Estun Automation Co.Ltd(002747)
Système d’enregistrement des initiés
(mars 2022)
Chapitre I DISPOSITIONS GÉNÉRALES
Article premier afin de normaliser davantage la gestion de l’information privilégiée de Estun Automation Co.Ltd(002747) Lignes directrices sur la surveillance des sociétés cotées No 5 – système de gestion de l’enregistrement des initiés des sociétés cotées, règles de cotation des actions de la Bourse de Shenzhen (ci – après dénommées « règles de cotation»), règles de gouvernance des sociétés cotées, lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées de la Bourse de Shenzhen No 1 – fonctionnement normalisé des sociétés cotées au Conseil principal (ci – après dénommées « lignes directrices sur le fonctionnement normalisé»), etc. Ce système est formulé conformément aux règlements et aux dispositions pertinentes des Statuts de Estun Automation Co.Ltd(002747) (ci – après dénommés « Statuts»).
Article 2 le Conseil d’administration de la société est responsable de la gestion des informations privilégiées. Le Secrétaire du Conseil d’administration est responsable de l’enregistrement et du dépôt des initiés à l’information privilégiée de la société. Les actionnaires détenant plus de 5% des actions de la société et leurs administrateurs, superviseurs, cadres supérieurs, contrôleurs effectifs et leurs administrateurs, superviseurs, cadres supérieurs, sociétés et leurs administrateurs, superviseurs, cadres supérieurs, acquéreurs, contreparties à la restructuration d’actifs importants, sociétés de valeurs mobilières, organismes de services de valeurs mobilières et autres initiés à l’information privilégiée coopèrent activement avec la société pour enregistrer les initiés à l’information privilégiée.
Article 3 le système s’applique à l’enregistrement et au dépôt des initiés aux informations privilégiées de la société. En l’absence de dispositions dans le présent système, les dispositions pertinentes du système de gestion de la divulgation de l’information de la société s’appliquent.
Article 4 les initiés aux informations privilégiées de la société doivent connaître les dispositions du droit des sociétés, du droit des valeurs mobilières et d’autres lois et règlements concernant les opérations d’initiés, la manipulation du marché et d’autres actes interdits, s’acquitter de leurs obligations de confidentialité et ne doivent pas effectuer de transactions illégales et illégales.
Chapitre II information privilégiée et portée des connaissances
Article 5 le terme « informations privilégiées» employé dans le présent système désigne les informations qui, conformément à l’article 52 de la loi sur les valeurs mobilières, n’ont pas été rendues publiques en ce qui concerne les opérations ou les finances de la société ou qui ont une incidence significative sur le prix du marché des valeurs mobilières de la société. Les événements majeurs énumérés au paragraphe 2 de l’article 80 et au paragraphe 2 de l’article 81 de la loi sur les valeurs mobilières sont des informations privilégiées. Le terme « initiés» employé dans le présent système désigne les personnes concernées au sens de l’article 51 de la loi sur les valeurs mobilières.
Article 6 les initiés à l’information privilégiée de la société sont divisés en initiés internes et externes. Les personnes occupant des postes au sein de l’entreprise sont des initiés internes à l’information privilégiée; Les personnes et les unités qui n’occupent pas de poste au sein de l’entreprise mais qui ont accès à des renseignements d’initiés au sein de l’entreprise sont des initiés externes aux renseignements d’initiés au sein de l’entreprise.
Les initiés à l’information privilégiée comprennent, sans s’y limiter:
La société et ses administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs; Les entreprises contrôlées ou effectivement contrôlées par la société et leurs administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs; Le personnel interne de l’entreprise participant à la planification, à la démonstration et à la prise de décisions sur des questions importantes; Le personnel financier, le personnel d’audit interne, le personnel chargé de la divulgation de l’information, etc., qui connaît l’information privilégiée en raison de son poste dans l’entreprise;
Les actionnaires détenant plus de 5% des actions de la société et leurs administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs; L’actionnaire contrôlant, le premier actionnaire majoritaire, le Contrôleur effectif et ses administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs; L’acquéreur de la société ou les parties liées à la négociation d’actifs importants et leurs actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs, les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs (le cas échéant); Les actionnaires proposants des questions pertinentes et leurs administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs (le cas échéant); Le personnel des organismes de réglementation des valeurs mobilières qui peuvent obtenir des informations privilégiées en raison de leurs fonctions ou de leur travail, ou le personnel concerné des bourses de valeurs, des sociétés de valeurs mobilières, des organismes d’enregistrement et de compensation des valeurs mobilières et des organismes de services des valeurs mobilières; Le personnel des services compétents et des organismes de réglementation compétents qui peuvent obtenir des informations privilégiées sur l’émission ou la négociation de valeurs mobilières ou sur la gestion de la société cotée, de son acquisition ou de la négociation d’actifs importants dans le cadre de leurs fonctions statutaires; Le personnel d’autres unités externes qui obtiennent des informations privilégiées de la société conformément à la loi; Le personnel d’autres unités externes participant à la planification, à la démonstration, à la prise de décisions, à l’examen et à l’approbation des questions importantes;
D’autres personnes qui connaissent les informations privilégiées pertinentes de la société en raison de leur relation de parenté ou de leurs relations d’affaires avec les personnes liées visées au point (i) (II);
Autres personnes désignées par la c
Chapitre III Gestion des initiés
Article 7 les initiés internes à l’information privilégiée de la société doivent assurer la confidentialité de l’information privilégiée et coopérer avec la société pour enregistrer et enregistrer les initiés internes à l’information privilégiée.
Article 8 la société établit les archives internes des initiés des informations privilégiées qui sont enregistrées et déposées par le Bureau du Conseil d’administration. Le contenu de l’enregistrement et du dépôt comprend le nom de la personne qui connaît l’information privilégiée, l’unit é et le Ministère, le poste, le numéro de carte d’identité, l’information privilégiée connue et le temps, etc., et les documents d’enregistrement et de dépôt doivent être conservés pendant au moins dix ans.
Avant que l’information privilégiée ne soit divulguée publiquement conformément à la loi, la société doit remplir les dossiers des initiés de l’information privilégiée de la société, consigner en temps opportun la liste des initiés de l’information privilégiée aux étapes de la planification de la négociation, de la consultation de démonstration, de la conclusion du contrat, du rapport, de la transmission, de la préparation, de la résolution et de la divulgation, ainsi que l’heure, le lieu, la base, la méthode et le contenu de l’information privilégiée, et les initiés de l’information privilégiée doivent confirmer.
Les dossiers des initiés à l’information privilégiée comprennent: le nom, la nationalité, le type de certificat, le numéro de certificat, le Code de l’actionnaire, le téléphone mobile de contact, l’adresse postale, l’unit é affiliée, la relation avec la société cotée, le poste, la personne liée, le type de relation, la date d’information, le lieu d’information, le mode d’information, la phase d’information, le contenu d’information, l’information de l’inscrit, l’heure d’inscription, etc.
Le temps de connaissance est la première fois que l’initié connaît ou devrait connaître l’information privilégiée. Les méthodes d’information comprennent, sans s’y limiter, les discussions, les appels téléphoniques, les télécopies, les rapports écrits, les courriels, etc. L’étape de l’information comprend la planification de la négociation, la démonstration et la consultation, la conclusion du contrat, le rapport interne, la transmission, la préparation, la résolution, etc. Article 9 la société exhorte les initiés externes à s’acquitter de leurs obligations en matière de confidentialité des informations privilégiées en signant un accord de confidentialité ou en envoyant un avis d’interdiction des opérations d’initiés, etc., tout en les exhortant à coopérer activement avec la société pour assurer la confidentialité des informations privilégiées et l’enregistrement des initiés.
Article 10 avant la publication publique, les informations privilégiées de la société sont strictement conformes aux fonctions et procédures spécifiées dans le système de gestion des affaires de divulgation de l’information de la société, examinées ou soumises au Conseil d’administration pour délibération avant leur publication.
Article 11 sans l’approbation ou l’autorisation du Conseil d’administration, aucun département ou individu de la société ne peut divulguer, signaler ou transmettre des informations privilégiées sur la société au monde extérieur. Les rapports externes, les documents transmis, les enregistrements audio et vidéo et les CD – ROM, ainsi que d’autres documents liés au contenu des informations privilégiées, doivent être examinés et approuvés par le Conseil d’administration et soumis au Bureau du Conseil d’administration pour enregistrement avant d’être communiqués et transmis au public.
Article 12 la société divulgue les informations dans certains journaux et périodiques et sites Web désignés par la c
Article 13 en ce qui concerne les questions importantes telles que l’acquisition, la réorganisation d’actifs importants, l’émission de valeurs mobilières, la fusion, la Division, le fractionnement et l’inscription sur la liste, le rachat d’actions et d’autres questions importantes, outre l’enregistrement et l’enregistrement des initiés à l’information privilégiée conformément au présent règlement, la société établit également un mémorandum sur l’état d’avancement des questions importantes, qui comprend, sans s’y limiter, le temps à chaque point clé du processus de planification et de prise de décisions, la liste des personnes participant à La société demande instamment aux personnes concernées de signer et de confirmer le mémorandum. Les actionnaires, les contrôleurs effectifs et les parties liées de la société coopèrent à la préparation des mémorandums d’étape sur les questions importantes.
Lorsque la société effectue des opérations importantes énumérées au paragraphe précédent, elle soumet à la Bourse de Shenzhen, dans un délai de deux jours ouvrables à compter de la divulgation publique des informations privilégiées conformément à la loi, les dossiers des initiés aux informations privilégiées et le mémorandum sur l’état d’avancement des opérations importantes.
En cas de modification importante des questions pertinentes après la divulgation des questions importantes par la société, celle – ci soumet en temps utile à la Bourse de Shenzhen les dossiers des initiés sur les informations privilégiées.
Si la société a subi des fluctuations anormales dans la négociation de ses actions et de ses dérivés Avant de divulguer des questions importantes, elle doit soumettre les dossiers des initiés concernés à la Bourse de Shenzhen.
Les dossiers des initiés et les notes d’étape sur les questions importantes sont conservés pendant au moins dix ans à compter de la date du dossier. La Bourse de Shenzhen peut, le cas échéant, exiger des sociétés cotées qu’elles divulguent le contenu pertinent du mémorandum sur l’état d’avancement des questions importantes.
Chapitre IV Mesures de confidentialité des informations d’initiés et restrictions à la négociation des initiés article 14 les initiés aux informations d’initiés ont l’obligation de confidentialité de ne pas divulguer ou divulguer les informations d’initiés de la société, ni d’utiliser les informations d’initiés pour acheter ou vendre des actions de la société et des variétés dérivées avant que les informations d’initiés ne soient divulguées conformément à la loi.
Article 15 en ce qui concerne les agences de recommandation et de souscription, les conseillers financiers, les cabinets d’avocats, les cabinets d’experts – comptables, les sociétés d’évaluation d’actifs, les sociétés de relations publiques et d’autres intermédiaires engagés par la société pour gérer les informations privilégiées en tant qu’initiés externes, ils concluent des Accords de confidentialité ou établissent des arrangements stricts en matière de confidentialité avec eux afin de s’assurer que les informations privilégiées ne sont pas divulguées avant leur divulgation publique.
Article 16 les informations privilégiées de la société sont soumises aux procédures d’examen et d’approbation des unités ou départements concernés en raison de leurs questions pertinentes. Les unités et départements concernés sont également gérés en tant qu’initiés externes des informations privilégiées de la société. En même temps que la société leur fournit des informations privilégiées, la société les Exhorte à s’acquitter de l’obligation de confidentialité des informations privilégiées en leur envoyant un avis d’interdiction des opérations d’initiés, et coopère à l’enregistrement des initiés externes des informations privilégiées.
Article 17 les initiés à l’information privilégiée sur les opérations sur titres ne peuvent utiliser l’information privilégiée pour effectuer des opérations sur actions et ne peuvent acheter ou vendre des actions de la société ou suggérer à d’autres d’acheter ou de vendre des actions de la société tant que l’information privilégiée dont ils ont connaissance n’a pas été rendue publique.
Conformément aux dispositions et aux exigences de la c
Article 18 les initiés consultent par écrit le Secrétaire du Conseil d’administration avant d’acheter ou de vendre des actions de la société. Le Secrétaire du Conseil d’administration vérifie l’état d’avancement de la divulgation de l’information et des questions importantes de la société. S’il peut y avoir des circonstances inappropriées dans l’opération, le Secrétaire du Conseil d’administration en informe rapidement les initiés qui ont l’intention d’effectuer l’opération et leur signale les risques pertinents.
Chapitre V enquête sur la responsabilité
Article 19 en cas de violation du présent système par les administrateurs et les autorités de surveillance de la société, la société émet des critiques et des avertissements en fonction de la gravité des circonstances, jusqu’à ce qu’ils soient soumis à l’Assemblée générale des actionnaires ou à l’Assemblée générale des travailleurs pour remplacement; Si d’autres initiés de l’entreprise enfreignent les dispositions du présent système sans causer d’impact ou de perte grave à l’entreprise, l’entreprise leur donnera des sanctions telles que la critique, l’avertissement ou la rétrogradation en fonction de la gravité des circonstances. Si d’autres initiés à l’information privilégiée de la société enfreignent les dispositions du présent système, ce qui entraîne des violations de la divulgation de l’information et entraîne de graves répercussions ou des pertes pour la société, la société inflige des sanctions telles que la rétrogradation, le licenciement ou le licenciement à la Partie concernée en fonction de la gravité des circonstances.
Article 20 la société se réserve le droit d’enquêter sur la responsabilité des actionnaires détenant plus de 5% des actions de la société, des contrôleurs effectifs de la société, des intermédiaires fournissant des services à la société, d’autres initiés externes à l’information privilégiée de la société et du personnel des initiés susmentionnés, ainsi que d’autres initiés externes à l’information privilégiée, si la divulgation non autorisée de l’information de la société entraîne des pertes pour la société.
Article 21 lorsqu’un initié divulgue des informations d’initié sans autorisation et qu’il est soupçonné d’enfreindre la loi, la société les transfère aux autorités judiciaires pour traitement.
Chapitre VI Dispositions complémentaires
Article 22 le système entre en vigueur à la date de délibération et d’adoption par le Conseil d’administration.
Article 23 le droit de modifier et d’interpréter le système appartient au Conseil d’administration de la société.
Article 24 les questions non couvertes par le présent système sont traitées conformément au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières, aux règles d’inscription, aux normes de gouvernance d’entreprise des sociétés cotées, aux mesures administratives relatives à la divulgation d’informations par les sociétés cotées, aux statuts, etc.
Annexe: Format du fichier d’enregistrement des initiés
Abréviation de la société: Code de la société: information privilégiée (Note 1)
Numéro de série information privilégiée connaissance connaissance connaissance connaissance connaissance connaissance connaissance connaissance connaissance connaissance connaissance connaissance connaissance connaissance connaissance connaissance connaissance connaissance connaissance connaissance connaissance connaissance connaissance connaissance connaissance connaissance connaissance connaissance connaissance connaissance connaissance connaissance connaissance connaissance connaissance connaissance connaissance connaissance connaissance connaissance connaissance connaissance connaissance connaissance connaissance connaissance connaissance connaissance connaissance connaissance connaissance connaissance connaissance connaissance connaissance connaissance connaissance connaissance connaissance connaissance connaissance connaissance connaissance connaissance connaissance connaissance
Nom de l’amant information sur le rideau information sur l’emplacement méthode d’information information selon l’étape du contenu
Temps
Note 2 Note 3 Note 4
Note 1: les informations privilégiées doivent être enregistrées une par une, c’est – à – dire que chaque fichier d’initiés d’informations privilégiées ne concerne qu’une seule information privilégiée et que les différents fichiers d’initiés d’informations privilégiées doivent être enregistrés séparément. Note 2: remplir et déclarer les méthodes d’obtention d’informations privilégiées, y compris les réunions, les appels téléphoniques, les télécopies, les rapports écrits, les courriels, etc. Note 3: la base sur laquelle l’actionnaire majoritaire, le Contrôleur effectif ou le Département compétent et le Département de supervision demandent à la société cotée de soumettre des informations, telles que les lois et règlements pertinents tels que la loi statistique et la loi comptable, les règles du Département, les documents normatifs, les règlements du Département supérieur, les arrangements institutionnels pris par l’actionnaire majoritaire et le Contrôleur effectif ou les exigences informelles telles que le courriel, etc., doit être remplie. Le nom du document de base, l’unit é émettrice et les conditions spécifiques applicables doivent être indiqués. Note 4: l’étape de remplissage des informations privilégiées comprend la planification de la négociation, la démonstration et la consultation, la conclusion du contrat, le rapport interne de l’entreprise, la transmission, la préparation et la résolution, etc.
