Guosen Securities Co.Ltd(002736)
Nom de l’institution de recommandation: Guosen Securities Co.Ltd(002736)
Nom du représentant de la recommandation: Xia Xiang tél.: 0571 – 85115307
Nom du représentant de la recommandation: Jin Jun tél.: 0571 – 85115307
Conformément aux lois et règlements pertinents, tels que la loi sur les valeurs mobilières, les mesures administratives relatives aux activités de recommandation pour l’émission et la cotation de valeurs mobilières, les règles de cotation des actions de la Bourse de Shanghai et les lignes directrices pour la surveillance continue des sociétés cotées à la Bourse de Shanghai, Guosen Securities Co.Ltd(002736) La surveillance continue en 2021 est résumée comme suit:
Aperçu de la supervision continue
Contenu des travaux du projet
1. Examen de la divulgation de l’information de l’entreprise
Si les documents de divulgation de l’information de l’entreprise sont examinés en temps opportun
Le nombre de fois où les documents de divulgation de l’information de l’entreprise ne sont pas examinés en temps opportun ne s’applique pas 2. Superviser l’établissement, l’amélioration et l’application efficace des règles et règlements par la société (1) Superviser l’établissement et l’amélioration des règles et règlements par la société (y compris, pendant la période de surveillance continue, superviser l’amélioration continue du système de contrôle interne par la société, mais sans s’y limiter, le système visant à empêcher les parties liées d’occuper les ressources de la société), la société a mis en place le système de gestion des opérations entre apparentés, le système de gestion des fonds collectés, le système de contrôle interne et le système de gestion des fonds d’audit interne. Système de gestion des garanties extérieures et système des opérations entre apparentés)
Si l’entreprise applique efficacement les règles et règlements pertinents pendant la période de surveillance continue, les règles et règlements pertinents de l’entreprise sont effectivement appliqués.
3. Supervision des fonds collectés
Temps d’interrogation du compte spécial de collecte de fonds de l’entreprise 2 fois
Si l’état d’avancement du projet de collecte de fonds de la société est conforme aux documents de divulgation de l’information pendant la période de surveillance continue de la divulgation de l’information, les documents d’état d’avancement du projet de collecte de fonds de la société sont conformes aux documents de divulgation de l’information.
4. Supervision du Gouvernement d’entreprise
Au cours de la période de surveillance continue des temps d’Assemblée générale des actionnaires sans droit de vote, l’institution de recommandation a mis sur pied un groupe de surveillance continue dirigé par le représentant de la recommandation, et la société a convoqué des actionnaires.
Lors d’une Assemblée générale, le représentant du promoteur ou les membres du Groupe directeur permanent n’ont pas assisté à l’Assemblée générale des actionnaires et les représentants du promoteur à toutes les assemblées précédentes ont examiné le contenu de la proposition à l’avance.
Au cours de la période de surveillance continue, l’institution de recommandation a mis sur pied un groupe de surveillance continue dirigé par le représentant de la recommandation. La société a convoqué au total 10 réunions du Conseil d’administration auxquelles ont assisté les administrateurs (2) et une fois le représentant de la recommandation ou les membres du Groupe de surveillance continue (y compris les moyens de communication). Le contenu de la proposition a été examiné à l’avance par les représentants des sponsors lors des réunions précédentes.
Nombre de fois qu’il a assisté au Conseil des autorités de surveillance de la société sans droit de vote pendant la période de surveillance continue, la société a convoqué le Conseil des autorités de surveillance cinq fois au total, et le Groupe de surveillance continue de l’institution de recommandation n’a pas assisté au Conseil des autorités de surveillance de La société sans droit de vote.
5. Inspection sur place
Nombre d’inspections sur place 1 fois
Oui, l’institution de recommandation a publié le rapport d’inspection sur place de Guosen Securities Co.Ltd(002736) Co., Ltd. Sur la question de savoir si le rapport d’inspection sur place de Zhejiang Shouxiangu Pharmaceutical Co.Ltd(603896) 2020 (2) doit Et soumettre le rapport d’inspection sur place à la Bourse de Shanghai pour enregistrement dans les cinq jours ouvrables suivant la fin de l’inspection sur place.
Principaux problèmes constatés lors de l’inspection sur place et rectification S / o 6. Opinions indépendantes
1) Nombre d & apos; avis indépendants émis 3 fois
Questions liées à l’émission d’avis non conformes et d’observations finales aucune 7. Rapport à l’échange (à l’exception du rapport d’inspection sur place)
Nombre de rapports à l’échange aucun
Les principaux éléments du rapport ne s’appliquent pas.
L’état d’avancement ou la rectification des questions signalées ne s’applique pas.
8. Mise en œuvre des responsabilités
Y a – t – il des questions à examiner?
Le contenu principal des préoccupations ne s’applique pas.
L’état d’avancement ou la rectification des préoccupations ne s’applique pas.
9. Si les dossiers et la conservation des documents de travail des entreprises de recommandation sont conformes ou non 10. Formation des sociétés cotées
Temps de formation 1 fois
Date de formation 6 décembre 2021
La société normalise le fonctionnement et la gouvernance, la gestion et l’utilisation des fonds collectés, le contenu principal de la formation, les dispositions relatives à la réduction des actions détenues par les actionnaires, les administrateurs et les superviseurs des sociétés cotées, la conformité à la divulgation de l’information, les points clés du contrôle interne, etc.
11. Autres conditions de recommandation à préciser: aucune
Problèmes constatés par l’institution de recommandation et mesures prises par l’entreprise
Mesures prises en cas de problèmes liés au projet
1. La divulgation de renseignements ne s’applique pas.
2. La mise en place et l’exécution du système interne de l’entreprise ne s’appliquent pas.
3. Le fonctionnement des « trois réunions» ne s’applique pas.
4. Aucun changement d’actionnaire contrôlant et de contrôleur effectif ne s’applique.
5. Le dépôt et l’utilisation des fonds collectés ne s’appliquent pas.
6. Sans objet pour les opérations entre apparentés
7. Aucune garantie externe n’est applicable.
8. Sans objet pour les investissements étrangers
9. Sans objet en cas de variation des capitaux propres
10. Acquisition et vente d’actifs sans objet
11. Autres questions importantes relatives aux catégories d’entreprises (y compris les investissements à l’étranger, les investissements à risque, la gestion financière confiée sans objet, l’aide financière, la couverture, etc.)
12. Les circonstances dans lesquelles l’émetteur ou l’intermédiaire engagé par l’émetteur coopère avec le travail de recommandation ne s’appliquent pas.
13. Autres (y compris les changements importants apportés à l’environnement opérationnel, au développement des entreprises, à la situation financière, à l’état de non – applicabilité du certificat de gestion et à la technologie de base, etc.)
Exécution des engagements de la société et des actionnaires
Si les engagements de la société et des actionnaires sont respectés en temps opportun et strictement les raisons du non – respect des engagements et les mesures de résolution
Les engagements de verrouillage et de réduction des actions ne s’appliquent pas
L’engagement d’éviter la concurrence horizontale n’est pas applicable
Normaliser les engagements en matière de transactions financières Oui Non applicable
L’engagement de stabiliser le cours des actions de la société est sans objet
L’engagement que le prospectus est authentique, exact et complet n’est pas applicable
L’engagement de remplir le rendement au comptant dilué est sans objet
Promesse de recours en cas de défaillance Oui Non applicable
Les engagements en matière de sécurité sociale et de caisse de prévoyance ne s’appliquent pas
L’engagement de réduire et de réglementer les opérations entre apparentés est sans objet.
Wuyi County fongic Research Institute completing Health Food Registration approval is not applicable [Note]
Transfert et annulation de l’engagement de l’Institut de recherche sur les champignons du comté de Wuyi
Note: cet engagement est toujours en cours d’exécution.
Iv. Questions diverses
Description du rapport
1. Changement de représentant du promoteur et raison aucune
2. Questions et rectifications concernant les mesures de surveillance prises par la c
3. Autres questions importantes à signaler aucune
(aucun texte ci – dessous)
(il n’y a pas de texte sur cette page, qui est la page de signature et de sceau du rapport annuel sur la surveillance continue de Guosen Securities Co.Ltd(002736)
Représentant du promoteur:
Xia Xiang JINJUN
Guosen Securities Co.Ltd(002736) date
