Estun Automation Co.Ltd(002747)
Système de rapports internes sur les informations importantes
(mars 2022)
Chapitre I DISPOSITIONS GÉNÉRALES
Article premier afin de normaliser le rapport interne sur les informations importantes de Estun Automation Co.Ltd(002747) Ce système est formulé conformément à la loi sur les valeurs mobilières de la République populaire de Chine (ci – après dénommée « loi sur les valeurs mobilières»), aux règles de cotation des actions de la Bourse de Shenzhen, aux lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées à la Bourse de Shenzhen no 1 – fonctionnement normalisé des sociétés cotées au Conseil principal et à d’autres lois, règlements et documents normatifs, ainsi qu’aux dispositions des statuts Estun Automation Co.Ltd(002747)
Article 2 le système de rapport interne sur les informations importantes de la société fait référence au système selon lequel, en cas d’occurrence, d’occurrence ou d’imminence d’une situation ou d’un événement prévu au chapitre II du présent système qui peut avoir une grande influence sur le prix de négociation des actions de la société (ci – après dénommé « informations importantes de la société»), l’unit é, le département ou le personnel qui a l’obligation de faire rapport conformément au présent système doit, dans un premier temps, faire rapport des informations pertinentes aux dirigeants compétents et au Secrétaire du Conseil d’administration.
Article 3 lorsqu’une filiale holding de la société produit les informations importantes visées au chapitre II du présent système, elle s’acquitte également des obligations de déclaration pertinentes.
Article 4 les principaux responsables de tous les services de la société et des filiales contrôlantes sont les principaux déclarants d’informations qui assument les obligations de déclaration; La société identifie les déclarants d’informations importantes qui assument l’obligation de déclaration parmi les administrateurs, les autorités de surveillance ou les cadres supérieurs qu’elle nomme à chaque filiale contrôlante. Ces déclarants d’informations importantes sont tenus de faire rapport aux dirigeants compétents et au Secrétaire du Conseil d’administration de la société sur les informations importantes dont ils ont connaissance dans le cadre de leurs pouvoirs et sont responsables de la collecte, de la compilation et de la présentation des informations.
Le Secrétaire du Conseil d’administration peut, en fonction des besoins en matière de divulgation d’informations, demander au déclarant d’informations importantes de fournir ou de compléter les documents nécessaires, et le déclarant d’informations importantes coopère.
Article 5 le Bureau du Conseil d’administration de la société désigne une personne spécialement désignée pour organiser et conserver correctement les informations et les documents soumis.
Article 6 le Secrétaire du Conseil d’administration de la société analyse et juge les informations importantes communiquées et décide de leur traitement conformément aux lois, règlements, règles départementales et autres documents normatifs ainsi qu’aux dispositions pertinentes des statuts. Le Secrétaire du Conseil d’administration fait rapport en temps utile au Conseil d’administration et au Conseil des autorités de surveillance de la société sur les questions nécessitant l’exécution des obligations de divulgation de la société, les soumet au Conseil d’administration et au Conseil des autorités de surveillance de la société pour qu’ils mettent en œuvre les procédures correspondantes et s’acquittent des obligations correspondantes de divulgation de l’information conformément au système de gestion des affaires de divulgation de l’information.
Article 7 avant que les informations importantes de la société ne soient rendues publiques, le déclarant d’informations importantes contrôle la personne qui en a connaissance dans une mesure minimale, ne divulgue pas les informations importantes de la société, n’utilise pas ces informations pour effectuer des opérations d’initiés ou ne coopère pas avec d’autres pour manipuler les prix de négociation des valeurs mobilières et de leurs dérivés.
Chapitre II Portée des informations importantes
Article 8 les informations importantes visées dans le présent système se réfèrent aux informations qui peuvent ou ont eu une incidence significative sur le prix de transaction des actions et de leurs dérivés d’une société cotée, y compris les informations suivantes:
Les informations relatives aux résultats de la société, à la répartition des bénéfices et à d’autres questions, telles que les résultats financiers, les prévisions de bénéfices, la répartition des bénéfices et la conversion de la réserve de capital en capital social, etc.;
Les informations relatives à l’acquisition, à la fusion et à la réorganisation des actifs de la société;
Les informations relatives à l’émission, au rachat et au plan d’incitation au capital de la société;
Les informations relatives aux activités de l’entreprise, telles que le développement de nouveaux produits et de nouvelles inventions, la conclusion de plans d’affaires importants à l’avenir, l’obtention de brevets, l’approbation des ministères gouvernementaux et la signature de contrats importants;
Les informations relatives aux principaux litiges et arbitrages de la société;
Les informations relatives aux opérations et aux opérations connexes qui doivent être divulguées;
(Ⅶ) Autres renseignements pertinents sur les questions à divulguer en vertu des lois, règlements et documents normatifs pertinents. Article 9 lorsque des informations importantes spécifiées dans le présent chapitre apparaissent, le déclarant concerné fait rapport au Conseil d’administration, par l’intermédiaire du Secrétaire du Conseil d’administration, des informations pertinentes en temps voulu, avec exactitude, vérité et exhaustivité.
Article 10 opérations à déclarer
« transaction » comprend les éléments suivants:
Achat ou vente d’actifs;
2. Les investissements à l’étranger (y compris la gestion financière confiée, les prêts confiés, etc.) et les investissements importants au sein de la société;
3. Fournir une aide financière;
4. Constitution d & apos; une garantie (autre qu & apos; une contre – garantie);
5. Les actifs loués ou loués;
6. Signer des contrats de gestion (y compris les opérations confiées, les opérations confiées, etc.);
7. Les biens donnés ou reçus;
8. Restructuration des créances et des dettes;
9. Conclure un accord de licence;
10. Transfert de projets de recherche – développement;
11. Autres opérations identifiées par le Secrétaire du Conseil.
L’achat ou la vente d’actifs susmentionnés ne comprend pas l’achat de matières premières, de carburant et d’énergie, ni la vente de produits, de marchandises et d’autres actifs liés à l’exploitation quotidienne, mais l’achat ou la vente d’actifs liés au remplacement d’actifs est toujours inclus.
Ii) les opérations visées à l’alinéa i) du présent article (à l’exception de la constitution d’une sûreté) qui remplissent l’un des critères suivants sont signalées en temps utile:
1. Le total des actifs impliqués dans la transaction représente plus de 10% du total des actifs vérifiés de la société au cours de la dernière période. Si le total des actifs impliqués dans la transaction a à la fois une valeur comptable et une valeur évaluée, la valeur la plus élevée est prise comme données de calcul;
2. Les revenus d’exploitation liés à l’objet de la transaction (comme les capitaux propres) au cours du dernier exercice comptable représentent plus de 10% des revenus d’exploitation vérifiés au cours du dernier exercice comptable de la société et le montant absolu dépasse 10 millions de RMB;
3. Le bénéfice net lié à l’objet de la transaction (comme les capitaux propres) au cours du dernier exercice comptable représente plus de 10% du bénéfice net vérifié au cours du dernier exercice comptable de la société, et le montant absolu est supérieur à 1 million de RMB;
4. Le montant de la transaction (y compris les dettes et les dépenses supportées) représente plus de 10% de l’actif net vérifié de la société au cours de la dernière période et le montant absolu dépasse 10 millions de RMB;
5. Les bénéfices générés par la transaction représentent plus de 10% des bénéfices nets vérifiés de la société cotée au cours du dernier exercice comptable, et le montant absolu est supérieur à un million de RMB.
Si les données impliquées dans le calcul de l’indice ci – dessus sont négatives, la valeur absolue est prise pour le calcul. Précautions à prendre lors de l’application des critères de l’alinéa ii) du présent article:
1. Si le montant visé à l’indicateur visé au point ii) du présent article est négatif, il est calculé en valeur absolue.
2. Lorsque la société et la même partie à la transaction effectuent simultanément deux opérations connexes dans des directions opposées, à l’exception des points 2 à 4 de l’alinéa i) du présent article, la norme de déclaration est calculée en fonction de la valeur la plus élevée des indices impliqués dans les opérations dans une seule direction.
3. Lorsque la société investit à l’étranger pour créer une société et que le montant total de l’apport en capital est versé par acomptes provisionnels conformément au droit des sociétés, le montant total de l’apport en capital convenu dans l’accord est considéré comme la norme de déclaration.
4. La société doit s’acquitter de ses obligations en matière de déclaration lorsqu’elle effectue des opérations de « garantie », quel que soit le montant. Si la partie garantie ne s’acquitte pas de l’obligation de remboursement dans les quinze jours ouvrables suivant l’échéance de la dette, ou si la partie garantie fait faillite, est liquidée ou se trouve dans d’autres circonstances qui affectent gravement sa capacité de remboursement, le déclarant doit faire rapport en temps opportun.
5. Lorsque la société effectue des opérations telles que la « Fourniture d’une aide financière» et la « gestion financière confiée», elle calcule la norme de déclaration en fonction du montant engagé et calcule la norme de déclaration cumulative en fonction du type d’opération dans un délai de douze mois consécutifs. Les montants pour lesquels des obligations de déclaration ont été remplies conformément au paragraphe 2 du présent article ne sont plus inclus dans le calcul cumulatif pertinent.
6. Lorsque la société effectue des opérations autres que la fourniture de garanties, la fourniture d’une assistance financière et la gestion financière confiée, les dispositions de l’alinéa ii) du présent article s’appliquent à toutes les opérations liées à l’indice de la même catégorie d’opérations sur la base d’un calcul cumulatif au cours d’une période de douze mois consécutifs. Les montants pour lesquels des obligations de déclaration ont été remplies conformément au paragraphe 2 du présent article ne sont plus inclus dans le calcul cumulatif pertinent.
Article 11 opérations entre apparentés à déclarer
Les opérations entre apparentés à déclarer comprennent:
1. Les opérations visées à l’article 10, paragraphe 1;
2. Acheter des matières premières, du carburant et de l’énergie;
3. Vente de produits et de marchandises;
4. Fournir ou recevoir des services de main – d’œuvre;
5. Vente confiée ou confiée;
6. Co – investissement avec des personnes liées;
7. Autres questions pouvant donner lieu à un transfert de ressources ou d & apos; obligations par convention.
Les opérations entre apparentés visées à l’alinéa i) du présent article qui répondent à l’un des critères suivants sont signalées en temps utile: 1. Les opérations entre apparentés d’un montant supérieur à 300000 RMB effectuées entre la société et des personnes physiques liées;
2. Les opérations entre la société et des personnes morales liées d’un montant supérieur à 3 millions de RMB ou représentant plus de 0,5% de la valeur absolue de l’actif net vérifié de la société au cours de la dernière période.
Précautions à prendre lors de l’application des critères de l’alinéa ii) du présent article:
1. Si la société fournit une garantie à une personne liée, quel que soit le montant, elle doit la déclarer.
2. Pour la création d’une société financée conjointement par la société et les parties liées, le montant de l’apport en capital de la société est considéré comme le montant de la transaction et les critères visés à l’alinéa ii) du présent article s’appliquent.
3. Lorsque la société effectue des opérations connexes telles que la « Fourniture d’une aide financière» et la « gestion financière confiée», le montant engagé est considéré comme la norme de calcul de la Déclaration et calculé de façon cumulative sur une période de douze mois consécutifs en fonction de la catégorie d’opération, et la norme visée à l’alinéa ii) du présent article s’applique. Ceux qui se sont acquittés de leurs obligations en matière de rapports conformément au paragraphe 2 du présent article ne sont plus inclus dans le calcul cumulatif pertinent.
4. Lorsque la société effectue des opérations liées autres que celles visées au paragraphe précédent, les critères visés au paragraphe (II) du présent article s’appliquent aux opérations liées à l’indice de la même catégorie d’opérations sur la base d’un calcul cumulatif au cours d’une période de douze mois consécutifs. Ceux qui se sont acquittés de leurs obligations en matière de rapports conformément au paragraphe 2 du présent article ne sont plus inclus dans le calcul cumulatif pertinent.
L’identification des parties liées visées au présent article est effectuée conformément au système de gestion des opérations entre apparentés de la société. Article 12 litiges et arbitrages importants impliquant un montant supérieur à 10 millions de RMB et représentant plus de 10% de la valeur absolue de l’actif net vérifié de la société au cours de la dernière période; Ou les litiges et les questions d’arbitrage qui se sont produits au cours des douze mois consécutifs et dont le montant cumulé atteint les normes susmentionnées; Ou le représentant d’un litige en valeurs mobilières. Dans le cas d’un litige ou d’un arbitrage qui ne satisfait pas aux critères énoncés au paragraphe précédent ou qui n’a pas de montant spécifique en cause, le Conseil d’administration estime, en raison de la particularité de l’affaire, qu’il peut avoir une grande influence sur le prix de transaction des actions de la société et de ses dérivés, ou si la bourse le juge nécessaire, ainsi que dans le cas d’un litige dans lequel une résolution de l’Assemblée générale des actionnaires ou du Conseil d’administration est annulée ou déclarée
Les obligations de déclaration qui ont été remplies conformément au présent article ne sont plus incluses dans le calcul cumulatif.
Article 13 lorsqu’il est prévu que les résultats d’exploitation annuels se produiront dans les circonstances suivantes ou qu’il y aura une grande différence entre les résultats de l’exercice en cours et les résultats annoncés après la divulgation des résultats anticipés, les déclarants concernés s’acquittent en temps voulu de leurs obligations de déclaration:
Le bénéfice net est négatif;
Les résultats ont considérablement changé. Les variations importantes des résultats se rapportent généralement à une augmentation ou à une baisse de plus de 50% du bénéfice net par rapport à la même période de l’année précédente.
Si le bénéfice net annuel prévu de la société est négatif et que le rendement annuel n’est pas prévu dans le rapport du troisième trimestre de l’année en cours, ou si la différence entre le rendement annuel prévu et le rendement annuel annoncé est importante, les déclarants concernés s’acquittent également de leurs obligations de rapport en temps opportun. En cas de différence significative entre les résultats prévus de la société pour la période en cours et les prévisions de bénéfices divulguées, les déclarants concernés s’acquittent en temps voulu de leurs obligations de déclaration.
Article 14 en cas de fuite anticipée des résultats avant la publication du rapport périodique ou de fluctuation anormale des opérations sur les actions et les produits dérivés de la société en raison de rumeurs sur les résultats, les déclarants concernés communiquent rapidement au Secrétaire du Conseil d’administration les données financières pertinentes (qu’elles aient été vérifiées ou non), y compris le résultat d’exploitation, le bénéfice d’exploitation, le bénéfice total, le bénéfice net, l’actif total, l’actif net, le bénéfice de base par action, Le bénéfice de base par action et l’actif net par action après déduction des bénéfices et pertes non récurrents, etc.
Article 15 en cas d’événements entraînant des fluctuations anormales de la négociation des actions de la société ou d’informations diffusées par les médias publics (ci – après dénommées « ouï – dire») qui peuvent ou ont eu une grande influence sur le prix de négociation des actions de la société et de ses dérivés, les déclarants concernés s’acquittent en temps voulu de leurs obligations de déclaration.
Article 16 dans l’une des circonstances suivantes qui exposent la société à des risques importants, le déclarant concerné s’acquitte en temps voulu de ses obligations de déclaration:
Les événements importants visés au paragraphe 2 de l’article 80 de la loi sur les valeurs mobilières;
La société est responsable d’une indemnisation importante;
La société retire une provision pour dépréciation d’actifs importants;
Les capitaux propres des actionnaires de la société sont négatifs;
Lorsque le débiteur principal de la société est insolvable ou entre dans une procédure de faillite, la société n’a pas constitué suffisamment de réserves pour créances irrécouvrables sur les créances correspondantes;
Les lois, règlements administratifs, règles et politiques industrielles nouvellement publiés peuvent avoir une incidence importante sur l’entreprise; (Ⅶ) la société met en œuvre des incitations au capital, rachète des actions, réorganise des actifs importants, dividende en actifs et cotation en bourse ou cotation en bourse;
La décision du Tribunal interdit aux actionnaires contrôlants de transférer leurs actions; Plus de 5% des actions de la société détenues par un actionnaire sont mises en gage, gelées, mises aux enchères judiciaires, placées en fiducie, placées en fiducie ou soumises à des restrictions légales en matière de droit de vote, ou il existe un risque de transfert forcé;
Les principaux actifs sont saisis, saisis ou gelés; Les principaux comptes bancaires ont été gelés;
Les pertes ou les changements importants dans les résultats d’exploitation prévus de la société;
L’activité principale ou la totalité de l’entreprise est suspendue;
Obtenir des revenus supplémentaires qui ont une incidence importante sur les bénéfices et les pertes de l’exercice en cours, ce qui peut avoir une incidence importante sur l’actif, le passif, les capitaux propres ou les résultats d’exploitation de la société;
Nommer ou licencier un cabinet comptable pour l’audit de la société;
Modifications indépendantes importantes des conventions comptables et des estimations comptables;
En raison d’une erreur dans les informations divulguées au cours de la période précédente, d’un défaut de divulgation conformément aux dispositions ou d’un faux enregistrement, l’autorité compétente ordonne la rectification ou le Conseil d’administration décide de la rectification;
La société ou ses actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs, les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs sont passibles de sanctions pénales, font l’objet d’une enquête de la csrc ou d’une sanction administrative de la csrc en cas de violation présumée de la loi ou d’autres autorités compétentes.
