Guosen Securities Co.Ltd(002736)
À propos de Zhejiang Shouxiangu Pharmaceutical Co.Ltd(603896)
Avis de vérification sur la gestion de la trésorerie des fonds collectés temporairement inutilisés et des fonds propres Guosen Securities Co.Ltd(002736) Les exigences des lois, règlements et documents normatifs pertinents, tels que les lignes directrices sur la surveillance des sociétés cotées no 2 – exigences réglementaires relatives à la gestion et à l’utilisation des fonds collectés par les sociétés cotées, les règles de cotation des actions de la Bourse de Shanghai, les lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées de la Bourse de Shanghai No 1 – exploitation normalisée, ont fait l’objet d’une vérification prudente en ce qui concerne la gestion de la trésorerie des fonds collectés temporairement inutilisés et des fonds propres destinés à être utilisés par Zhejiang Shouxiangu Pharmaceutical Co.Ltd(603896) . Les avis spéciaux de vérification sont les suivants: 1. Informations de base sur les fonds collectés
Fonds collectés lors de l’offre publique initiale d’actions
Après approbation de la réponse de la c
Les fonds levés ci – dessus ont été entièrement mis en place et déposés dans le compte spécial de gestion des fonds levés le 4 mai 2017. Lixin Certified Public Accountants (Special General partnership) a vérifié la disponibilité des fonds pour l’offre publique initiale d’actions de la société et a publié le rapport de vérification du capital (Xin Hsi Bao Zi [2017] No zf10516).
Fonds collectés par l’émission publique d’obligations de sociétés convertibles
Approuvé par la réponse de la c
Les fonds levés ci – dessus ont été entièrement mis en place et déposés dans le compte spécial de gestion des fonds levés le 15 juin 2020. Lixin Certified Public Accountants (Special General partnership) a examiné et vérifié les questions relatives à la réception des fonds levés et a publié le rapport de vérification du capital sur la situation réelle de réception des fonds de souscription (xhsbz [2020] No zf10574).
La société a adopté un système de dépôt de comptes spéciaux pour les fonds collectés et a créé des comptes spéciaux pour les fonds collectés. À la réception des fonds collectés, tous les fonds collectés ont été déposés dans le compte spécial des fonds collectés et un accord de surveillance a été signé avec l’institution de recommandation et la banque qui a déposé les fonds collectés.
Utilisation des fonds collectés
Plan d’investissement et utilisation des fonds collectés
Fonds collectés lors de l’offre publique initiale d’actions
Selon le rapport annuel d’assurance sur le dépôt et l’utilisation des fonds collectés (xhsbz [2022] No zf10123), l’utilisation spécifique des fonds collectés lors de l’offre publique initiale de la société est la suivante:
Unit é: 10 000 RMB
Jusqu’en 2021, le montant total des investissements dans le projet a été utilisé pour le montant cumulé des investissements au 31 décembre.
1 projet de construction d’une ligne de production de tranches de plantes médicinales chinoises 18 144,42 18 144,42 20 062,63
2. Marketing Network Construction Project 108578210857821112777
3 Projet d’expansion du Centre R & D 381406381406392313
4 Fonds de roulement supplémentaires et remboursement des prêts bancaires 3 000,00 3 000,00 3 000,00
Total 35 816,30 35 816,30 38 113,52
En 2021, la société a effectivement utilisé 61 738426,87 RMB du capital levé par l’offre publique initiale, et le montant net reçu des intérêts sur les dépôts bancaires, déduction faite des frais de service, était de 1 983153,32 RMB. La société n’a pas utilisé le capital levé inutilisé pour acheter des produits de gestion financière Cette année. Au 31 décembre 2021, le solde des fonds collectés était de 0,00 RMB, dont 0,00 RMB pour la gestion de la trésorerie avec les fonds collectés temporairement inutilisés.
Fonds collectés par l’émission publique d’obligations de sociétés convertibles
Selon le rapport d’assurance sur le dépôt annuel et l’utilisation des fonds collectés (xhsbz [2022] No zf10123), l’utilisation spécifique des fonds collectés par la société lors de l’émission publique d’obligations convertibles de sociétés est la suivante:
Unit é: 10 000 RMB
Préface nom du projet investissement total proposé collecte de fonds montant total 31 décembre 2021 investissement cumulé
1 Zhejiang Shouxiangu Pharmaceutical Co.Ltd(603896) Health Industry Park Health Food 21750 Oriental Times Media Corporation(002175) 0 Venustech Group Inc(002439) 22 Construction Project (capital construction)
2 Zhejiang Shouxiangu Pharmaceutical Co.Ltd(603896) Health Industry Park Health Food 13165571316557481553 Construction Project (production line construction)
Total 34 915,57 34 915,57 7 254,75
En 2021, la société a effectivement utilisé 7137046807 yuan de fonds collectés par l’émission publique d’obligations de sociétés convertibles, a reçu 1397049988 Yuan d’intérêts sur les dépôts bancaires, déduction faite des frais de service, etc., et a obtenu 104814110 yuan de revenus provenant de l’utilisation de fonds collectés temporairement inutilisés pour la gestion de la trésorerie.
Au 31 décembre 2021, le solde des fonds collectés était de 292957 172,43 RMB, dont 26,4 millions de RMB pour la gestion de la trésorerie avec des fonds collectés temporairement inutilisés.
Informations de base sur la gestion de la trésorerie des fonds collectés inutilisés utilisés précédemment
La société a tenu la 23e réunion du troisième Conseil d’administration le 27 avril 2021 et a examiné et adopté la proposition sur l’utilisation de certains fonds collectés temporairement inutilisés et de fonds propres pour la gestion de la trésorerie. Il a été convenu que la société achèterait des produits de gestion du patrimoine à haute sécurité, à bonne liquidité et à faible risque avec des fonds collectés temporairement inutilisés d’au plus 400 millions de RMB et des fonds propres temporairement inutilisés d’au plus 500 millions de RMB pendant une période d’au plus 12 mois. La résolution reste en vigueur pendant 12 mois à compter de la date de son examen et de son adoption. Dans les limites susmentionnées et pendant la durée de validité de la résolution, elle peut être utilisée de façon circulaire et continue. À l’expiration de l’autorisation de gestion financière des fonds collectés inutilisés, ils seront retournés au Compte spécial des fonds collectés.
Au 31 décembre 2021, le solde de la gestion de la trésorerie de la compagnie avec les fonds levés temporairement inutilisés était de 2640000000 RMB.
Informations de base sur la gestion de la trésorerie par l’utilisation prévue de certains fonds collectés inutilisés et de fonds propres
Objet de l’investissement
Afin d’améliorer l’efficacité de l’utilisation des fonds, sans affecter la construction du projet d’investissement des fonds collectés et le fonctionnement normal de la société, l’utilisation rationnelle d’une partie des fonds collectés temporairement inutilisés et des fonds propres pour acheter des produits de gestion financière à haute sécurité et à bonne liquidité peut augmenter les revenus des Fonds et obtenir plus de rendement pour la société et les actionnaires.
Limite et durée
La société a l’intention d’utiliser des fonds collectés temporairement inutilisés d’au plus 600 millions de RMB et des fonds propres temporairement inutilisés d’au plus 600 millions de RMB pour la gestion de la trésorerie. Les fonds collectés inutilisés sont utilisés pour investir dans des produits financiers protégés par le capital avec une sécurité élevée, une bonne liquidité et un faible risque, tels que des dépôts structurés, des certificats de dépôt de grande valeur, etc., et les fonds propres inutilisés sont utilisés pour investir dans des produits financiers avec une sécurité élevée, une bonne liquidité et un faible risque. La période d’utilisation ne doit pas dépasser 12 mois. Les fonds collectés inutilisés peuvent être utilisés de façon circulaire et continue pendant la période de validité du quota et de la résolution susmentionnés. À l’expiration de l’autorisation de gestion financière des fonds collectés inutilisés, ils seront retournés au Compte spécial des fonds collectés.
Variétés de produits d’investissement
La société a l’intention d’utiliser les fonds collectés temporairement inutilisés pour investir dans des produits de gestion du patrimoine garantis à haut niveau de sécurité, à bonne liquidité et à faible risque, tels que les dépôts structurés et les certificats de dépôt de grande valeur; Les fonds propres temporairement inutilisés sont utilisés pour investir dans des produits de gestion financière à haute sécurité, à bonne liquidité et à faible risque. Les types d’investissement ci – dessus ne sont pas liés à l’investissement en valeurs mobilières et ne sont pas utilisés pour les actions et leurs produits dérivés, les fonds d’investissement en valeurs mobilières et les produits de gestion financière ou de fiducie des banques qui ont pour objet l’investissement en valeurs mobilières et les obligations non garanties comme objet d’investissement, et les produits de gestion financière ne sont pas donnés en gage.
Durée de validité de la résolution d’investissement
Elle prend effet dans un délai de 12 mois à compter de la date de délibération et d’adoption par l’Assemblée générale de la société.
Mode de mise en œuvre
Le Conseil d’administration autorise la direction de la société à s’occuper des questions relatives à l’utilisation des fonds collectés inutilisés et des fonds propres pour l’achat de produits de gestion financière dans les limites du quota, et le Département financier de la société est responsable de l’Organisation et de la mise en œuvre des questions spécifiques.
Divulgation de renseignements
La Société fera un bon travail de divulgation des informations pertinentes conformément aux dispositions pertinentes de la Bourse de Shanghai et d’autres organismes de réglementation.
Analyse des risques d’investissement et mesures de contrôle des risques
Risque d’investissement
1. Bien que les produits financiers garantis à court terme soient des types d’investissement à faible risque, les marchés financiers sont fortement influencés par la macro – économie, ce qui n’exclut pas que l’investissement soit influencé par les fluctuations du marché;
2. La société interviendra en temps opportun et en quantité appropriée en fonction de la situation économique et de l’évolution des marchés financiers, de sorte que le rendement réel des investissements à court terme ne peut être anticipé;
3. Le personnel concerné court le risque d’une exploitation illégale et d’une supervision incontrôlée.
Mesures de contrôle des risques
1. Lors de l’achat de produits de gestion financière, la société sélectionnera les produits d’investissement avec une bonne liquidité, une sécurité élevée et une durée maximale de 12 mois, et précisera le montant, la durée, les types d’investissement, les droits et obligations des deux parties et les responsabilités juridiques des produits d’investissement;
2. Le Département des finances de la société établit un compte d’investissement pour analyser et suivre en temps opportun l’évolution de la valeur nette des produits. Si l’évaluation révèle qu’il existe des facteurs de risque susceptibles d’affecter la sécurité des fonds de la société, des mesures correspondantes seront prises en temps opportun pour contrôler le risque d’investissement;
3. Les administrateurs indépendants et le Conseil des autorités de surveillance ont le droit de superviser et d’inspecter l’utilisation des fonds et, le cas échéant, d’engager des institutions professionnelles pour effectuer des audits;
4. L’institution d’audit interne de la société est chargée d’effectuer une inspection complète des produits et d’estimer raisonnablement les risques et les avantages possibles de chaque investissement conformément au principe de prudence, et de faire rapport régulièrement au Comité d’audit du Conseil d’administration;
5. Conformément aux dispositions pertinentes de la Bourse de Shanghai, la société divulguera les achats de produits de gestion financière et les gains et pertes au cours de la période considérée dans le rapport périodique.
Analyse d’impact sur l’entreprise
L’utilisation actuelle par la société d’une partie des fonds collectés inutilisés et des produits d’investissement et de gestion du patrimoine des fonds propres est effectuée sur la base de l’assurance de l’adéquation des fonds requis pour les projets d’investissement collectés par la société, de la garantie de la sécurité des fonds collectés, de la garantie de La demande de fonds pour l’exploitation quotidienne et du contrôle efficace des risques d’investissement. Se conformer aux dispositions des lois, règlements et documents normatifs pertinents, tels que les lignes directrices sur la surveillance des sociétés cotées no 2 – exigences réglementaires relatives à la gestion et à l’utilisation des fonds collectés par les sociétés cotées et les lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées no 1 – exploitation normalisée de la Bourse de Shanghai, et s’assurer qu’il n’y a pas de changement de phase dans l’utilisation des fonds collectés, qu’il n’y a pas d’incidence sur les besoins quotidiens de roulement des fonds de la société et qu’il n’y a pas d’incidence sur le fonctionnement Il n’affecte pas le développement normal de l’activité principale de la société, tout en améliorant l’efficacité de l’utilisation des fonds, en obtenant un certain revenu d’investissement, en améliorant encore le niveau de performance de la société et en obtenant plus de rendement d’investissement pour la société et les actionnaires. Examen et approbation de l’utilisation des fonds collectés inutilisés pour la gestion de la trésorerie
La trente – deuxième réunion du troisième Conseil d’administration et la vingt – deuxième réunion du troisième Conseil des autorités de surveillance de la société ont examiné et adopté la proposition relative à l’utilisation de certains fonds collectés temporairement inutilisés et de fonds propres pour la gestion de la trésorerie, et les administrateurs indépendants ont également émis des avis indépendants expressément convenus, qui seront également soumis à l’Assemblée générale annuelle des actionnaires de la société en 2021 pour examen.
Avis de vérification du promoteur
Après avoir consulté Guosen Securities Co.Ltd(002736) Les procédures d’examen nécessaires ont été mises en œuvre, la procédure de prise de décisions sur cette question est légale et conforme, il n’y a pas de changement déguisé dans l’utilisation des fonds collectés, il n’y a pas de dommages aux intérêts des actionnaires de la société.
En résumé, Guosen Securities Co.Ltd(002736)
