Rapport annuel des administrateurs indépendants 2021
(Jiang Jianhua)
Actionnaires et représentants des actionnaires:
En tant qu’administrateur indépendant de Nanjing Baose Co.Ltd(300402) Les dispositions et exigences pertinentes du système de travail des administrateurs indépendants, l’exécution fidèle, diligente et consciencieuse de leurs fonctions, la compréhension active de la production, de l’exploitation et de la situation financière de la société, l’attention portée au développement de la société, la participation à temps aux réunions pertinentes, l’examen attentif de Toutes les propositions du Conseil d’administration et l’expression d’opinions indépendantes sur les questions pertinentes de la société garantissent efficacement la prise de décisions scientifiques du Conseil d’administration et la normalisation du fonctionnement de la société. Protéger efficacement les droits et intérêts légitimes de la société et de tous les actionnaires, en particulier les actionnaires minoritaires. Par la présente, je fais rapport de mes fonctions d’administrateur indépendant en 2021 comme suit:
I. Participation
1. Participation au Conseil d’administration
En 2021, la société a tenu sept réunions du Conseil d’administration. J’ai assisté à la réunion du Conseil d’administration à temps et j’ai exercé mon droit de vote avec diligence et diligence. Il n’y a pas eu d’absence ou de défaut d’assister à la réunion deux fois de suite. La participation au Conseil d’administration était la suivante:
Participation à des réunions sur place au cours de l’année présence en personne par voie de communication présence autorisée absence deux fois consécutives nombre de fois nombre de fois nombre de fois nombre de fois nombre de fois nombre de fois participation à des réunions en personne
7 1 6 7 0 0 Non
Avant chaque réunion, j’ai soigneusement examiné les documents de réunion pertinents, étudié les questions de prise de décisions, communiqué activement avec la direction de l’entreprise, compris le fonctionnement et l’exploitation de l’entreprise et bien préparé pour participer à la prise de décisions. Au cours de la réunion, divers sujets ont été soigneusement examinés, des suggestions raisonnables ont été formulées et des avis indépendants ont été émis sur des questions importantes conformément aux dispositions pertinentes, ce qui a joué un rôle positif dans la prise de décisions scientifiques par le Conseil d’administration de la société.
2. Participation à l’Assemblée générale
En 2021, la société a tenu trois assemblées générales des actionnaires, auxquelles j’ai assisté sans droit de vote.
À mon avis, la convocation et la convocation du Conseil d’administration et de l’Assemblée générale des actionnaires de la société sont conformes aux procédures légales. Toutes les propositions examinées par le Conseil d’administration des grandes décisions opérationnelles ont voté pour, sans soulever d’objection, sans opposition ni abstention. II. Situation concernant l & apos; expression d & apos; opinions indépendantes
En 2021, en tant qu’administrateur indépendant, j’ai fait preuve d’une diligence raisonnable et d’une diligence raisonnable, conformément aux exigences pertinentes de la c
2. Lors de la première réunion du cinquième Conseil d’administration tenue le 18 mars 2021, des avis indépendants ont été émis sur la nomination de cadres supérieurs et de secrétaires du Conseil d’administration.
3. Le 18 avril 2021, des avis d’approbation préalable ont été émis sur les opérations quotidiennes entre apparentés de la compagnie en 2020 et sur les questions relatives à l’estimation et au renouvellement des institutions d’audit en 2021 pour les opérations quotidiennes entre apparentés de la compagnie en 2021.
4. Lors de la deuxième réunion de la cinquième session du Conseil d’administration tenue le 19 avril 2021, les actionnaires contrôlants de la société et d’autres parties liées ont été informés de l’occupation des fonds de la société, de la garantie externe de la société, du plan de distribution des bénéfices de 2020, du rapport d’auto – évaluation du contrôle interne de 2020, des opérations quotidiennes entre apparentés de 2020 et des prévisions des opérations quotidiennes entre apparentés de 2021, de l’allocation des administrateurs indépendants de la cinquième session du Conseil d’administration, du changement de convention comptable, Des avis indépendants ont été émis sur des questions telles que le renouvellement de l’institution d’audit pour 2021.
5. Lors de la quatrième réunion du cinquième Conseil d’administration tenue le 25 août 2021, des avis indépendants ont été émis sur l’occupation des fonds de la société par les actionnaires contrôlants et d’autres parties liées, la garantie externe de la société et les opérations entre apparentés au cours du premier semestre de 2021.
6. À la 6e réunion du 5ème Conseil d’administration tenue le 26 novembre 2021, des avis indépendants ont été émis sur l’élection partielle des administrateurs non indépendants du 5ème Conseil d’administration de la société, le système de mandat des membres de la direction de la société et le programme de travail de gestion contractuelle.
Je crois que les questions ci – dessus examinées par la société en 2021 sont conformes au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières et à d’autres lois et règlements pertinents, ainsi qu’aux Statuts de la société, et reflètent les principes d’ouverture, d’équité et d’impartialité. La procédure de délibération et de vote des questions ci – dessus par le Conseil d’administration et l’Assemblée générale des actionnaires de la société est légale et efficace, sans préjudice des intérêts de la société et de tous les actionnaires, en particulier les actionnaires minoritaires.
Travaux des comités siégeant au Conseil d’administration
Le Conseil d’administration de la société se compose d’un Comité d’audit, d’un comité stratégique, d’un Comité de nomination et d’un Comité de rémunération et d’évaluation. Je suis Président du Comité de vérification.
En tant que Président du Comité d’audit du Conseil d’administration, j’ai présidé les travaux quotidiens du Comité d’audit en 2021 conformément aux règles de mise en œuvre du Comité d’audit du Conseil d’administration et aux Statuts de la société. Quatre réunions ont eu lieu en 2021, au cours desquelles des rapports réguliers tels que le rapport annuel, le rapport trimestriel et le rapport intérimaire de la société ont été examinés, ainsi que des questions importantes telles que le plan de distribution des bénéfices, les opérations entre apparentés, le changement de convention comptable et le renouvellement du cabinet comptable, afin de comprendre activement la situation opérationnelle et financière de la société; Superviser, inspecter et guider le contrôle interne et l’audit interne de la société, examiner régulièrement le plan de travail d’audit interne soumis par le Département de l’audit, écouter le rapport d’audit interne, examiner les rapports spéciaux d’audit interne tels que la garantie externe et l’occupation des fonds par les actionnaires contrôlants, et exhorter La société à mettre en œuvre efficacement le contrôle interne. Utiliser activement ses compétences et son expérience professionnelles pour formuler des recommandations sur les problèmes de contrôle interne et d’audit de l’entreprise; Au cours de l’audit annuel, il a communiqué et échangé des opinions avec l’expert – comptable agréé sur l’audit financier de l’année 2021 et a demandé à l’institution d’audit de respecter strictement les principes d’indépendance, de prudence et d’authenticité dans le processus d’audit, de mettre en œuvre rigoureusement le plan d’audit, d’assurer la divulgation en temps voulu du rapport annuel et de s’acquitter efficacement des responsabilités et obligations du Président du Comité d’audit. Enquête sur place auprès de l’entreprise
En 2021, j’ai profité de la participation au Conseil d’administration et à l’Assemblée générale des actionnaires, ainsi que de la rencontre et de la communication avec l’expert – comptable agréé annuel pour participer activement à l’enquête sur place de la société, en me concentrant sur la construction et l’exécution de systèmes tels que le contrôle interne de la société, l’exécution des résolutions du Conseil d’administration et de l’Assemblée générale des actionnaires, le fonctionnement financier, etc.; Et communiquer et communiquer avec le Secrétaire du Conseil d’administration, d’autres cadres supérieurs et le personnel concerné par des moyens de communication afin de comprendre l’influence de la situation épidémique, du double contrôle et d’autres facteurs négatifs sur la production et l’exploitation de l’entreprise, ainsi que les risques importants d’exécution du contrat et les risques de créances de l’entreprise; Prêter attention à l’impact de l’environnement macro – économique national et des changements du marché sur l’entreprise, en particulier les politiques nationales et les politiques industrielles dans les principaux domaines d’application des produits de l’entreprise, tels que l’industrie chimique, la métallurgie, l’énergie électrique, la protection de l’environnement, les nouvelles industries énergétiques, etc., et transmettre les informations pertinentes à l’entreprise en temps opportun afin de fournir une référence pour la prise de décisions opérationnelles de l’entreprise; Recommander activement à la direction d’autres sociétés cotées des méthodes de gestion scientifiques et efficaces, exhorter la société à renforcer le fonctionnement normalisé et à protéger efficacement les droits et intérêts légitimes de la majorité des investisseurs, en particulier les petits et moyens investisseurs.
V. Mesures prises pour protéger les droits et intérêts des investisseurs
1. Prêter une attention active à la production, à l’exploitation et à la situation financière de la société, comprendre les risques opérationnels possibles de la société, examiner attentivement les documents pertinents pour chaque proposition soumise au Conseil d’administration pour délibération, exercer le droit de vote de manière indépendante, objective et prudente en utilisant ses propres connaissances professionnelles, promouvoir la scientificité et l’objectivité de la décision du Conseil d’administration et protéger efficacement les droits et intérêts légitimes de la société et des actionnaires.
2. Continuer d’accorder une attention particulière à la divulgation de l’information de la société et exhorter la société à achever la divulgation de l’information de façon véridique, exacte, opportune et complète en stricte conformité avec les règles de cotation des actions Gem de la Bourse de Shenzhen, les lignes directrices sur l’autoréglementation et la surveillance des sociétés Gem de la Bourse de Shenzhen no 2 – fonctionnement normalisé des sociétés Gem cotées et d’autres lois et règlements, les documents normatifs, les statuts, le système de divulgation de l’information et d’autres règlements pertinents.
3. En stricte conformité avec les statuts, le système de travail des administrateurs indépendants et d’autres exigences pertinentes, étudier attentivement les lois, règlements et autres règles et règlements les plus récents de la c
Formation et apprentissage
Depuis que j’a I pris mes fonctions d’administrateur indépendant, j’ai étudié attentivement les lois, règlements et documents normatifs relatifs aux sociétés cotées, j’ai approfondi ma connaissance et ma compréhension des lois et règlements pertinents régissant la gouvernance d’entreprise et la protection des droits et intérêts des actionnaires publics, j’ai appris en temps opportun les dernières politiques, lois et règlements publiés par les services compétents transmis par le Bureau du Conseil d’administration de la société, et j’ai constamment amélioré ma capacité d’exercer mes fonctions; Participer activement à la formation pertinente dispensée par la Bourse de Shenzhen, le Bureau de réglementation des valeurs mobilières du Jiangsu et l’Association cotée afin de se tenir au courant de l’évolution du marché des capitaux et des exigences réglementaires, d’établir fermement la sensibilisation aux risques et la sensibilisation à l’exploitation normalisée, de fournir des conseils et des suggestions pour la prise de décisions scientifiques et la prévention des risques de l’entreprise, de promouvoir l’exploitation normalisée de l’entreprise et de renforcer efficacement la capacité de protection des droits et intérêts légitimes de l’entreprise et des investisseurs.
En 2021, j’ai participé à la « formation en classe aérienne – Nouvelle série de certificats » organisée par la Jiangsu listed association et à la formation en direct sur le Code de conduite de la négociation d’actions organisée par la société.
Vii. Questions diverses
1. Au cours de la période considérée, aucune objection n’a été soulevée à l’égard du projet de réunion du Conseil d’administration de l’année en cours;
2. Il n’y a pas eu de proposition de convocation du Conseil d’administration au cours de la période considérée;
3. Il n’est pas proposé d’employer ou de licencier un cabinet comptable au cours de la période considérée;
4. Au cours de la période considérée, il n’y a pas eu d’engagement indépendant d’organismes d’audit externe et d’organismes consultatifs.
En tant qu’administrateur indépendant de la société, je m’acquitte fidèlement de mes fonctions et je crois que la société soutient pleinement le travail des administrateurs indépendants et respecte pleinement le jugement indépendant des administrateurs indépendants dans la prise de décisions importantes. En 2022, conformément aux lois et règlements pertinents, aux statuts et au système de travail des administrateurs indépendants, je continuerai à faire preuve de diligence raisonnable, à utiliser mes connaissances et mon expérience professionnelles pour fournir des opinions plus constructives à la société, à exprimer des opinions indépendantes et objectives sur les questions résolues par le Conseil d’administration, à améliorer encore le niveau de prise de décisions scientifiques de la société et à protéger efficacement les intérêts généraux de la société et les droits et intérêts légitimes des actionnaires.
Il est signalé ci – après.
Directeur indépendant: Jiang Jianhua 30 mars 2022
