Système de gestion de l’enregistrement des initiés
(révisé en mars 2022)
Chapitre I DISPOSITIONS GÉNÉRALES
Article premier afin de normaliser davantage la gestion de l’information privilégiée de Nanjing Baose Co.Ltd(300402) Conformément au droit des sociétés de la République populaire de Chine, au droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine, aux mesures de gestion de la divulgation d’informations par les sociétés cotées, aux règles de cotation des actions Gem de la Bourse de Shenzhen, aux lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées de la Bourse de Shenzhen no 2 – exploitation normalisée des sociétés cotées GEM et aux lignes directrices sur l’exploitation normalisée des sociétés cotées de la Bourse de Shenzhen Ce système est formulé en combinaison avec la situation réelle de la société, conformément à la ligne directrice No 5 sur la surveillance des sociétés cotées – système de gestion de l’enregistrement des initiés des sociétés cotées et à d’autres lois, règlements, règles et documents normatifs pertinents, ainsi qu’aux dispositions pertinentes des Statuts (ci – après dénommés « Statuts») et du système de divulgation de l’information (ci – après dénommés « Statuts»).
Article 2 le Conseil d’administration de la société est l’organe de gestion de l’information privilégiée et veille à ce que les archives des initiés à l’information privilégiée soient véridiques, exactes et complètes et que le Président du Conseil d’administration soit la principale personne responsable.
Le Secrétaire du Conseil d’administration est chargé de l’enregistrement, du dépôt et de la présentation des initiés à l’information privilégiée de la société, et le représentant des valeurs mobilières est tenu d’aider le Secrétaire du Conseil d’administration dans les travaux pertinents.
Le Président du Conseil d’administration et le Secrétaire du Conseil d’administration signent une confirmation écrite de l’authenticité, de l’exactitude et de l’exhaustivité des dossiers des initiés.
Le Bureau du Conseil d’administration est l’organisation quotidienne chargée de la supervision, de la gestion, de l’enregistrement, de la divulgation et du dépôt des informations privilégiées de la société, qui est spécifiquement responsable de la gestion quotidienne des informations privilégiées.
Le Conseil des autorités de surveillance de la société supervise la mise en œuvre du système de gestion de l’enregistrement des initiés.
Article 3 le Secrétaire du Conseil d’administration, le représentant des affaires boursières et le Bureau du Conseil d’administration sont responsables de l’accueil, de la consultation (enquête) et du Service des organismes de réglementation des valeurs mobilières, des bourses de valeurs, des sociétés de valeurs mobilières, des médias et des actionnaires. Lorsque le Secrétaire du Conseil d’administration n’est pas en mesure d’exercer ses fonctions, le représentant des valeurs mobilières agit en son nom.
Article 4 sans l’approbation du Conseil d’administration, aucun département ou individu de la société ne divulgue, ne signale ou ne transmet à l’extérieur les informations privilégiées de la société et le contenu de la divulgation des informations. Les rapports externes, les documents transmis, les disquettes (magnétiques), les enregistrements sonores (comme les bandes) et les CD – ROM, ainsi que d’autres documents relatifs aux informations privilégiées et au contenu de la divulgation d’informations, doivent être examinés et approuvés par le Secrétaire du Conseil d’administration (et soumis au Conseil d’Administration pour examen et approbation en fonction de l’importance) avant d’être communiqués et transmis au public.
Article 5 les administrateurs, les autorités de surveillance, les cadres supérieurs de la société, tous les départements, succursales et filiales de la société (y compris les filiales dont la société contrôle directement ou indirectement plus de 50%, les autres filiales incluses dans les états financiers consolidés de la société et les sociétés par actions sur lesquelles la Société peut exercer une influence significative, comme ci – après) et les autres initiés à l’information privilégiée coopèrent pour enregistrer et déclarer les initiés à l’information privilégiée.
Article 6 les administrateurs, les autorités de surveillance, les cadres supérieurs de la société et tous les départements, succursales, filiales et autres initiés à l’information privilégiée de la société assurent la confidentialité de l’information privilégiée, ne divulguent pas l’information privilégiée, ne procèdent pas à des opérations d’initiés ou ne coopèrent pas avec d’autres pour manipuler le prix des opérations sur titres.
Information privilégiée l’initié a l’obligation de confidentialité avant la divulgation de l’information privilégiée.
Chapitre II Définition et champ d’application des informations privilégiées
Article 7 les informations privilégiées mentionnées dans le présent système se réfèrent aux informations relatives au fonctionnement et aux finances de la société ou ayant une incidence significative sur le prix des actions de la société et de ses dérivés dans les activités de négociation, qui n’ont pas été officiellement divulguées dans les médias ou les sites Web désignés par la c
Changements importants dans les politiques d’exploitation et le champ d’activité de la société;
Dans le cas d’un investissement important de la société, l’achat ou la vente d’actifs importants par la société dans un délai d’un an dépasse 30% du total des actifs de la société, ou l’hypothèque, le nantissement, la vente ou la mise au rebut d’actifs principaux utilisés par la société pour l’exploitation dépasse 30% de ces actifs à la fois;
La conclusion de contrats importants, la fourniture de garanties importantes ou l’exécution d’opérations connexes par la société peuvent avoir une incidence importante sur l’actif, le passif, les intérêts et les résultats d’exploitation de la société;
La société a des dettes importantes et n’a pas remboursé les dettes importantes dues;
La société subit des pertes importantes ou des pertes importantes;
Changements importants dans les conditions extérieures de la production et de l’exploitation de l’entreprise;
Changement d’administrateur, de superviseur ou de gestionnaire d’au moins un tiers de la société; Le Président ou le gestionnaire n’est pas en mesure d’exercer ses fonctions;
Les actionnaires détenant plus de 5% des actions de la société ou les contrôleurs effectifs détiennent des actions ou contrôlent la société, et les contrôleurs effectifs de la société et les autres entreprises qu’ils contrôlent exercent des activités identiques ou similaires à celles de la société;
Les plans de distribution des dividendes et d’augmentation de capital de la société, les changements importants dans la structure des capitaux propres de la société, les décisions de réduction de capital, de fusion, de scission, de dissolution et de demande de faillite de la société, ou l’entrée dans la procédure de faillite ou l’ordre de fermeture conformément à la loi;
Dans le cas d’un litige ou d’un arbitrage important impliquant la société, les résolutions de l’Assemblée générale des actionnaires ou du Conseil d’administration sont annulées ou invalidées conformément à la loi;
Les infractions présumées de la société ont fait l’objet d’une enquête conformément à la loi, et les actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs, les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs de la société ont pris des mesures coercitives conformément à la loi;
Les conditions de production et d’exploitation de la société ont subi des changements importants;
La cote de crédit des obligations de sociétés a subi des changements importants;
Les nouveaux emprunts ou garanties de la société dépassent 20% de l’actif net à la fin de l’année précédente;
La société renonce à ses droits de créancier ou à ses biens au – delà de 10% de son actif net à la fin de l’année précédente;
La société a subi des pertes importantes supérieures à 10% de son actif net à la fin de l’année précédente;
Le Conseil d’administration prend des résolutions pertinentes sur l’émission de nouvelles actions ou d’autres plans de refinancement ou d’incitation au capital; Les fusions et acquisitions, les réorganisations, les émissions supplémentaires ciblées et la signature de contrats importants qui n’ont pas été rendus publics par la société;
Les rapports périodiques et les rapports financiers de la société avant leur divulgation conformément à la loi;
Autres questions prescrites par les lois et règlements et par la c
Chapitre III Définition et champ d’application des initiés
Article 8 les initiés aux informations privilégiées visées dans le présent système désignent les unités et les personnes qui peuvent obtenir des informations privilégiées directement ou indirectement avant la divulgation publique des informations privilégiées de la société.
Article 9 le champ d’application des initiés aux informations privilégiées visées dans le présent système comprend, sans s’y limiter:
Les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs de la société;
Les actionnaires détenant plus de 5% des actions de la société et leurs administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs;
Le Contrôleur effectif de la société et ses administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs;
La société contrôlée ou effectivement contrôlée par la société et ses administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs;
Les personnes qui peuvent obtenir des informations privilégiées pertinentes de la société en raison de leurs fonctions ou de leurs relations d’affaires avec la société;
L’acheteur d’une société cotée ou d’une partie à la négociation d’actifs importants, ses actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs, les administrateurs, les autorités de surveillance et les cadres supérieurs;
Le personnel concerné des bourses de valeurs, des sociétés de valeurs mobilières, des établissements d’enregistrement et de compensation des valeurs mobilières et des établissements de services de valeurs mobilières qui peuvent obtenir des informations privilégiées en raison de leurs fonctions et de leur travail;
Le personnel de l’organisme de réglementation des valeurs mobilières qui peut obtenir des informations privilégiées en raison de ses fonctions et de son travail;
Le personnel des services compétents et des organismes de réglementation compétents qui peuvent obtenir des informations privilégiées en raison de leurs fonctions statutaires en ce qui concerne l’émission ou la négociation de valeurs mobilières ou la gestion de la société cotée, de son acquisition ou de la négociation d’actifs importants;
Le personnel d’autres unités externes qui obtiennent des informations privilégiées de la société conformément à la loi;
Autres personnes informées par les lois, règlements et dispositions de la csrc et de la Bourse de Shenzhen.
Chapitre IV enregistrement et enregistrement des initiés aux informations privilégiées
Article 10 avant que les informations privilégiées ne soient divulguées publiquement conformément à la loi, la société remplit les archives des initiés des informations privilégiées (voir annexe I pour plus de détails), enregistre en temps utile la liste de tous les initiés des informations privilégiées aux étapes de la planification de la négociation, de la consultation de démonstration, de la conclusion du contrat, du rapport, de la transmission, de la préparation, de la résolution et de la divulgation, ainsi que l’heure, le lieu, la base, le mode et le contenu de la connaissance des informations privilégiées. Et faire rapport à la Bourse de Shenzhen en temps opportun.
Article 11 le contenu des dossiers des initiés à l’information privilégiée comprend, sans s’y limiter, le nom, la nationalité, le type de certificat, le numéro de certificat ou le code unifié de crédit social, le Code des actionnaires, le téléphone mobile de contact, l’adresse postale, l’unit é affiliée, la relation avec la société cotée, le poste, la personne liée, le type de relation, la date d’information, le lieu d’information, le mode d’information, le stade d’information, le contenu d’information, les renseignements sur le déclarant, Informations telles que l’heure d’inscription.
Le temps de connaissance est la première fois que l’initié connaît ou devrait connaître l’information privilégiée. Les méthodes d’information comprennent, sans s’y limiter, les discussions, les appels téléphoniques, les télécopies, les rapports écrits, les courriels, etc. L’étape de l’information comprend la planification de la négociation, la démonstration et la consultation, la conclusion du contrat, le rapport interne, la transmission, la préparation, la résolution, etc.
Article 12 lorsque les actionnaires, les contrôleurs effectifs et leurs parties liées de la société étudient et lancent des recherches sur des questions importantes concernant la société et d’autres questions ayant une incidence significative sur le prix des actions de la société, ils remplissent les dossiers des initiés aux informations privilégiées de la société.
Lorsqu’une société de valeurs mobilières ou un établissement de services de valeurs mobilières accepte d’être chargé d’exercer des activités de services de valeurs mobilières et que les questions confiées ont une incidence importante sur le cours des actions de la société, le dossier de la personne qui connaît les informations privilégiées doit être rempli.
L’acheteur, la contrepartie à la restructuration d’actifs importants et les autres initiateurs impliqués dans la société et ayant une incidence significative sur le prix de négociation des valeurs mobilières de la société remplissent les dossiers des initiés.
Les sujets susmentionnés doivent garantir l’authenticité, l’exactitude et l’exhaustivité des archives des initiés, et les archives des initiés doivent être livrées à la société par étapes en fonction de l’évolution des événements, mais le délai de livraison des archives complètes des initiés ne doit pas être supérieur au délai de divulgation publique des informations privilégiées. Le dossier de l’initié doit être rempli conformément aux exigences spécifiées et confirmé par l’initié.
La société procède à l’enregistrement des initiés à l’information privilégiée dans le cadre de la circulation de l’information privilégiée dont elle a connaissance et de toutes les parties concernées.
Article 13 lorsque le personnel du Département administratif a accès à des informations privilégiées de la société, il procède à l’enregistrement conformément aux exigences du Département administratif compétent.
Si la société est tenue de soumettre régulièrement des informations aux services administratifs compétents conformément aux lois, règlements et politiques pertinents avant la divulgation, elle peut les traiter comme des informations d’initiés identiques, enregistrer le nom des services administratifs sur le même formulaire et enregistrer en permanence le temps de présentation des informations à condition qu’il n’y ait pas de changement important dans les services et le contenu de la présentation. À l’exception de ce qui précède, lorsque le transfert d’informations privilégiées concerne le Département de l’administration, la société enregistre le nom du Département de l’administration, les raisons de l’accès à l’information privilégiée et le moment où l’information privilégiée est connue dans le dossier de la personne qui connaît l’information privilégiée une par une.
Article 14 lorsque la société procède à des acquisitions, à des réorganisations d’actifs importants, à l’émission de titres, à des fusions, à des scissions, à des rachats d’actions et à d’autres questions importantes, ou divulgue d’autres questions susceptibles d’avoir une incidence significative sur le prix de négociation des valeurs mobilières de la Société cotée, en plus de remplir les dossiers des initiés à l’information privilégiée de la société conformément aux règlements, elle établit également un mémorandum d’étape sur les questions importantes (voir l’ Le contenu comprend, sans s’y limiter, le temps de chaque point clé du processus de prise de décisions en matière de planification, la liste des décideurs participant à la planification, le mode de prise de décisions en matière de planification, etc. La société demande instamment aux personnes concernées par le mémorandum de signer et de confirmer le mémorandum sur l’état d’avancement des questions importantes. Les actionnaires, les contrôleurs effectifs et les parties liées de la société coopèrent à la préparation des mémorandums d’étape sur les questions importantes.
Le mémorandum d’étape sur les questions importantes doit consigner chaque lien spécifique et l’état d’avancement des questions importantes, y compris l’heure, le lieu, les organismes et le personnel participant à la démonstration du programme, à la négociation, à la formation d’intentions pertinentes, à la prise de décisions pertinentes, à la signature d’accords pertinents et à l’exécution des procédures d’approbation.
Article 15 les administrateurs, les autorités de surveillance, les cadres supérieurs de la société et les personnes responsables de tous les départements, succursales, filiales et sociétés par actions de la société qui peuvent exercer une influence significative sur eux coopèrent activement avec la société pour enregistrer et enregistrer les initiés à l’information privilégiée, et informent en temps utile La société de la situation des initiés à l’information privilégiée et des changements apportés aux initiés à l’information privilégiée.
Article 16 les actionnaires, les contrôleurs effectifs, les parties liées, les acquéreurs, les contreparties, les organismes de services de valeurs mobilières et d’autres initiés à l’information privilégiée de la société coopèrent activement avec la société pour enregistrer et enregistrer les initiés à l’information privilégiée, et informent en temps voulu la société de la situation des initiés à l’information privilégiée sur les événements majeurs qui se sont produits ou qui sont sur le point de se produire et des changements apportés aux initiés à l’information privilégiée pertinente.
Article 17 si, après la divulgation d’une question importante, des changements importants se produisent dans les questions pertinentes, la société complète et améliore en temps opportun les dossiers des initiés et les notes de service sur l’état d’avancement des questions importantes. Les dossiers des initiés et les notes d’étape sur les questions importantes sont conservés pendant au moins dix ans à compter de la date des dossiers (y compris les suppléments et les améliorations).
La société soumet à la bourse, dans un délai de cinq jours ouvrables à compter de la divulgation des informations privilégiées conformément à la loi, les dossiers des initiés et les notes de procédure relatives aux questions importantes.
Article 18 procédures d’enregistrement et de dépôt des initiés aux informations privilégiées:
Lorsque des informations privilégiées se produisent, la personne qui connaît ces informations (principalement les chefs de département et d’organisation) en informe le Secrétaire du Conseil d’administration à la première occasion. Le Secrétaire du Conseil d’administration informe en temps utile les initiés concernés de toutes les questions de confidentialité et de toutes les responsabilités, et contrôle la transmission d’informations privilégiées et la portée de l’information conformément à divers règlements et systèmes;
Le Secrétaire du Conseil d’administration organise d’abord l’initié concerné pour remplir le dossier de l’initié et vérifier en temps opportun l’information privilégiée afin d’assurer l’authenticité et l’exactitude du contenu rempli dans le dossier de l’initié;
Après vérification, le Secrétaire du Conseil d’administration dépose les documents d’enregistrement et les soumet à la Bourse de Shenzhen conformément aux dispositions pertinentes.
Article 19 procédures d’examen et d’approbation de la circulation des informations privilégiées de la société:
En règle générale, les informations privilégiées sont strictement contrôlées dans le cadre des services, succursales et filiales de la société.
Les informations privilégiées qui doivent être transférées entre les services de la société, les succursales et les filiales ne peuvent être transférées à d’autres services, succursales et filiales qu’après avoir été approuvées par la personne responsable du Service de détention initial, de la succursale et de la filiale.
La fourniture d’informations privilégiées à l’extérieur est soumise à l’approbation du Secrétaire général adjoint responsable ou du Conseil d’administration.
Au cours du processus de transmission de l’information privilégiée, l’initié informe le Bureau du Conseil d’administration de la liste des personnes à contacter au cours de la prochaine étape de la transmission de l’information privilégiée et informe les personnes à contacter au cours de la prochaine étape de la transmission de l’information privilégiée.
