds collectés par la société.
Nomination et rémunération des cadres supérieurs
En ce qui concerne la proposition des membres du Comité spécial, nous avons écouté attentivement le rapport d’enquête approfondie sur les candidats aux postes d’administrateur et de cadre supérieur dans la proposition ci – dessus, examiné leurs curriculum vitae personnels et émis des avis indépendants. Nous croyons que les candidats susmentionnés possèdent les connaissances professionnelles et l’expérience de travail requises pour le poste, connaissent bien les lois, règlements administratifs, règles et règlements pertinents et sont conformes au droit des sociétés. Les dispositions pertinentes de la loi sur les valeurs mobilières et des Statuts de la société sont qualifiées pour occuper des postes et acceptent de les nommer.
Au cours de la période considérée, nous avons examiné la rémunération des cadres supérieurs de l’entreprise et avons constaté que la rémunération des cadres supérieurs de l’entreprise était conforme aux dispositions du système de rémunération pertinent de l’entreprise et que la rémunération était versée conformément aux lois et règlements pertinents.
Information sur les prévisions de rendement et les bulletins de rendement
Au cours de la période visée par le rapport, la société a publié l’annonce de l’augmentation anticipée des résultats en 2020. L’annonce de l’augmentation anticipée des résultats aidera le marché à comprendre les conditions d’exploitation de la société en temps opportun, aidera les investisseurs à prendre des décisions d’investissement correctes et aidera à protéger les Droits et intérêts légitimes des investisseurs.
Nomination ou remplacement d’un cabinet comptable
Attendu que Guangdong zhengzhong Zhujiang Certified Public Accountants (Special General partnership) a fourni des services d’audit à la société pendant de nombreuses années consécutives, afin de mieux répondre aux besoins du développement futur des affaires de la société, le Comité d’audit du Conseil d’administration de la société, après une évaluation prudente, a proposé de nommer zhongxinghua Certified Public Accountants (Special General partnership) comme organisme d’audit de la société en 2021, Le projet de loi a été examiné et adopté à la 3e réunion du huitième Conseil d’administration et à la première Assemblée extraordinaire des actionnaires en 2021. Nous croyons que zhongxinghua Certified Public Accountants (Special General partnership) est qualifié pour l’audit des opérations sur titres et des opérations à terme, a de nombreuses années d’expérience et de capacité dans la fourniture de services d’audit aux sociétés cotées et peut répondre aux exigences de l’audit financier et des travaux d’audit spéciaux pertinents de la société.
Dividendes en espèces et autres rendements des investisseurs
Au cours de la période visée par le rapport, selon l’audit effectué par Zhong Xinghua Certified Public Accountants (Special General partnership), la société a réalisé un bénéfice net de 5794184063 RMB attribuable au propriétaire de la société mère en 2020, plus un bénéfice non distribué de – 38094934884 RMB au début de l’année, après déduction de La réserve de surplus statutaire retirée de 0 RMB, du dividende en espèces en actions ordinaires distribué de 0 RMB en 2020 et du dividende en actions ordinaires transféré au capital – actions de 0 RMB en 2020. Les bénéfices distribuables de la société aux actionnaires à la fin de 2020 sont de – 32 Contemporary Amperex Technology Co.Limited(300750) 821 yuan.
Étant donné que les bénéfices disponibles pour la distribution par les actionnaires à la fin de 2020 sont négatifs, conformément aux dispositions pertinentes des statuts, afin de garantir les besoins de trésorerie du développement futur de la société, le Conseil d’administration de la société a proposé de ne pas distribuer les bénéfices et de ne pas transférer le Fonds de réserve de capital au capital social en 2020, et la proposition a été examinée et approuvée par l’Assemblée générale annuelle des actionnaires de la société en 2020.
Ce plan est conforme aux besoins opérationnels de la société et aux intérêts fondamentaux des actionnaires. En tant qu’administrateurs indépendants, nous acceptons ce plan de distribution des bénéfices.
Mise en œuvre de la divulgation d’informations
En 2021, la société a publié 4 rapports périodiques et 37 annonces temporaires. Nous avons supervisé la divulgation de l’information de la société en 2021 et nous avons constaté que la divulgation de l’information de la société était conforme aux dispositions des statuts et du système de gestion des affaires de divulgation de l’information, et que les procédures d’approbation et de présentation nécessaires avaient été mises en oeuvre. La divulgation de L’information était vraie, exacte, complète et opportune, et il n’y avait pas de faux documents, de déclarations trompeuses ou d’omissions importantes.
Mise en œuvre du contrôle interne
Conformément au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières et à d’autres lois et règlements, ainsi qu’aux dispositions pertinentes de la c
Fonctionnement du Conseil d’administration et des comités spéciaux subordonnés
Le Conseil d’administration de la société se compose de quatre comités spéciaux: Le Comité de stratégie, le Comité de vérification, le Comité de nomination et le Comité de rémunération et d’évaluation. La première réunion du huitième Conseil d’administration de la société a examiné et adopté la proposition relative à l’élection des comités spéciaux du huitième Conseil d’administration et a organisé le personnel des comités spéciaux du Conseil d’administration après l’élection du nouveau Conseil d’administration. Au cours de la période considérée, le Comité d’audit du Conseil d’administration de la société a tenu quatre réunions, au cours desquelles il a examiné attentivement les rapports périodiques et les opérations connexes de la société; Le Comité de nomination du Conseil d’administration s’est réuni une fois et a présenté au Conseil d’administration la liste des personnes nommées administrateurs indépendants du huitième Conseil d’administration.
En tant qu’administrateurs indépendants de la société, nous pensons que les comités spéciaux du Conseil d’administration de la société ont mené à bien divers travaux sur le règlement intérieur au cours de la période considérée, que les procédures d’examen et de prise de décisions sont conformes aux lois et règlements pertinents, qu’ils ont pleinement joué leur rôle professionnel et qu’ils ont apporté une contribution positive à la prise de décisions sur les questions importantes et au fonctionnement normalisé du Gouvernement d’entreprise.
Exécution des engagements de la société et des actionnaires
Tous les engagements pris par la société et les actionnaires ont été strictement respectés et il n’y a pas eu de violation des engagements ni de non – exécution au – delà de la période d’engagement.
Iv. Évaluation GÉNÉRALE et recommandations
En 2021, en tant qu’administrateur indépendant de la société, nous avons continuellement enrichi notre réserve de connaissances professionnelles et amélioré notre qualité professionnelle en étudiant la loi sur les valeurs mobilières (révisée en 2019), le Code civil et d’autres lois, ainsi que les avis du Conseil d’État sur l’amélioration de la qualité des sociétés cotées, les règles de négociation de la Bourse de Shanghai (révisées en 2021) et d’autres documents de politique et de réglementation pertinents, afin de nous adapter davantage au développement de la société. Dans le même temps, sur la base des principes d’objectivité, d’équité et d’indépendance, avec le soutien et la coopération vigoureux des administrateurs, des superviseurs, des cadres supérieurs et du personnel concerné de la société, nous nous acquittons prudemment, fidèlement et diligemment des fonctions d’administrateur indépendant, nous continuons de superviser et de superviser Le fonctionnement normal de la société, de promouvoir le développement de haute qualité de la société et de protéger efficacement les droits et intérêts légitimes de la société et des actionnaires.
En 2021, nous continuerons d’exécuter les obligations des administrateurs indépendants, de jouer le rôle d’administrateurs indépendants et de protéger les intérêts généraux de la société et les droits et intérêts légitimes de tous les actionnaires dans un esprit sérieux, diligent et prudent, conformément aux lois, règlements et statuts pertinents.
V. Autres
1. En 2021, nous n’avons pas proposé de convoquer le Conseil d’administration;
2. En 2021, nous n’avons pas embauché de vérificateurs externes et de consultants indépendants.
Il est signalé ci – après.
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