Zhejiang Shouxiangu Pharmaceutical Co.Ltd(603896)
Mars 2002 (révisé)
Table des matières
Chapitre I Dispositions générales Chapitre II champ d’application des informations privilégiées Chapitre III portée de l’initié Chapitre IV enregistrement des initiés Chapitre V gestion de la confidentialité des informations privilégiées Chapitre VI sanctions Chapitre VII Dispositions complémentaires 6 accessoires: … 7 Zhejiang Shouxiangu Pharmaceutical Co.Ltd(603896) 7.
Chapitre I DISPOSITIONS GÉNÉRALES
Article premier conformément au droit des sociétés de la République populaire de Chine (ci – après dénommé « droit des sociétés»), au droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine (ci – après dénommé « droit des valeurs mobilières»), aux mesures administratives relatives à la divulgation d’informations par les sociétés cotées, afin de normaliser La gestion des informations privilégiées de la société, de renforcer la confidentialité des informations privilégiées, d’assurer l’équité et l’équité de la divulgation d’informations et de protéger les droits et intérêts légitimes des investisseurs de la société et des parties concernées, Les règles de cotation des actions de la Bourse de Shanghai (ci – après dénommées « règles de cotation des actions»), les lignes directrices réglementaires pour les sociétés cotées No 5 – système de gestion de l’enregistrement des initiés des sociétés cotées et d’autres lois, règlements, règles et documents normatifs pertinents, ainsi que les dispositions pertinentes des statuts Zhejiang Shouxiangu Pharmaceutical Co.Ltd(603896)
Article 2 le Conseil d’administration de la société est l’organe de gestion des informations privilégiées. Le Président du Conseil d’administration est la première personne responsable de la confidentialité de l’information privilégiée de la société. Le Conseil d’administration autorise le Secrétaire du Conseil d’administration à être la personne responsable de la gestion de l’information privilégiée. Le Secrétaire du Conseil d’administration est responsable de l’enregistrement et du dépôt des initiés de l’information privilégiée. Le Bureau du Conseil d’administration est responsable de la gestion quotidienne de l’information privilégiée.
Article 3 les administrateurs, les autorités de surveillance et les cadres supérieurs de la société, ainsi que tous les départements, filiales et autres membres du personnel concernés de la société, assurent la confidentialité des informations privilégiées et coopèrent avec les personnes qui connaissent les informations privilégiées pour les enregistrer et les déposer.
Article 4 le Conseil des autorités de surveillance de la société est chargé de superviser la mise en œuvre du système.
Chapitre II champ d’application des informations privilégiées
Article 5 les informations privilégiées mentionnées dans le présent système se réfèrent aux informations qui, conformément à l’article 52 de la loi sur les valeurs mobilières, n’ont pas été rendues publiques en ce qui concerne les opérations et les finances de la société ou qui ont une incidence significative sur le prix de transaction des valeurs mobilières de la société et de ses dérivés.
Non divulgué signifie que la société n’a pas divulgué officiellement les questions pertinentes par l’intermédiaire des médias désignés. Les événements majeurs énumérés au paragraphe 2 de l’article 80 et au paragraphe 2 de l’article 81 de la loi sur les valeurs mobilières sont des informations privilégiées.
Article 6 le champ d’application des informations privilégiées visées dans le présent système comprend, sans s’y limiter, les informations suivantes:
Les rapports périodiques et les rapports de rendement de la société qui n’ont pas été divulgués;
Les principaux comportements d’investissement de la société et les décisions importantes d’achat de biens;
La conclusion de contrats importants par la société peut avoir une incidence importante sur l’actif, le passif, les capitaux propres et les résultats d’exploitation de la société;
La société est responsable d’une dette importante ou d’un défaut de paiement d’une dette importante due, ou d’une responsabilité importante en matière d’indemnisation;
La société subit des pertes importantes ou des pertes importantes;
Changement d’actionnaire contrôlant de la société;
La décision de réduire le capital, de fusionner, de diviser, de dissoudre et de demander la faillite de la société; Ou entrer dans une procédure de faillite ou être ordonné de fermer conformément à la loi;
Changement d’administrateur, d’un tiers des superviseurs ou du Directeur général de la société; Le Président ou le Directeur général n’est pas en mesure d’exercer ses fonctions;
Les actionnaires ou les contrôleurs effectifs détenant plus de 5% des actions de la société, dont les conditions de détention des actions ou de contrôle de la société ont considérablement changé;
La société a fait l’objet d’une enquête par les autorités compétentes en cas de violation présumée de la loi ou a été passible de sanctions pénales ou de sanctions administratives importantes; Les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs de la société soupçonnés d’enfreindre la loi et la discipline font l’objet d’une enquête ou de mesures coercitives de la part des autorités compétentes; Les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs de la société peuvent être responsables des dommages importants conformément à la loi;
Le plan de distribution des bénéfices de la société, l’augmentation de la réserve de capital ou l’émission d’actions bonus;
Le Conseil d’administration prend des résolutions pertinentes sur l’émission de nouvelles actions ou d’autres plans de refinancement ou d’incitation au capital;
Fournir une garantie importante à l’étranger et modifier sensiblement la garantie de la dette de la société;
Changements importants dans les politiques d’exploitation et le champ d’activité de la société;
Les principaux changements dans les capitaux propres et la structure des capitaux propres de la société;
Changements importants dans les conditions extérieures de la production et de l’exploitation de la société;
Changement de notation de crédit des obligations de sociétés;
18. La société renonce à ses droits de créancier ou à ses biens au – delà de 10% de son actif net à la fin de l’année précédente;
Les principaux actifs de la société sont scellés, saisis, gelés ou hypothéqués ou donnés en gage;
Dans le cas d’un litige ou d’un arbitrage important impliquant la société, les résolutions de l’Assemblée générale des actionnaires ou du Conseil d’administration sont annulées ou invalidées conformément à la loi;
Les revenus supplémentaires qui peuvent avoir une incidence importante sur l’actif, le passif, les capitaux propres ou les résultats d’exploitation de la société, tels que les subventions gouvernementales importantes;
Modifications importantes des conventions comptables et des estimations comptables;
En raison d’une erreur dans les informations divulguées au cours de la période précédente, d’un défaut de divulgation conformément aux dispositions ou d’un faux enregistrement, l’autorité compétente ordonne la rectification ou le Conseil d’administration décide de la rectification;
La société émet des obligations ou des obligations convertibles;
La survenance d’un cas de force majeure majeur de la société;
Les opérations importantes entre apparentés de la société;
L’hypothèque, la vente ou la mise à la ferraille des principaux actifs utilisés par la société dans le cadre de ses activités commerciales dépasse 30% de ces actifs à la fois;
Les nouveaux emprunts ou garanties de la société dépassent 20% de l’actif net à la fin de l’année précédente;
La société a subi des pertes importantes supérieures à 10% de son actif net à la fin de l’année précédente;
Autres questions prescrites par la c
Chapitre III champ d’application des initiés
Article 7 les initiés aux informations privilégiées visées dans le présent système désignent les personnes concernées visées à l’article 51 de la loi sur les valeurs mobilières, y compris, sans s’y limiter, les personnes suivantes:
La société et ses administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs;
Les actionnaires détenant plus de 5% des actions de la société et leurs administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs, les contrôleurs effectifs de la société et leurs administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs;
La société contrôlée ou effectivement contrôlée par la société et ses administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs;
Les personnes qui peuvent obtenir des informations privilégiées sur l’entreprise en raison de leur poste dans l’entreprise ou de leurs relations d’affaires avec l’entreprise;
L’acheteur de la société ou le négociant d’actifs importants, ses actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs, les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs;
Le personnel concerné d’un lieu de négociation de valeurs mobilières, d’une société de valeurs mobilières, d’un établissement d’enregistrement et de compensation de valeurs mobilières ou d’un établissement de services de valeurs mobilières qui peut obtenir des informations privilégiées en raison de ses fonctions ou de son travail;
Le personnel de l’organisme de réglementation des valeurs mobilières qui peut obtenir des informations privilégiées en raison de ses fonctions et de son travail;
Le personnel des services compétents et des organismes de réglementation qui peuvent obtenir des informations privilégiées sur l’émission ou la négociation de valeurs mobilières ou sur la gestion de la société, de son acquisition ou de la négociation d’actifs importants dans le cadre de leurs fonctions statutaires;
Autres personnes autorisées par l’autorité de réglementation des valeurs mobilières relevant du Conseil d’État à obtenir des informations privilégiées.
Chapitre IV enregistrement et enregistrement des initiés aux informations privilégiées
Article 8 avant que les informations privilégiées ne soient divulguées publiquement conformément à la loi, la société remplit, conformément aux dispositions pertinentes, les dossiers des initiés aux informations privilégiées (voir annexe), enregistre en temps utile la liste des initiés aux étapes de la planification de la négociation, de la consultation de démonstration, de la conclusion du contrat, du rapport, de la transmission, de la préparation, de la résolution et de la divulgation, ainsi que l’heure, le lieu, la base, le mode et le contenu des informations privilégiées.
Article 9 le Secrétaire du Conseil d’administration organise le Bureau du Conseil d’administration pour procéder à l’enregistrement et au dépôt dès que l’initié a connaissance de l’information privilégiée. Le Bureau du Conseil d’administration a le droit d’enquêter régulièrement sur l’achat et la vente de titres de la société par l’initié et ses parties liées, de constituer des dossiers écrits, de les soumettre au Conseil d’administration et de les soumettre à l’autorité de surveillance conformément aux exigences.
Lorsque les actionnaires, les contrôleurs effectifs et leurs parties liées de la société étudient et lancent des recherches sur des questions importantes concernant la société, ainsi que sur d’autres questions ayant une incidence significative sur le prix des actions de la société, ils remplissent les dossiers des initiés des informations privilégiées de l’unit é.
Lorsqu’une société de valeurs mobilières, un organisme de services de valeurs mobilières, un cabinet d’avocats et d’autres organismes intermédiaires sont chargés d’exercer des activités de services de valeurs mobilières et que les questions confiées ont une incidence importante sur le cours des actions de la société, ils remplissent les dossiers des personnes qui connaissent bien les informations privilégiées de cette institution. L’acquéreur, la contrepartie à la restructuration d’actifs importants et les autres initiateurs impliqués dans la société et ayant une incidence significative sur le cours des actions de la société remplissent les dossiers des initiés de cette Unit é.
Les sujets susmentionnés envoient les dossiers des initiés à la société par étapes en fonction de l’évolution de l’affaire, mais le délai de livraison des dossiers complets des initiés ne doit pas être supérieur au délai de divulgation publique des informations privilégiées. Les dossiers des initiés sont remplis conformément aux exigences du présent système.
La société procède à l’enregistrement des initiés à l’information privilégiée dans le cadre de la circulation de l’information privilégiée et à la synthèse des archives des initiés à l’information privilégiée des Parties visées aux paragraphes 1 à 3.
Article 10 lorsque le personnel du Département administratif a accès à des informations privilégiées de la société, il procède à l’enregistrement conformément aux exigences du Département administratif compétent.
Si la société est tenue de soumettre régulièrement des informations aux services administratifs compétents conformément aux lois, règlements et politiques pertinents avant la divulgation, elle peut les traiter comme le même élément d’information d’initié s’il n’y a pas de changement important dans les services et le contenu de la présentation, enregistrer le nom des services administratifs sur Le même formulaire et enregistrer en permanence le temps de présentation des informations. À l’exception de ce qui précède, lorsque le transfert d’informations privilégiées concerne le Service administratif, la société enregistre le nom du Service administratif, les raisons de l’accès aux informations privilégiées et le moment où les informations privilégiées sont connues dans le dossier de la personne qui les connaît, un par un.
Article 11 les administrateurs, les autorités de surveillance, les cadres supérieurs de la société et les principales personnes responsables des départements subordonnés, des succursales, des filiales contrôlantes et des sociétés par actions sur lesquelles la société cotée peut exercer une influence significative coopèrent activement avec la société pour enregistrer et enregistrer les initiés à l’information privilégiée et fournissent en temps voulu des informations sur les initiés à l’information privilégiée et sur les changements apportés aux initiés à l’information privilégiée. Tous les services et filiales contrôlantes de la société désignent une personne spéciale chargée de l’enregistrement et de la présentation des informations privilégiées des initiés.
Article 12 en ce qui concerne les questions importantes telles que l’acquisition, la réorganisation d’actifs importants, l’émission de valeurs mobilières, la fusion, la Division et le rachat d’actions, en plus de remplir les dossiers des initiés à l’information privilégiée de la société conformément aux dispositions du présent système, la société doit également préparer un mémorandum sur l’état d’avancement des questions importantes, y compris, sans s’y limiter, le temps à chaque point clé du processus de planification et de prise de décisions, la liste des personnes participant à la planification et à la prise de décisions, les méthodes La société demande instamment aux personnes concernées de signer et de confirmer le mémorandum.
Article 13 lorsqu’une société effectue des opérations importantes énumérées à l’article 12 du présent système, elle soumet en temps utile à la Bourse de Shanghai, après la divulgation publique des informations privilégiées conformément à la loi, les dossiers des initiés des informations privilégiées et le mémorandum sur l’état d’avancement des opérations importantes.
En cas de changement important dans les questions pertinentes après la divulgation des questions importantes par la société, celle – ci doit compléter et soumettre en temps opportun les dossiers des initiés et les notes d’étape sur les questions importantes.
Article 14 la société complète et améliore en temps utile les informations privilégiées des archives des initiés. Les dossiers des initiés sont conservés pendant au moins 10 ans à compter de la date de l’enregistrement (y compris les ajouts et les améliorations).
Chapitre V gestion confidentielle des informations privilégiées
Article 15 tous les services de la société appliquent strictement les dispositions pertinentes du système de contrôle interne, telles que le système de gestion des affaires de divulgation d’informations de la société, lorsqu’ils rendent compte et transmettent des informations privilégiées.
Article 16 l’initié de l’information privilégiée de la société est responsable de la confidentialité de l’information privilégiée et ne divulgue l’information privilégiée sous aucune forme avant sa divulgation. La société informe les initiés concernés de ses obligations et responsabilités en matière de confidentialité par des moyens nécessaires tels que la signature d’un accord de confidentialité et l’interdiction des opérations d’initiés.
Article 17 les initiés aux informations privilégiées de la société prennent les mesures nécessaires pour limiter au minimum les initiés aux informations privilégiées avant leur divulgation publique.
Article 18 les initiés à l’information privilégiée d’une société ne peuvent utiliser l’information privilégiée pour acheter ou vendre des titres de la société ou suggérer à d’autres personnes d’acheter ou de vendre des titres de la société.
Article 19 avant la divulgation des informations privilégiées conformément à la loi, les actionnaires et les contrôleurs effectifs de la société ne peuvent abuser de leurs droits d’actionnaires ou de leur position dominante pour exiger de la société qu’elle leur fournisse des informations privilégiées.
Article 20 les personnes qui connaissent l’information non privilégiée s’abstiennent consciemment de s’enquérir de l’information privilégiée. Les initiés d’informations non privilégiées deviennent des initiés d’informations privilégiées dès qu’ils en ont connaissance et sont liés par ce système.
Chapitre VI sanctions
Article 21 la société procède, conformément aux dispositions de la c
Article 22 en cas de violation du droit des sociétés, du droit des valeurs mobilières, des règles de cotation des actions et des dispositions du présent système par des initiés à des informations privilégiées, la société inflige à la personne responsable des sanctions correspondantes telles qu’un avertissement, un avis de critique, une rétrogradation, un licenciement et la résiliation du contrat de travail en fonction de la gravité des circonstances; La société peut exiger de la société qu’elle assume la responsabilité civile de l’indemnisation en cas de conséquences graves pour la société et de pertes importantes pour la société; Ceux qui enfreignent les lois et règlements pertinents de l’État sont transférés aux organes judiciaires pour traitement conformément à la loi.
Article 23 la société se réserve le droit d’enquêter sur les responsabilités des actionnaires détenant plus de 5% des actions de la société, des contrôleurs effectifs et d’autres personnes qui connaissent bien les informations privilégiées spécifiées par l’autorité de réglementation des valeurs mobilières en cas de violation du présent système causant des pertes à la société.
Chapitre VII Dispositions complémentaires
Article 24 les questions qui ne sont pas couvertes par le présent système sont traitées conformément aux lois, règlements, documents normatifs et statuts pertinents de l’État visés à l’article premier du présent système; En cas de conflit entre le système et les lois et règlements promulgués ultérieurement par l’État ou les statuts modifiés par des procédures légales, les lois, règlements et règlements pertinents de l’État s’appliquent.
