Foshan Electrical And Lighting Co.Ltd(000541)
Rapport annuel d’évaluation du contrôle interne 2021
Foshan Electrical And Lighting Co.Ltd(000541) tous les actionnaires:
Sur la base de la supervision quotidienne et de la supervision spéciale du contrôle interne, conformément aux spécifications de base du contrôle interne de l’entreprise et aux lignes directrices correspondantes, ainsi qu’à d’autres exigences réglementaires en matière de contrôle interne (ci – après dénommé « système de normes de contrôle interne de l’entreprise»), combinées au système de contrôle interne et aux méthodes d’évaluation de l’entreprise (ci – après dénommée « l’entreprise»). Nous avons évalué l’efficacité du contrôle interne de la compagnie au 31 décembre 2021 (date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne).
I. déclarations importantes
Il incombe au Conseil d’administration de la société d’établir, d’améliorer et de mettre en œuvre efficacement le contrôle interne, d’évaluer son efficacité et de divulguer fidèlement le rapport d’évaluation du contrôle interne conformément aux dispositions du système normalisé de contrôle interne de la société. Le Conseil des autorités de surveillance supervise l’établissement et la mise en œuvre du contrôle interne par le Conseil d’administration. La direction est responsable de l’Organisation et de la direction du fonctionnement quotidien du contrôle interne de l’entreprise. Le Conseil d’administration et tous les administrateurs de la société garantissent qu’il n’y a pas de faux documents, de déclarations trompeuses ou d’omissions importantes dans le contenu du rapport et assument des responsabilités juridiques individuelles et conjointes pour l’authenticité, l’exactitude et l’exhaustivité du contenu du rapport.
L’objectif du contrôle interne de l’entreprise est d’assurer raisonnablement la conformité juridique de l’exploitation et de la gestion, la sécurité des actifs, l’authenticité et l’intégrité des rapports financiers et des informations pertinentes, d’améliorer l’efficacité et l’effet de l’exploitation et de promouvoir la réalisation de la stratégie de développement. En raison des limites inhérentes au contrôle interne, seules des garanties raisonnables peuvent être fournies pour atteindre les objectifs susmentionnés. En outre, étant donné que l’évolution de la situation peut entraîner des contrôles internes inappropriés ou une réduction du degré de conformité aux politiques et procédures de contrôle, il existe un certain risque que l’efficacité future des contrôles internes soit déduite des résultats de l’évaluation des contrôles internes.
Conclusions de l’évaluation du contrôle interne
Selon l’identification des défauts majeurs du contrôle interne de l’information financière de la société, il n’y a pas de défaut majeur du contrôle interne de l’information financière à la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne. Le Conseil d’administration estime que la société a maintenu un contrôle interne efficace de l’information financière à Tous les égards importants conformément aux exigences du système normalisé de contrôle interne de la société et aux dispositions pertinentes.
Selon l’identification des défauts majeurs dans le contrôle interne des rapports non financiers de la société, la société n’a constaté aucun défaut majeur dans les rapports non financiers à la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne.
Aucun facteur n’a influé sur la conclusion de l’évaluation de l’efficacité du contrôle interne entre la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne et la date d’émission du rapport d’évaluation du contrôle interne.
Évaluation du contrôle interne
Portée de l’évaluation du contrôle interne
L’entreprise détermine les principales unités, les activités et les questions à inclure dans la portée de l’évaluation, ainsi que les secteurs à haut risque, conformément au principe de l’orientation vers les risques. Les principales unités incluses dans l’évaluation sont les suivantes:
1. Foshan Electrical And Lighting Co.Ltd(000541) ;
2. Foshan Electrical And Lighting Co.Ltd(000541) chanchang Optoelectronic Co., Ltd., filiale de la société;
3. Foshan Taimei time lamp Co., Ltd., filiale de la société;
4. Foshan Electrical Appliance Lighting New Light Source Technology Co., Ltd., filiale de la société;
5. Foshan Electrical And Lighting Co.Ltd(000541) Lighting Equipment Co., Ltd. Est une filiale de la société;
6. Nanjing fozhao Lighting Equipment Manufacturing Co., Ltd., filiale de la société;
7. Foshan Electrical Appliance Lighting (Xinxiang) Lighting Co., Ltd., filiale de la société;
8. Foshan Electrical And Lighting Co.Ltd(000541) zhida Electric Technology Co.,
9. Foshan Electrical And Lighting Co.Ltd(000541) Europe Limited Liability Company, a subsidiary of the company;
10. Foshan haolaite Optoelectronics Co., Ltd., filiale holding de la société;
11. Hunan keda New Energy Investment Development Co., Ltd., filiale de la société;
12. Nanning liaowang car lamp Co., Ltd., filiale de la société;
13. Fozhao (Hainan) Technology Co., Ltd. Est une filiale de la société.
Le total des actifs de l’unit é incluse dans le champ d’évaluation représente 100% du total des actifs des états financiers consolidés de la société et le total des revenus d’exploitation représente 100% du total des revenus d’exploitation des états financiers consolidés de la société.
Les principales activités et questions visées par l’évaluation sont les suivantes:
1. Structure organisationnelle
Structure de gouvernance
Conformément au droit des sociétés, aux statuts et à d’autres lois et règlements pertinents, la société a mis en place une structure de gouvernance d’entreprise de « trois conseils et un niveau » pour l’Assemblée des actionnaires, le Conseil d’administration, le Conseil des autorités de surveillance et la direction, et a formulé le règlement intérieur de l’Assemblée des actionnaires, le règlement intérieur du Conseil d’administration, le règlement intérieur du Conseil des autorités de surveillance, le règlement intérieur du Comité de rémunération et d’évaluation du Conseil d’administration, le règlement intérieur du Comité de nomination du Conseil d’administration. Des systèmes tels que le règlement intérieur du Comité de stratégie du Conseil d’administration, les règles de mise en œuvre du Comité d’audit et les règles de travail du Directeur général clarifient les responsabilités et les pouvoirs en matière de prise de décisions, d’exécution et de supervision et forment un mécanisme scientifique et efficace de répartition des responsabilités et d’équilibre des pouvoirs.
Le Conseil d’administration de la société est responsable de la mise en place et de la supervision du système de contrôle interne de la société. Les principales responsabilités comprennent la mise en place et l’amélioration des politiques et des programmes de contrôle interne, l’examen des rapports de contrôle interne et des rapports d’auto – évaluation du contrôle interne, la formulation de mesures d’amélioration et de contrôle des lacunes et des risques majeurs en matière de contrôle.
Le Conseil des autorités de surveillance de la société supervise l’établissement et la mise en œuvre du contrôle interne par le Conseil d’administration. L’accent est mis sur la surveillance des finances de l’entreprise ainsi que sur la conformité juridique et l’efficacité des administrateurs et des cadres supérieurs dans l’exercice de leurs fonctions.
La direction de la société est responsable de la mise en œuvre du système de contrôle interne élaboré par le Conseil d’administration. Formuler des plans et des plans de travail spécifiques pour le contrôle interne et assurer le fonctionnement normal de la gestion opérationnelle de la société en dirigeant, en coordonnant, en gérant et en supervisant l’exercice des droits d’exploitation et de gestion par les filiales et les services fonctionnels de contrôle.
Organisation
En fonction de la répartition des responsabilités et de la situation réelle de l’entreprise, l’Organisation de l’entreprise a été réajustée, et le Bureau, le Bureau du Conseil d’administration, le Département de l’investissement, le Département du travail de masse du parti, la salle d’inspection disciplinaire, le Département du marketing de la Chine, le Département des exportations, le Département de l’éclairage des véhicules, le Département du commerce électronique, le Département des ressources humaines, le Département des finances, le Département de l’audit, le Département des affaires juridiques et de contrôle des risques, le Centre d’appel d’offres et d’appel d’offres, le Département de la Le Département du marketing et de la planification des produits, le Département de la recherche et du développement, le Département de l’automatisation et de l’informatisation et d’autres départements fonctionnels ont formulé les responsabilités correspondantes. Chaque département fonctionnel a une division claire du travail, assume ses responsabilités, coopère, contrôle et supervision mutuels.
2. Stratégie de développement
Le Conseil d’administration de la société a mis en place un Comité de la stratégie et de l’investissement et a formulé le règlement intérieur du Comité de la stratégie du Conseil d’administration afin de clarifier la composition du personnel, les responsabilités, les pouvoirs et le règlement intérieur du Comité de la stratégie et de l’investissement. L’entreprise a toujours mis l’accent sur l’industrie principale, axée sur les consommateurs, l’optimisation continue de la structure des produits, l’amélioration continue de la qualité des produits, l’amélioration évidente de l’efficacité de la gestion et le renforcement continu de la compétitivité de base de l’entreprise. À l’heure actuelle, l’entreprise a formé l’éclairage, l’électricien, l’éclairage automobile trois grandes parties de la disposition stratégique, et a clairement défini le développement de « stabiliser le disque de base, développer de nouvelles pistes de course » le ton général.
3. Ressources humaines
L’entreprise adhère à l’idée de talent de « l’intégrité morale et le talent, la formation de postes et l’emploi de talents ». Elle met toujours l’accent sur les personnes, afin de comprendre, de croire, de respecter et de façonner les gens. L’entreprise a mis en place un système de contrats de travail pour tous les employés, élaboré un système systématique de gestion des ressources humaines, élaboré des règlements détaillés sur l’emploi du personnel, la formation du personnel, les salaires et traitements, la protection sociale, l’évaluation du rendement, le transfert interne, la promotion, les récompenses et les sanctions, etc., afin d’améliorer continuellement la qualité du personnel.
Tout en formulant et en mettant en œuvre des politiques en matière de ressources humaines favorables au développement durable de l’entreprise, l’entreprise crée activement une atmosphère culturelle d’entreprise adaptée à la concurrence et au développement des talents et fournit aux employés une formation interne et externe et un excellent environnement de travail pour répondre à leurs besoins de développement professionnel.
L’entreprise accorde une grande attention à la formation du personnel et à la planification de carrière, développe activement la formation du personnel, fournit une sector – forme de formation diversifiée au personnel de l’entreprise et favorise la croissance conjointe du personnel et de l’entreprise en embauchant des établissements de formation professionnelle à l’extérieur, en créant des équipes de conférenciers internes et en participant à la formation « à l’étranger ». En ce qui concerne la vie des employés, l’entreprise a accru ses investissements, fourni des navettes pour les employés, augmenté les subventions alimentaires, amélioré les conditions de dortoir des employés, tenu des activités irrégulières des employés sous diverses formes, enrichi la vie spirituelle des employés et constamment renforcé la cohésion de l’entreprise.
4. Culture d’entreprise
La culture d’entreprise est l’âme et le fond de l’entreprise. Grâce à l’accumulation du développement au cours des deux dernières décennies, l’entreprise a mis en place un système de culture d’entreprise qui comprend l’idéal, la croyance, les valeurs, le Code de conduite et le Code d’éthique, qui est un pilier important de la mise à niveau de la stratégie de l’entreprise et du Renforcement de la compétitivité de base.
5. Responsabilité sociale
L’entreprise a toujours mis l’accent sur la réalisation de la valeur sociale de l’entreprise et a pris la responsabilité de « fournir des rendements aux actionnaires, fournir une sector – forme aux employés, créer de la valeur pour les clients et créer la prospérité pour la société », de protéger activement les droits et intérêts légitimes des employés et des créanciers, de traiter les fournisseurs, les clients et les consommateurs de bonne foi, de promouvoir activement la protection de l’environnement et l’amitié, la conservation des ressources et le recyclage, et de participer et de contribuer au bien – être social et à la philanthropie. Influencer et stimuler la revitalisation de l’économie locale par son propre développement, promouvoir le développement harmonieux et harmonieux de l’entreprise et de la société, de la communauté et de la nature.
L’entreprise considère la sécurité de la production, la protection de l’environnement et la conservation de l’énergie comme des éléments importants de la stratégie de développement durable de l’entreprise, met en œuvre le système de responsabilité en matière d’environnement et de sécurité de la production en stricte conformité avec les lois et règlements pertinents, et a obtenu La certification ISO 9001 système de gestion de la qualité, iatf16949 système de gestion de la qualité, ISO14001 Système de gestion de l’environnement, iso45001 système de gestion de la santé et de la sécurité au travail, iso50001 système de gestion de l’énergie et d’autres normes. En 2018, la certification de l’usine verte de l’entreprise a été approuvée et publiée par le Ministère de l’industrie et de l’information de l’État, devenant ainsi le deuxième lot d’unités nationales de démonstration de l’usine verte.
6. Activités de financement
La société a mis en place des systèmes tels que le système de gestion financière, le système de gestion du Fonds monétaire, le système de gestion des factures financières, les mesures de gestion des investissements et le système de gestion des garanties extérieures, et a précisé les responsabilités et les pouvoirs, la séparation des postes, les procédures d’approbation des autorisations, la comptabilité et le rapprochement, la supervision et l’évaluation, l’utilisation des fonds, etc., dans tous les liens d’investissement, de financement, de garantie extérieure et d’exploitation. L’entreprise inspecte régulièrement et irrégulièrement les activités du Fonds, met en œuvre le système de responsabilisation et assure le fonctionnement sûr et efficace du Fonds.
7. Achats
L’entreprise a élaboré des procédures de gestion des achats, des procédures de gestion des fournisseurs, des mesures de gestion des appels d’offres et des achats non liés aux appels d’offres et d’autres systèmes pour clarifier les procédures et la portée de l’orientation des achats, de la gestion des fournisseurs, des demandes d’achat et de L’approbation, de la conclusion des contrats d’achat, de l’acceptation et de l’entreposage des marchandises, du paiement des achats et d’autres processus et questions d’autorisation et d’ L’entreprise adopte une stratégie d’achat raisonnable, sélectionne strictement les fournisseurs, recherche un rapport coût – efficacité élevé et le coût total le plus bas pour l’achat de matériel et assure la stabilité de l’approvisionnement; Examiner rigoureusement les paiements de fonds afin de réduire les risques de paiement; Le risque de fraude en matière d’achats est strictement contrôlé par la séparation des responsabilités incompatibles, des procédures claires d’autorisation et d’approbation, ainsi que par des mesures telles que la supervision de l’audit et le mécanisme de rapport.
8. Gestion des actifs
L’entreprise a élaboré des procédures de gestion de l’équipement, des procédures de gestion des entrepôts, des procédures de contrôle du plan de production, des systèmes de comptage des stocks (annuels), des systèmes de comptage des stocks (mensuels), des mesures de gestion des comptes débiteurs, des stocks et de la passation par profits et pertes des immobilisations, etc., afin de clarifier les processus et les questions d’autorisation et d’approbation du budget d’investissement des actifs, de l’achat et de l’acceptation, de la gestion des actifs, de l’amortissement / amortissement, de l’évaluation de la dépréciation et Normaliser l’émission et l’entreposage des stocks, l’entreposage, l’inventaire et l’élimination, la comptabilité, etc., mettre en oeuvre une répartition efficace des responsabilités, clarifier les procédures d’approbation de l’autorisation et assurer la sécurité des actifs; Normaliser le traitement comptable et renforcer la supervision comptable de la gestion physique afin d’assurer la conformité de la comptabilité et de la comptabilité réelle; Contrôler un inventaire raisonnable et améliorer l’efficacité opérationnelle.
9. Ventes
La société a élaboré des lignes directrices sur les ventes, un système de gestion du crédit, des règles de rapprochement des comptes débiteurs et des comptes courants, un processus de conversion des réclamations de trois garanties et d’autres systèmes pour normaliser les processus opérationnels et les approbations autorisées, y compris la gestion du crédit des clients, l’approbation des commandes, le contrôle de la livraison, le contrôle de la perception, le service et la comptabilité, afin d’élargir le marché et d’obtenir des bénéfices d’exploitation; Assurer la sécurité des fonds et accélérer le retour des fonds; Prévenir les erreurs et les fraudes; Réduire les frais de vente; Normaliser la comptabilité.
10. Recherche et développement
L’entreprise a mis au point des systèmes tels que la procédure de contrôle de la conception et du d éveloppement, le processus d’approbation de nouveaux produits, le processus d’évaluation de la R & D et des achats, etc., et a normalisé les processus opérationnels tels que l’étude de faisabilité et la prise de décisions du projet, le contrôle du processus de R & D, l’acceptation et la protection des r éalisations de R & D.
11. Projets d’ingénierie
L’entreprise a élaboré des mesures de gestion des projets d’immobilisations, des mesures de gestion des contrats de projets d’immobilisations et des mesures de gestion de l’acceptation des projets d’immobilisations afin de normaliser et de clarifier les processus d’appel d’offres, de gestion des contrats, de gestion de la conception, de gestion de la construction et de la livraison, de contrôle des coûts, de contrôle des paiements et de décision d’acceptation des projets d’immobilisations et d’accélérer la normalisation et la normalisation de la gestion des projets d’immobilisations.
12. Rapports financiers
La société a mis au point des systèmes tels que le système de gestion financière, le système de formation du personnel financier, le système de préparation des rapports financiers et le système d’analyse financière, etc., afin de normaliser la comptabilité comptable, la préparation, l’examen, la présentation et la divulgation des rapports financiers et de s’assurer qu’ils sont fournis aux utilisateurs des rapports financiers de façon complète, exacte et en temps opportun.
Le Département des finances de la société est le Département de la gestion centralisée de la préparation des rapports financiers, responsable de la préparation des rapports financiers annuels, de la collecte et de la synthèse des informations comptables pertinentes, de la préparation des rapports financiers annuels, semestriels, trimestriels et mensuels, de la supervision financière des succursales et des filiales, afin d’assurer l’authenticité et l’exhaustivité des données soumises.
13. Transmission interne de l’information
L’entreprise a mis en place un système d’information et de communication pour clarifier les procédures et la portée de la collecte, du traitement et de la transmission de l’information relative au contrôle interne, et pour assurer un dépistage, une vérification, une analyse et une intégration raisonnables de l’information afin d’assurer l’actualité et l’efficacité de l’information.
Dans le même temps, l’entreprise exige que ses homologues renforcent la communication et la rétroaction avec les associations industrielles, les organismes intermédiaires, les unités de transaction commerciale et les autorités de réglementation compétentes, ainsi que l’accès en temps opportun à l’information externe par le biais d’études de marché, de médias en ligne et d’autres canaux.
14. Système d’information
La société a formulé les statuts du Comité de gestion de l’informatisation Foshan Electrical And Lighting Co.Ltd(000541)
15. Opérations entre apparentés
La société a mis en place un système de gestion des opérations entre apparentés afin de normaliser la définition des parties liées, l’autorité d’approbation des opérations entre apparentés, les procédures d’examen, les exigences relatives à l’évitement du vote, la divulgation des opérations entre apparentés et d’autres questions afin d’assurer l’équité et l’équité des opérations entre apparentés; Les opérations entre apparentés sont enregistrées avec exactitude et exhaustivité et dûment examinées.
En 2012, les règles de mise en œuvre du système de gestion des opérations entre apparentés ont été formulées, qui stipulent que les actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs, les administrateurs, les superviseurs, les cadres supérieurs et les actionnaires individuels (détenant 5% des actions) de la société doivent, conformément aux lois, règlements, documents normatifs pertinents et aux dispositions du système de gestion des opérations entre apparentés de la société, faire rapport en temps opportun au Bureau du Conseil d’administration de la société sur la situation des parties liées, et le Bureau du Conseil d’administration met à jour la liste des parties liées en conséquence. Il est distribué aux départements d’affaires concernés. Les départements d’affaires s’attendent à ce que les transactions entre apparentés avec des personnes liées de la société l’année prochaine soient soumises au Directeur général, au Conseil d’administration et à l’Assemblée générale des actionnaires pour examen en fonction de l’autorité.
16. Gestion budgétaire globale
