Huatai United Securities Co., Ltd.
À propos de
Fuda Alloy Material Co.Ltd(603045)
Questions relatives à la réalisation de « changements de visage» avant la restructuration des actifs importants ou à la situation des actifs proposés dans la restructuration en cours
De
Avis spéciaux de vérification
Conseiller financier indépendant
Date de signature: mars 2002
Huatai United Securities Co., Ltd. (ci – après dénommée « Huatai united», « Independent Financial advisor», « this Independent Financial advisor») accepte le mandat de Fuda Alloy Material Co.Ltd(603045) En tant que conseiller financier indépendant pour cette transaction, effectuer une vérification spéciale sur les questions pertinentes de la société cotée et émettre des avis de vérification spéciaux clairs conformément aux exigences pertinentes des exigences de vérification des résultats anormaux ou des actifs proposés avant la restructuration de la société cotée publiées dans les lignes directrices pour l’application des règles réglementaires – catégorie de cotation no 1 publiées par la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières en juillet 2020.
1. Information sur l’exécution des engagements après la cotation et information indiquant s’il y a des engagements non normalisés, des engagements non exécutés ou des engagements non exécutés
Sur demande, Fuda Alloy Material Co.Ltd(603045)
Type d’engagement du sujet
Engagements pris lors de l’offre publique initiale
1. Être directeur ou superviseur de Fuda Alloy Material Co.Ltd(603045) à Wang Dawu
Chaque année pendant l’événement ou la haute direction
Les actions transférées ne doivent pas dépasser, directement ou indirectement,
25% du nombre total d’actions détenues par Fuda Alloy Material Co.Ltd(603045) ; Wang!
Dans les six mois suivant la cessation d’emploi de Dawu, les actions de contrôle de la société ne sont pas transférées directement.
Les actions Fuda Alloy Material Co.Ltd(603045) 2.
Les actions de l’émetteur détenues à l’unanimité par le Contrôleur expirent à l’expiration du lock – out.
Lorsque les actions de Wang Zhong sont limitées à deux ans après la vente, le prix de réduction de la participation n’est pas inférieur au prix d’émission effectif à long terme pour les actions de Wang Zhong; Dans les six mois suivant la cotation de la société
Prix de clôture des actions de Chen Songyang et Lu Si pendant 20 jours de négociation consécutifs
Xiaohe est inférieur au prix d’émission ou six mois après l’inscription
Le prix de clôture à la fin de la période est inférieur au prix d’émission.
La période de blocage des actions de la société est automatiquement prolongée de six
Mois. Je promets de ne pas changer de poste en raison de Wang Dawu
Renoncer à l’exécution des engagements susmentionnés pour des raisons telles que la démission
No.
Type d’engagement du sujet
Actions de l’émetteur détenues deux fois après l’expiration du lock – out
Si les actions de contrôle de la société sont réduites au cours de l’année, le prix de réduction n’est pas inférieur à celui de l’émission.
Prix de contrôle est et réel; Si le verrouillage des actions de la société expire régulièrement dans les six mois suivant la cotation de la société
Vingt – quatre (24) jours après que le prix de clôture des actions de wangda Holding Co., Ltd. A été réduit pendant vingt (20) jours de négociation consécutifs, le prix de clôture des actions de wangda Holding Co., Ltd. Et le prix d’émission du Conseil d’administration ont été strictement respectés, ou dans Les six (6) mois suivant la fin de la période de cotation.
Songyang a fermé l’action à un prix inférieur au prix d’émission et détient des actions de la société.
La période de blocage des billets est automatiquement prolongée de six mois.
1. Si, dans les deux ans suivant l’expiration du lock – out, j’ai l’intention
En cas de réduction des actions, le prix de la réduction des actions
Pas moins que le prix de l’offre publique initiale
Le prix d’émission de (se réfère au prix après le droit de rétractation); Verrouillage
Dans un délai de deux ans à compter de l’expiration de la période régulière, je réduit ma participation à la bourse chaque année.
Le nombre total d’actions de la société détenues ne dépasse pas:
Inscrit à moi le dernier jour de négociation de l’année
20% du nombre total d’actions sous son nom. En raison de l’entrée de l’entreprise
La répartition des droits, la réduction du capital et la réduction des actions me conduisent à
En cas de changement des actions de la société détenues par les actions de contrôle de la société, les actions de la société peuvent être acquises au cours de l’année correspondante.
Modifier en conséquence la limite de transfert des actions restreintes des actions effectivement contrôlées; 2. Avant que le fabricant de billets à ordre réduit et son actionnaire unique ne soient cotés en bourse, il doit le faire 60 jours à compter de trois jours de négociation à l’avance.
À l’opérateur et dans un délai de mois conformément aux règles de la Bourse
S’acquitter de l’obligation de divulgation de l’information en temps opportun et avec exactitude;
3. Si je contrevient à l’intention de réduire ma participation, alors
La personne s’engage à accepter les mesures restrictives suivantes:
À désigner à l’Assemblée générale des actionnaires et à la c
Divulgation d’une déclaration publique dans les médias indiquant une violation de l’intention de réduire la participation
Et aux actionnaires de la société
Les excuses des investisseurs; Société détenue par moi
Actions à compter de la date à laquelle j’ai violé l’intention de réduction susmentionnée
Aucune réduction de participation n’est autorisée dans un délai de six mois à compter de cette date.
Si le prospectus de la société est soumis à l’autorité de surveillance compétente
Une fausse déclaration, une déclaration trompeuse ou
Fuda Alloy Material Co.Ltd(603045)
En cas d’impact qualitatif, la société exerce une surveillance et une administration sur les valeurs mobilières.
Lorsque le Ministère prend la décision susmentionnée, il rachète le premier
Type d’engagement du sujet
Toutes les nouvelles actions émises sous forme d’offre publique et
Ouverture de la procédure de rachat dans les jours de négociation, prix de rachat
Prix d’émission plus intérêts sur les dépôts bancaires au cours de la même période
Dividende (si les actions de la société ont un dividende, un don d’actions, un capital)
Conversion du Fonds d’accumulation en capital social et autres questions d’exclusion des droits et des intérêts
Les actions rachetées comprennent le premier développement public
Toutes les nouvelles actions de la Banque et ses actions dérivées, émises
Le prix sera ajusté en conséquence, à l’exclusion des droits et des intérêts)
Ou tout autre prix approuvé par les autorités de réglementation des valeurs mobilières.
Une fausse déclaration, une déclaration trompeuse ou
Une omission importante de la part de contrôle d’une société est nécessaire pour déterminer si la société est conforme
Si les conditions d’émission prescrites par d’autres lois constituent une exécution substantielle, effective, à long terme et stricte du fabricant et de son influence qualitative, je serai sous la surveillance et l’administration des valeurs mobilières.
Lorsque le Service de l’opérateur prend la décision ci – dessus, il demande instamment à l’entreprise de:
Rachat de toutes les nouvelles actions de l’offre publique initiale.
Le contrôle effectif de la société, tel que le prospectus de la société, est exercé par les autorités de surveillance compétentes.
Le fabricant ou le contrôle constate qu’il existe de faux documents, des déclarations trompeuses ou
Toute omission importante de la part des actionnaires et de tous les autres, ce qui fait que les investisseurs s’acquittent efficacement et rigoureusement des fonctions d’administrateur, de superviseur,
Si la haute direction est vulnérable aux pertes, elle indemnisera l’investissement conformément à la loi.
Perte de personnel.
1. Non gratuit ou à des conditions déloyales
Les avantages de la livraison individuelle ou individuelle ne sont pas utilisés
Porter atteinte aux intérêts de la société par d’autres moyens; 2. Pour les directeurs et Gao
Le comportement de consommation d’emploi du personnel de direction au niveau de la direction est approximatif.
Tous les administrateurs de la société; 3. Ne pas utiliser les actifs de la société pour l’exécution
Les placements non liés à d’autres fonctions de la haute direction; 4. Le système de rémunération et la société établis par le Conseil d’administration ou le Comité d’évaluation du personnel de direction doivent être appliqués de manière efficace et stricte à long terme.
La mise en œuvre des mesures de rendement des emplois est liée;
5. Clause d’exercice pour l’incitation au capital de la société à publier
Mise en œuvre des mesures de rendement des pièces et des entreprises
Crochet de phase.
Autres engagements
Contrôleur effectif autre contrôleur effectif de l’entreprise Wang Dawu et son exécution cohérente et efficace à long terme
Type d’engagement du sujet
Wang Dawu et ses collaborateurs ont publié un document intitulé
Lettre d’engagement de l’action concertée, telle qu’elle figure dans le prospectus
Après vérification, le conseiller financier indépendant estime que, de la date d’inscription du Fuda Alloy Material Co.Ltd(603045) Il n’y a pas d’engagement irrégulier ou de non – respect de l’engagement conformément à la loi.
2. Les conditions normales de fonctionnement au cours des trois dernières années, s’il y a eu occupation illégale de fonds ou garantie étrangère illégale, si la société cotée et ses actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs, les administrateurs actuels, les superviseurs et les cadres supérieurs ont été soumis à des sanctions administratives ou pénales, si des mesures réglementaires ou disciplinaires ont été prises par la bourse ou si des mesures administratives et réglementaires ont été prises par les bureaux de représentation de la c
Selon le rapport annuel de la société cotée au cours des trois dernières années, le rapport d’audit de la société cotée publié par le cabinet comptable au cours des trois dernières années et les instructions spéciales sur les opérations de fonds des parties liées, et après enquête sur les sites Web de la c
Au cours des trois dernières années, la société cotée et ses actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs, les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs actuels ont – ils été passibles de sanctions administratives ou pénales, ont – ils été soumis à des mesures de surveillance et de discipline par la bourse ou à des mesures de surveillance administrative par Les bureaux de représentation de la c
Sur la base des engagements et de la cotation émis par la société cotée et ses actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs, les administrateurs actuels, les autorités de surveillance et les cadres supérieurs
