Foshan Electrical And Lighting Co.Ltd(000541)
Système de gestion des garanties extérieures
Chapitre I DISPOSITIONS GÉNÉRALES
Article premier afin de normaliser les activités de garantie externe de Foshan Electrical And Lighting Co.Ltd(000541) Ce système est formulé conformément aux lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées à la Bourse de Shenzhen no 1 – fonctionnement normalisé des sociétés cotées au Conseil principal et aux dispositions pertinentes des Statuts de la société, compte tenu de la situation réelle de la société.
Article 2 aux fins du présent système, on entend par filiales les filiales à part entière, les filiales contrôlantes et les sociétés par actions dont la société a le contrôle effectif. La fourniture d’une garantie par une filiale à l’étranger est considérée comme un acte de la société et la fourniture d’une garantie à l’étranger est soumise au présent système.
Article 3 la garantie externe mentionnée dans le présent système fait référence à l’acte par lequel la société et ses filiales garantissent les dettes du débiteur en tant que tiers et, lorsque le débiteur ne s’acquitte pas des dettes exigibles ou que des circonstances convenues par les parties se produisent, la société ou ses filiales s’acquittent des dettes ou assument la responsabilité. Les formes de garantie comprennent la garantie, l’hypothèque, le gage et l’émission d’un engagement ou d’un document de nature garantie. Les garanties fournies par la société aux filiales sont considérées comme des garanties externes.
Article 4 aucune société ou filiale ne peut fournir de garantie à une entreprise ou à une autre organisation qui n’a pas de relation de capitaux propres.
Article 5 lorsque la société fournit une garantie à une filiale ou à une société par actions, les autres actionnaires de la filiale ou de la société par actions fournissent des mesures de contrôle des risques telles que des garanties ou des contre – garanties équivalentes en proportion de l’apport en capital.
Chapitre II procédures d’examen et d’approbation des garanties externes
Article 6 toutes les questions de garantie de la société sont soumises à l’étude préalable du Comité du parti de la société et à l’examen du Bureau du Directeur général avant d’être soumises au Conseil d’administration ou à l’Assemblée générale des actionnaires pour examen.
Article 7 tout acte de garantie effectué par la société doit être examiné et approuvé par le Conseil d’administration ou l’Assemblée générale des actionnaires. La garantie externe est gérée uniformément par la société et aucune filiale ne peut fournir de garantie externe sans l’approbation de la société.
Lors de l’examen des questions de garantie par le Conseil d’administration, outre l’examen et l’approbation de la majorité de tous les administrateurs, plus des deux tiers des administrateurs présents à la réunion du Conseil d’administration examinent et approuvent les questions de garantie et prennent des résolutions. Article 8 les actes de garantie soumis par la société à l’Assemblée générale des actionnaires pour examen sont exécutés conformément aux statuts.
Article 9 lors de l’examen d’une proposition de garantie pour les actionnaires, les contrôleurs effectifs et leurs parties liées à l’Assemblée générale des actionnaires, l’actionnaire ou l’actionnaire dominé par le Contrôleur effectif ne participe pas au vote, qui est adopté par plus de la moitié des droits de vote détenus par les autres actionnaires présents à L’Assemblée générale des actionnaires. Article 10 la société fournit une garantie à une filiale. Si un grand nombre de garanties se produisent chaque année et qu’il est difficile de soumettre chaque convention au Conseil d’administration ou à l’Assemblée générale des actionnaires pour examen en raison de la nécessité de conclure fréquemment une convention de garantie, la société peut estimer le montant total de La nouvelle garantie pour les 12 prochains mois pour deux catégories de filiales dont le ratio actif – passif dans les états financiers du dernier exercice est supérieur à 70% et inférieur à 70%, respectivement, et la soumettre à l’Assemblée générale des actionnaires pour examen.
Lorsque les éléments de garantie susmentionnés se produisent effectivement, la société les divulgue en temps utile. Le solde de la garantie à tout moment ne doit pas dépasser le montant de la garantie approuvé par l’Assemblée générale.
Article 11 la contre – garantie fournie par la société et ses filiales est exécutée conformément aux dispositions pertinentes de la garantie, conformément aux procédures d’examen correspondantes et aux obligations de divulgation d’informations sur la base du montant de la contre – garantie fournie par la société et ses filiales, à moins que la société et ses filiales ne fournissent une contre – garantie sur la base de leurs propres dettes.
Chapitre III Gestion quotidienne des garanties extérieures
Article 12 le Département compétent pour la garantie externe de la société est le Département des finances de la société, le Département des affaires juridiques et de contrôle des risques et le Bureau du Conseil d’administration dans le cadre de leurs fonctions respectives.
Le Département des finances est le Département de l’examen préliminaire et de la gestion quotidienne de la garantie externe de la société et est responsable de l’acceptation et de l’examen préliminaire de toutes les demandes de garantie présentées par le garant, ainsi que de la gestion quotidienne et du contrôle continu des risques de la garantie externe.
Le Bureau du Conseil d’administration est chargé de l’examen de la conformité des garanties externes de la société et de l’Organisation de l’exécution des procédures d’approbation du Conseil d’administration ou de l’Assemblée générale des actionnaires conformément aux lois et règlements pertinents, au présent système et aux statuts.
Le Département des affaires juridiques et du contrôle des risques est chargé de l’examen juridique externe des garanties et du contrôle des risques juridiques, y compris l’examen des contrats de garantie et le traitement des procédures juridiques pertinentes.
Article 13 la demande de garantie externe de la société est acceptée par le Département financier et le demandeur de garantie (y compris les filiales, les sociétés par actions et les services de gestion compétents) fournit à la société les informations suivantes:
Rapport de demande de garantie. Le contenu principal comprend la nature de l’entreprise, la situation actuelle de la production et de l’exploitation, la situation financière, la méthode, la durée et le montant de la demande de garantie. En ce qui concerne la garantie de prêt, l’objet, le taux d’intérêt et les avantages escomptés du prêt, ainsi que les sources et les mesures de remboursement, etc., doivent également être fournis;
Les données commerciales détaillées relatives à cette garantie (y compris le contrat d’entreprise, le rapport d’étude de faisabilité du projet d’investissement, l’approbation du crédit ou la lettre d’intention de la Banque de crédit, etc.);
Un état comptable des trois dernières années et de la dernière période, y compris le bilan, l’état des résultats et l’état des flux de trésorerie;
Le contrat de prêt, le contrat de garantie, etc.;
Autres documents requis par la société.
Article 14 après avoir accepté la demande de garantie, le Département des finances, en collaboration avec les services compétents, enquête en temps utile sur l’état du crédit de la garantie et procède à une évaluation des risques, et établit un rapport écrit à soumettre au Bureau du Conseil d’administration.
Article 15 après avoir reçu le rapport écrit du Département des finances et les documents pertinents de la demande de garantie, le Bureau du Conseil d’administration procède à un examen de la conformité, examine soigneusement la situation financière, la situation de l’industrie, la situation opérationnelle, le crédit et la réputation du demandeur de garantie et organise l’Exécution des procédures d’examen et d’approbation correspondantes conformément aux dispositions pertinentes. Article 16 lorsque le Conseil d’administration ou l’Assemblée générale des actionnaires examine ou vote les documents soumis, aucune garantie n’est accordée pour ceux qui ne fournissent pas suffisamment de documents ou qui se trouvent dans l’une des circonstances suivantes: (i) Il n’y a pas de relation de droit de propriété, le droit de propriété n’est pas clair ou la Constitution n’est pas conforme aux lois et règlements nationaux ou aux politiques nationales en matière de propriété;
Les documents financiers et comptables des trois dernières années contiennent de faux documents ou fournissent de faux renseignements; (Ⅲ) Lorsque la société a fourni une garantie pour elle dans le passé et qu’elle n’a pas remboursé ou n’a pas mis en œuvre de mesures de traitement efficaces au moment de la demande de garantie en raison de prêts bancaires en retard ou d’intérêts en retard;
Ne pas être en mesure de poursuivre l’exploitation lorsqu’il entre dans une procédure de redressement ou de liquidation de faillite, qu’il est insolvable, qu’il subit des pertes pendant trois années consécutives ou plus et que son flux de trésorerie net d’exploitation est négatif;
Les entreprises qui ont des différends économiques importants avec d’autres entreprises et qui font l’objet d’une action en justice et qui peuvent assumer des responsabilités importantes en matière d’indemnisation;
Les circonstances dans lesquelles le Conseil d’administration estime qu’une garantie ne peut être fournie.
Article 17 après que les questions de garantie externe ont été examinées et approuvées par le Conseil d’administration ou l’Assemblée générale des actionnaires de la société, le Président du Conseil d’administration ou la personne autorisée par le Président du Conseil d’administration signe le contrat de garantie externe. Le contrat de garantie doit être conforme aux lois et règlements pertinents. Les questions convenues dans le contrat doivent être claires et examinées par le Département des finances et le Département des affaires juridiques et de contrôle des risques de la société.
Article 18 lors de l’acceptation d’une hypothèque contre – garantie ou d’un nantissement contre – garantie, le Département des finances de la société, en collaboration avec le Département des affaires juridiques et de contrôle des risques de la société, perfectionne les procédures juridiques pertinentes, en particulier les procédures d’enregistrement de l’hypothèque ou du nantissement (Le cas échéant) en temps voulu, et prend les mesures nécessaires pour réduire le risque de garantie avant l’approbation de la contre – garantie et les procédures d’enregistrement.
Article 19 le contrat de garantie est correctement conservé conformément aux dispositions de gestion interne de la société. En cas de signature, de modification, de prorogation, de résiliation, d’avance, de recouvrement et de paiement anticipé du contrat de garantie, les procédures et procédures d’approbation correspondantes sont respectées.
Chapitre IV Contrôle des risques liés aux garanties
Article 20 le service financier de la société est le Service de gestion quotidienne des activités de garantie de la société. Le Département des finances tient et gère correctement tous les documents et informations relatifs aux questions de garantie externe de la société, établit un compte des activités de garantie et enregistre en détail l’objet de la garantie, le montant, la durée, les articles ou droits utilisés pour l’hypothèque et le gage et d’autres questions pertinentes.
Article 21 le Département des finances continue d’accorder une attention particulière à la situation financière et à la solvabilité de la partie garantie. S’il constate que la situation opérationnelle de la partie garantie s’est gravement détériorée au cours de la période de garantie ou qu’il y a eu dissolution ou scission de la société et d’autres questions importantes, il en informe rapidement le Conseil d’administration de la société.
Article 22 si la dette garantie doit être prolongée après l’échéance, ou si la partie garantie demande une modification des éléments de garantie, ou si la nouvelle limite de garantie interne de la société et de ses filiales dépasse la limite du plan de garantie annuel ou la portée de la garantie, les procédures d’examen, d’approbation et de divulgation sont exécutées de nouveau.
Article 23 si la partie garantie ne peut pas exécuter le contrat et que le créancier garanti revendique le droit du créancier contre la société, celle – ci engage immédiatement une procédure de recouvrement contre la garantie (le cas échéant) ou procède à un recouvrement auprès de la partie garantie, fait rapport au Conseil d’administration et fait une annonce publique conformément aux dispositions pertinentes.
Article 24 Si, après que le tribunal populaire a accepté l’affaire de faillite du débiteur, le créancier n’a pas déclaré ses droits, le demandeur de garantie demande à la société de participer à la répartition de la faillite et d’exercer à l’avance son droit de recouvrement. Chapitre V enquête sur la responsabilité
Article 25 si le personnel concerné de la société ne signe pas le contrat de garantie sans autorisation conformément à la loi ou aux procédures prescrites dans le présent système, garantit ou néglige arbitrairement l’exercice de ses fonctions sans tenir compte des risques, causant ainsi des pertes à la société, les parties concernées font l’objet d’une enquête pour responsabilité.
Chapitre VI Dispositions complémentaires
Article 26 les termes “ci – dessus” mentionnés dans le présent système de gestion comprennent le nombre actuel et les termes “ci – dessous” ne comprennent pas
Article 27 les questions non couvertes par le présent système sont traitées conformément aux lois, règlements, documents normatifs et statuts pertinents de l’État. Si le système n’est pas conforme aux dispositions des lois, règlements et documents normatifs pertinents publiés ultérieurement, il est mis en œuvre conformément aux dispositions des lois, règlements et documents normatifs pertinents et révisé en temps voulu par le Conseil d’administration de la société.
Article 28 le système est mis en œuvre à compter de la date de délibération et d’approbation par le Conseil d’administration et l’ancien système de gestion des garanties extérieures (avril 2014) est abrogé à compter de la date de mise en œuvre du système.
