À l'heure actuelle, la création d'un code de flux, après la pensée de prédiction et d'analyse du modèle uniforme, "Feng Shui Research Report" peut toujours rapidement sortir du cercle, gagner suffisamment d'attention.
Récemment, en ce qui concerne l'analyse, la prévision ou la prestation de services de conseil en investissement sur les marchés des valeurs mobilières et des valeurs mobilières par l'intermédiaire de tiangan Land Branch et de Yinyang Five - line, etc., lorsque certaines sociétés de valeurs mobilières exercent des activités de publication et de recherche et de conseil en investissement en valeurs mobilières, la c
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À la fin de l'année dernière, le réseau a diffusé un rapport intitulé The Invincible of the bienveillant - 2022 Chinese Stock Forecast. Le rapport prédit par la théorie métaphysique de tiancan et Jinmu Water and Fire Soil que le marché boursier chinois en 2022 est au début du marché des taureaux de cinq ans; En 2022, il s'agit d'un marché politique, avec une monnaie lâche au début et à la fin de l'année, et le marché boursier devrait être le plus élevé et le plus bas. Plus précisément, le rapport fournit également des prévisions mensuelles pour 2022.
Dans la présente circulaire, une succursale de la société de valeurs mobilières n'a pas surveillé et géré l'information du Groupe Wechat en stricte conformité avec les exigences du système interne, n'a pas contrôlé efficacement les pratiques pertinentes des conseillers en investissement et a violé les dispositions pertinentes des lignes directrices sur le contrôle interne des sociétés de valeurs mobilières et des mesures de gestion de la conformité des sociétés de valeurs mobilières et des sociétés de gestion de fonds d'investissement en valeurs mobilières. Le Bureau de réglementation des valeurs mobilières prend des mesures telles que des entretiens réglementaires et des lettres d'avertissement à l'égard du Conseiller en investissement et de sa succursale, tandis que la société de valeurs mobilières prend des mesures de responsabilité interne telles que le licenciement et la rétrogradation du personnel responsable concerné et la déduction de la prime annuelle.
Dans un autre cas connexe signalé, l'analyste et le Directeur adjoint d'un Institut de recherche d'une société de valeurs mobilières ont produit le matériel ppt « A Preliminary Study on the Application of tiangan Land Branch in Timing Selection », qui a été utilisé pour analyser et prévoir la tendance du marché boursier et fourni aux clients de l'entreprise, qui s'est essentiellement engagé dans la publication de rapports de recherche, mais n'a pas respecté les exigences des lois et règlements sur la publication de rapports de recherche et le système de gestion interne de l'entreprise, et a communiqué et communiqué en privé. Ce rapport a été largement reproduit par les médias et publié en fait; La tendance du marché boursier a été analysée à l'aide du calendrier de la Branche terrestre de tiangan. Les méthodes de recherche n'étaient pas professionnelles et prudentes, et les conclusions de la recherche n'étaient pas objectives et scientifiques. Sans l'approbation de la société, l'enregistrement et le dépôt n'ont pas été effectués, le rapport de recherche a été fourni à un tiers spécifique, l'objet de la publication n'a pas été traité équitablement, en violation des dispositions pertinentes des dispositions provisoires relatives à la publication du rapport de recherche sur les valeurs mobilières. G La société de valeurs mobilières n'a pas exercé de contrôle efficace sur le comportement des employés, n'a pas géré efficacement les produits de recherche des chercheurs, n'a pas identifié et évalué efficacement le risque pour la réputation et n'a pas pris de mesures efficaces pour prévenir et résoudre le risque, violant ainsi les dispositions pertinentes des Lignes directrices sur le contrôle interne des sociétés de valeurs mobilières et des mesures de gestion de la conformité des sociétés de valeurs mobilières et des sociétés de gestion de fonds d'investissement en valeurs mobilières. Le Bureau de réglementation des valeurs mobilières a pris des mesures telles que des entretiens réglementaires et des lettres d'avertissement à l'intention de l'analyste et de la société de valeurs mobilières, tandis que la société de valeurs mobilières a pris des mesures de responsabilité interne à l'égard de l'analyste, telles que la révocation du poste de directeur adjoint de l'Institut de recherche et la retenue d'une prime annuelle.
exigences réglementaires en deux points
Au cours des dernières années, nous avons continué de renforcer l'application de la réglementation des services de conseil en investissement en valeurs mobilières, d'améliorer les règles commerciales et le mécanisme de surveillance et de normaliser le fonctionnement général des services de conseil en investissement en valeurs mobilières. À l'heure actuelle, les analystes en valeurs mobilières et les conseillers en investissement en valeurs mobilières de certaines sociétés de valeurs mobilières ne se conforment pas aux codes de pratique et à l'éthique professionnelle, ne publient pas de rapports de recherche ou ne fournissent pas de services de conseil en investissement qui ne sont pas objectifs, professionnels, prudents, même divertissants et vulgaires, ce qui reflète une gestion de la conformité inadéquate de certaines sociétés de valeurs mobilières, des lacunes dans le contrôle du personnel, une faible sensibilisation à la conformité de certains employés et des capacités professionnelles à améliorer davantage. À la lumière des questions soulevées dans les deux cas susmentionnés, les exigences réglementaires suivantes sont réaffirmées et soulignées:
Premièrement, les sociétés de valeurs mobilières devraient renforcer la gestion de la conformité et le contrôle du personnel afin d'améliorer la capacité des services professionnels. Chaque société de valeurs mobilières établit et améliore le système de gestion interne des activités de conseil en investissement en valeurs mobilières avant, pendant et après l'événement, et applique strictement les exigences réglementaires et le système interne. Chaque société de valeurs mobilières renforce le contrôle et le contrôle des analystes de valeurs mobilières, des conseillers en investissement en valeurs mobilières et d'autres membres du personnel, exige strictement que le personnel concerné effectue l'examen et l'approbation internes avant de publier des informations ou des commentaires sur le travail et dispense une formation professionnelle continue.
Deuxièmement, les analystes en valeurs mobilières, les conseillers en investissement en valeurs mobilières et d'autres praticiens devraient normaliser leurs pratiques et améliorer leurs compétences professionnelles. Les analystes en valeurs mobilières publient des rapports de recherche fondés sur des données objectives et solides et sur des faits, formulent des hypothèses prudentes et s'assurent que les conclusions de l'analyse sont raisonnables. Lorsqu'ils donnent des conseils en matière d'investissement, les conseillers en investissement en valeurs mobilières doivent respecter le principe de bonne foi et fournir des services de conseil en investissement en valeurs mobilières aux clients avec diligence et prudence. Lorsque le personnel concerné fournit des services de conseil en investissement en valeurs mobilières, il renforce la responsabilité, évalue soigneusement l'impact possible sur le marché et maintient consciemment l'ordre du marché des capitaux.
À l'avenir, le Département des institutions de la c
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Fengshui Research News a encore causé des problèmes! Le courtier condamné à une amende a également été interrogé pour la dernière réponse.
