Huatai United Securities Co., Ltd.
À propos de Sinotruk Jinan Truck Co.Ltd(000951)
Rapport d'inspection du site 2021
Conformément aux exigences des lois et règlements pertinents, tels que les mesures de gestion des activités de recommandation pour l'émission et la cotation de titres et les lignes directrices sur l'autoréglementation des sociétés cotées à la Bourse de Shenzhen No 13 - activités de recommandation, Huatai United Securities Co., Ltd., en tant qu'institution de recommandation pour l'émission non publique d'actions en 2020 de Sinotruk Jinan Truck Co.Ltd(000951) (ci - après dénommée Sinotruk Jinan Truck Co.Ltd(000951) (ci - après dénommée « la société»), Le rapport est le suivant: nom du promoteur: Huatai United Securities Co., Ltd. Nom abrégé de la société recommandée: Sinotruk Jinan Truck Co.Ltd(000951)
Nom du représentant de la recommandation: Yu shouxiang tél.: 010 - 56839300
Nom du représentant de la recommandation: Fan canyu tél.: 010 - 56839300
Nom du personnel d'inspection sur place: Yu shouxiang et Fan canyu période correspondante d'inspection sur place: 2021
Heure de l'inspection sur place: 26 août 2021, 25 mars 2022 1
Avis d'inspection sur place
Si le Gouvernement d'entreprise n'est pas applicable
Méthodes d'inspection sur place: consulter les statuts, les procès - verbaux des trois réunions, les documents de divulgation d'information et d'autres documents pertinents, et interviewer le personnel concerné.
1. Si les statuts et le système de gouvernance d'entreprise sont complets et conformes √
2. Si les statuts et les règles de la troisième Assemblée sont effectivement appliqués √
3. Si le procès - verbal de la réunion est complet, si l'heure, le lieu, les participants et le contenu de la réunion sont complets √ si les documents de la réunion sont complets
4. Si les résolutions de la troisième réunion sont signées et confirmées par les personnes concernées présentes √
5. Si les dirigeants de la société exercent leurs fonctions conformément aux lois et règlements pertinents et aux règles √ de la Bourse de Shenzhen 6. Si les procédures et les obligations de divulgation d'informations correspondantes ont été respectées en cas de changement important dans la supervision des administrateurs de la société √
7. Si l'actionnaire contrôlant ou le Contrôleur effectif de la société a suivi les procédures correspondantes en cas de changement √
Et obligations de divulgation
8. Si le personnel, les actifs, les finances, l'Organisation et les affaires de l'entreprise sont indépendants √
1 en raison de la situation épidémique du covid - 19, l'institution de recommandation n'a pas été en mesure d'atteindre le site en fonction des exigences des politiques de prévention des épidémies pertinentes de la province du Shandong et des besoins réels en matière de prévention et de contrôle des épidémies de Sinotruk Jinan Truck Co.Ltd(000951)
9. Si la société n'a pas de concurrence horizontale avec les actionnaires contrôlants et les contrôleurs effectifs √
Moyens d'inspection sur place du contrôle interne: examiner les statuts, les règles et règlements commerciaux de la société et les documents de la troisième réunion; Consulter les documents de divulgation de l'information de la compagnie au cours de la période visée par le rapport et interviewer le personnel concerné. 1. Si le système d'audit interne et le Service d'audit interne sont mis en place conformément aux dispositions pertinentes (le cas échéant √)
2. Si le système d'audit interne et l'audit interne sont mis en place dans les six mois suivant la cotation des actions √
Ministère (le cas échéant) 3. Conformité de la composition du personnel du Service de vérification interne et du Comité de vérification (le cas échéant) √ 4. Si le Comité de vérification se réunit au moins une fois par trimestre pour examiner le plan de travail et le rapport soumis par le Service de vérification interne (le cas échéant) 5. Si le Comité de vérification fait rapport au Conseil d'administration au moins une fois par trimestre de l'avancement des travaux de vérification interne √, de la qualité et des principaux problèmes constatés (le cas échéant) 6. Si le Service de vérification interne fait rapport au Comité de vérification au moins une fois par trimestre sur la mise en oeuvre du plan de travail de la vérification interne et sur les problèmes relevés au cours de la vérification interne, le cas échéant 7. Le Service d'audit interne vérifie - t - il le dépôt et l'utilisation des fonds collectés au moins une fois par trimestre (le cas échéant) 8. Si le Service d'audit interne soumet au Comité d'audit √ un plan de travail d'audit interne pour l'année suivante (le cas échéant) dans les deux mois précédant la fin de chaque exercice comptable 9. Si le Service d'audit interne soumet un rapport annuel d'audit interne (le cas échéant) au Comité d'audit dans les deux mois suivant la fin de chaque exercice comptable 10. Si le Service d'audit interne soumet au Comité d'audit, au moins une fois par an, une évaluation du contrôle interne √ rapport de prix (le cas échéant) 11. Si un système de contrôle interne complet et √ conforme (Ⅲ) a été mis en place pour vérifier sur place la divulgation de l’information sur des questions telles que le capital - risque, la gestion financière confiée et les activités de couverture: consulter les documents de la troisième réunion de l’entreprise, les documents de divulgation de l’information, etc., et vérifier la situation réelle de l’entreprise, et interviewer le personnel concerné.
1. Si l'annonce publiée par la société est conforme à la situation réelle √
2. Si le contenu divulgué par la société est complet √
3. Si les éléments divulgués par la société n'ont pas subi de changements importants ou ont fait des progrès importants √
4. S'il n'y a pas de questions importantes à divulguer √
5. Si la transmission, le processus de divulgation et la confidentialité des informations importantes sont conformes aux dispositions pertinentes du système de gestion de la divulgation √ de l'entreprise 6. Information indiquant si le formulaire d'enregistrement des activités de relations avec les investisseurs a été affiché en temps opportun sur le site Web interactif de la Bourse de Shenzhen √ (ⅳ) Mise en place et mise en œuvre d'un mécanisme à long terme pour protéger les intérêts de la société contre les dommages moyens d'inspection sur place: voir Les statuts de la société, le système de négociation entre apparentés et d'autres systèmes; Consulter les documents de la troisième réunion; Consulter les rapports périodiques et mener des entrevues avec le personnel concerné. 1. Existe - t - il un système pour empêcher les actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs et les autres personnes liées d'occuper directement ou indirectement √ les fonds ou autres ressources de la société cotée?
2. Si les actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs et les autres parties liées n'occupent pas directement ou indirectement √ les fonds ou autres ressources de la société cotée 3. Si les procédures d'examen des opérations entre apparentés sont conformes et si les obligations correspondantes en matière de divulgation de l'information sont respectées √
4. Si le prix des transactions entre apparentés est juste √
5. S'il n'y a pas de non - Association des opérations entre apparentés √
6. Si les procédures d'examen des garanties externes sont conformes et si les obligations correspondantes en matière de divulgation d'informations sont respectées √
7. Si la situation financière de la partie garantie ne se détériore pas et si la partie garantie ne rembourse pas la dette garantie à l'échéance √ forme 8. Si la garantie continue d'être fournie après l'échéance de la dette garantie, si les procédures d'examen et d'approbation correspondantes √ et l'obligation de divulgation ont été respectées à nouveau (v) Les fonds collectés ont été inspectés sur place: voir le système de gestion des fonds collectés de la société; Consulter l'Accord de surveillance tripartite sur la collecte de fonds; Consultez le relevé du compte de collecte de fonds de l'entreprise, etc., et interviewez le personnel concerné.
1. Si l'Accord de surveillance tripartite est signé dans un délai d'un mois à compter de la réception des fonds collectés √
2. Si l'Accord de surveillance tripartite des fonds collectés est effectivement mis en œuvre √
3. S'il n'y a pas d'occupation par un tiers ou de gestion financière déléguée illégale des fonds collectés √ 4. S'il n'y a pas eu de changement non autorisé de l'objet des fonds collectés, de flux de réapprovisionnement temporaire √ déplacement des fonds, remplacement des investissements initiaux, changement de lieu de mise en oeuvre, etc., sans exécution des procédures d'examen 5. Utiliser les fonds collectés inutilisés pour reconstituer temporairement le Fonds de roulement et changer l'orientation des fonds collectés en fonds permanents
Fonds de roulement supplémentaires à long terme ou fonds surlevés pour compléter le Fonds de roulement ou rembourser la Banque √
En ce qui concerne les prêts, la société n'a - t - elle pas investi à haut risque au cours de la période d'engagement 6. Si l'utilisation des fonds collectés est conforme à la situation divulguée, si l'état d'avancement du projet et l'efficacité des investissements sont conformes au prospectus, etc.
7. S'il n'y a pas de risque important dans la mise en œuvre du projet de collecte de fonds √
Méthode d'inspection du rendement sur place: consulter le rapport périodique de l'entreprise; Interviewer le personnel concerné.
1. Y a - t - il des fluctuations importantes des résultats √
2. Y a - t - il une explication raisonnable des fluctuations importantes du rendement √
3. Si le rendement de l'entreprise n'est pas manifestement anormal par rapport à celui d'entreprises comparables dans la même industrie √
Moyens d'inspection sur place de l'exécution des engagements de la société et des actionnaires: examiner les engagements pris par la société, les actionnaires et d'autres personnes concernées; Consultez les rapports réguliers et les annonces temporaires de la compagnie.
1. La société a - t - elle pleinement respecté les engagements pertinents √
2. Si les actionnaires de la société ont pleinement rempli les engagements pertinents √
Moyens d'inspection sur place pour d'autres questions importantes: examiner les statuts et la divulgation d'informations; Consulter les principaux contrats de la société, les dossiers de paiement de fonds importants et les pièces justificatives pertinentes; Communiquer avec le personnel compétent de l'entreprise pour obtenir des renseignements pertinents.
1. Si le système de dividende en espèces a été entièrement mis en œuvre et divulgué fidèlement √
2. Si l'aide financière fournie à l'étranger est légale et conforme et si elle est divulguée fidèlement √
3. Si les opérations de fonds importants ont un véritable contexte commercial et des raisons raisonnables √
4. S'il n'y a pas de changement important ou de risque √ dans l'investissement important ou l'exécution du contrat important
5. S'il n'y a pas de changement important ou de risque dans l'environnement de production et d'exploitation de l'entreprise √
6. Si l'organisme de réglementation et le promoteur découvrent que les problèmes existants de l'entreprise ont été corrigés conformément aux exigences pertinentes √. II. Les problèmes constatés lors de l'inspection sur place et les explications au cours de la période couverte par l'inspection sur place, aucune autre rectification n'est nécessaire.
(aucun texte ci - dessous)
(il n'y a pas de texte sur cette page, qui est la page de signature et de sceau du rapport d'inspection sur place de Huatai United Securities Co., Ltd. Pour Sinotruk Jinan Truck Co.Ltd(000951) 2021)
Représentant du promoteur:
Yu shouxiang Fan canyu
Huatai United Securities Co., Ltd. 30 mars 2022
