En 2021, sous la direction de l’assemblée générale des actionnaires de la société, le Conseil des autorités de surveillance, dans une attitude responsable à l’égard des actionnaires et des employés, s’est strictement conformé au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières et à d’autres lois et règlements pertinents, ainsi qu’aux exigences des Statuts de la société, a exercé consciencieusement ses fonctions de surveillance, a examiné avec soin et objectivité la situation financière, la production et l’exploitation de la société, les investissements importants et d’autres questions, et a effectivement agi légalement et objectivement à l’égard des administrateurs et des cadres supérieurs La surveillance de la conformité a joué un rôle positif dans le maintien d’un développement stable et sain de l’entreprise et dans le maintien des droits et intérêts légitimes de l’entreprise et de tous les actionnaires. Les travaux du Conseil des autorités de surveillance en 2021 sont présentés comme suit:
Réunions du Conseil des autorités de surveillance au cours de la période considérée
En 2021, le Conseil des autorités de surveillance a tenu sept réunions et examiné et adopté 32 propositions. Les membres du Conseil des autorités de surveillance ont encore renforcé l’efficacité de la surveillance de l’exécution des tâches en participant à diverses réunions et activités et en y assistant sans droit de vote, en obtenant en temps voulu toutes sortes d’informations sur la gestion des opérations et en présentant des avis, des suggestions et des conseils de surveillance au Conseil d’administration et à la direction des opérations.
Le calendrier, les sessions et les sujets des réunions du Conseil des autorités de surveillance en 2021 sont les suivants:
1. Le 7 avril 2021, la quatrième réunion du neuvième Conseil des autorités de surveillance s’est tenue sur place en combinaison avec la communication (vidéo) et les questions suivantes ont été examinées et adoptées:
Rapport de travail du Conseil des autorités de surveillance en 2020;
Le rapport annuel 2020 et son résumé;
Rapport sur les comptes financiers de 2020;
Plan de distribution des bénéfices en 2020;
Rapport sur le budget financier de 2021;
Proposition relative à l’utilisation d’une partie des fonds inutilisés pour la gestion de la trésorerie;
Proposition de rapport d’évaluation du contrôle interne en 2020.
2. Le 23 avril 2021, la cinquième réunion du neuvième Conseil des autorités de surveillance a été convoquée sous forme de communication et le rapport trimestriel 2021 a été examiné et adopté.
3. Le 25 août 2021, la sixième réunion du neuvième Conseil des autorités de surveillance a été convoquée sous forme de communication et les questions suivantes ont été examinées et adoptées:
Rapport semestriel et résumé de 2021;
Proposition de Nanning liaowang demandant une ligne de crédit globale à Guangsheng finance Co., Ltd. 4. Le 28 septembre 2021, la septième réunion du neuvième Conseil des autorités de surveillance a été convoquée sous forme de communication et les questions suivantes ont été examinées et adoptées:
Proposition concernant la conformité de la société aux conditions de restructuration des actifs importants
Proposition relative au plan d’achat d’actifs importants et de transactions entre apparentés
Proposition relative au plan d’achat d’actifs importants et aux opérations connexes de Foshan Electrical And Lighting Co.Ltd(000541) et à son résumé
Proposition relative à la conformité de l’opération aux dispositions de l’article 4 du Règlement sur certaines questions relatives à la normalisation de la restructuration des actifs matériels des sociétés cotées
Proposition relative à la conformité de l’opération aux dispositions de l’article 11 des mesures administratives pour la restructuration des actifs importants des sociétés cotées
Proposition relative à la réorganisation et à l’inscription sur la liste des actifs importants de la société cotée
Proposition selon laquelle l’entité liée à la transaction n’est pas autorisée à participer à la restructuration d’actifs importants d’une société cotée conformément à l’article 13 des dispositions provisoires sur le renforcement de la surveillance des opérations anormales d’actions liées à la restructuration d’actifs importants d’une société cotée
Proposition relative à l’exhaustivité, à la conformité et à la validité des documents juridiques soumis pour l’exécution des procédures légales de cette transaction
Proposition relative à la fluctuation du cours des actions de la société qui ne satisfait pas aux normes pertinentes de l’article 5 de l’avis sur la normalisation de la divulgation d’informations par les sociétés cotées et du comportement des parties concernées
5. Le 27 octobre 2021, la 8ème réunion du 9ème Conseil des autorités de surveillance a été convoquée sur place en combinaison avec la communication (vidéo) et les questions suivantes ont été examinées et adoptées:
Proposition concernant la conformité de la société aux conditions de restructuration des actifs importants des sociétés cotées
Examiner les propositions relatives au plan d’achat d’actifs importants et aux opérations connexes un par un
Proposition concernant le rapport sur l’achat d’actifs importants et les opérations connexes (projet) et son résumé
Proposition relative à la signature par la société d’un accord de transfert d’actions assorti de conditions d’entrée en vigueur (5) Proposition relative à l’approbation du rapport d’audit, du rapport d’examen préparatoire à l’examen et du rapport d’évaluation des actifs liés à cette transaction
Proposition relative à l’indépendance de l’organisation d’évaluation, au caractère raisonnable des hypothèses d’évaluation, à la corrélation entre la méthode d’évaluation et l’objet de l’évaluation et à l’équité des prix d’évaluation
Proposition relative à la conformité de l’opération aux dispositions de l’article 4 du Règlement sur certaines questions relatives à la normalisation de la restructuration des actifs importants des sociétés cotées
Proposition relative à l’exhaustivité, à la conformité et à la validité des documents juridiques soumis pour l’exécution des procédures légales de cette transaction
Proposition relative à la fluctuation du cours des actions de la société qui ne satisfait pas aux normes pertinentes de l’article 5 de l’avis sur la normalisation de la divulgation d’informations par les sociétés cotées et du comportement des parties concernées
Proposition relative au rendement au comptant dilué et aux mesures de remplissage de la restructuration des actifs importants 6. Le 29 octobre 2021, la 9ème réunion du 9ème Conseil des autorités de surveillance a été convoquée sous forme de communication et les questions suivantes ont été examinées et adoptées:
Rapport du troisième trimestre 2021
Proposition concernant le changement de certains biens à usage personnel en biens d’investissement et l’adoption d’un modèle de mesure des coûts
7. Le 29 décembre 2021, la dixième réunion du neuvième Conseil des autorités de surveillance a été convoquée sous forme de communication et la proposition d’élection partielle des candidats aux postes de superviseur non salarié du neuvième Conseil des autorités de surveillance a été examinée et adoptée.
Rendement du Conseil des autorités de surveillance
1. Au cours de la période considérée, le Conseil des autorités de surveillance a tenu sept réunions, auxquelles ont participé tous les autorités de surveillance. Conformément au règlement intérieur du Conseil des autorités de surveillance, le Conseil des autorités de surveillance s’est acquitté consciencieusement de ses fonctions, a émis des avis écrits sur les propositions pertinentes et a pris des résolutions pertinentes.
2. Au cours de la période considérée, les membres du Conseil des autorités de surveillance ont assisté sans droit de vote à l’assemblée générale des actionnaires, à l’assemblée du Conseil d’administration et à l’assemblée quotidienne de gestion de la société, ont écouté diverses propositions et résolutions importantes de la société, ont compris le déploiement des décisions opérationnelles de la société, ont supervisé le processus de formation des décisions importantes de la société et ont rempli les fonctions d’information, de supervision et d’inspection du Conseil des autorités de surveillance.
3. Au cours de la période considérée, le Conseil des autorités de surveillance a prêté une attention particulière à l’exploitation et au fonctionnement de la société, a procédé à un examen attentif de la situation financière de la société, a supervisé les principales décisions relatives à l’exploitation et à la gestion de la société et a formulé des avis et des suggestions correspondants sur les décisions pertinentes afin d’assurer le fonctionnement normal de l’exploitation et de la gestion de la société. 4. Au cours de la période considérée, les membres du Conseil des autorités de surveillance, tout en s’acquittant de leurs fonctions quotidiennes de surveillance, ont étudié attentivement les lois et règlements, renforcé leur conscience juridique et amélioré leur conscience du respect des lois et la capacité de s’acquitter de leurs fonctions.
Avis indépendants du Conseil des autorités de surveillance sur les questions pertinentes de la société
1. Activités commerciales de la société conformément à la loi: Conformément aux dispositions pertinentes, le Conseil des autorités de surveillance a supervisé la procédure de convocation et les questions de résolution de l’Assemblée générale des actionnaires et du Conseil d’administration de la société, ainsi que l’exécution des résolutions de l’Assemblée générale des actionnaires, a participé sans droit de vote à l’Assemblée générale des actionnaires, au Conseil d’administration et aux réunions importantes de la société, et a organisé une supervision et une inspection spéciales.
Au cours de l’année écoulée, le Conseil d’administration et les cadres supérieurs de la société ont fait preuve d’une grande prudence, d’une diligence raisonnable, d’une procédure de prise de décisions normalisée, légale et responsable, et ont été en mesure d’appliquer consciencieusement toutes les résolutions de l’Assemblée générale des actionnaires. Au cours de la période considérée, le Conseil des autorités de surveillance n’a constaté aucune violation des lois, règlements, statuts ou actes portant atteinte aux intérêts de la société par les administrateurs et les cadres supérieurs de la société dans l’exercice de leurs fonctions. 2. Inspection financière: le Conseil des autorités de surveillance s’est activement acquitté de ses responsabilités en matière d’inspection de la situation financière de la société, a supervisé, inspecté et vérifié efficacement la situation financière et les résultats d’exploitation de la société en 2021, et a émis des avis d’audit sur divers rapports périodiques.
3. Mise en place d’un système de contrôle interne: la société a mis en place un système de contrôle interne conformément aux exigences des lois et règlements et à sa situation réelle afin d’assurer efficacement le bon déroulement des activités de la société. Grâce à l’auto – inspection du Département et à l’examen par le Département de l’audit interne, tous les départements sont encouragés à travailler en stricte conformité avec le système de contrôle interne et à apporter des corrections et des améliorations afin que le système de contrôle interne de l’entreprise puisse être mis en œuvre efficacement. Au cours de la période considérée, le contrôle interne de la société était raisonnable, complet et efficace, conformément aux lois et règlements pertinents de la Chine et aux exigences des autorités de réglementation des valeurs mobilières.
4. Acquisition et vente d’actifs par la société: Au cours de la période considérée, les principaux éléments de restructuration d’actifs de la société, l’acquisition et la vente d’actifs par la société ont été examinés et approuvés en stricte conformité avec l’autorité décisionnelle, sans préjudice des intérêts des actionnaires ou de la perte d’actifs de la société.
5. Opérations entre apparentés: Après examen et vérification du contenu, du prix et des accords pertinents des opérations entre apparentés, le Conseil des autorités de surveillance estime que les opérations entre apparentés effectuées entre la société et les parties liées en 2021 sont nécessaires au fonctionnement normal de la société, qu’elles sont des opérations commerciales légitimes, que les Procédures d’examen sont légales, que le prix de transaction est juste et raisonnable et qu’elles ne portent pas atteinte aux intérêts de la société et des actionnaires non liés.
6. Créances et dettes liées: Au cours de la période considérée, les opérations de fonds entre la société et les parties liées sont des opérations normales de fonds de fonctionnement et il n’y a pas eu d’occupation non opérationnelle des fonds de la société par les parties liées.
7. Garantie externe: Au cours de la période considérée, la société n’a pas fourni de garantie aux actionnaires contrôlants, aux contrôleurs effectifs et aux autres parties liées, aux autres entités juridiques, aux entités non constituées en société ou aux particuliers, à l’exception de la garantie mutuelle entre Nanning liaowang et ses filiales à part entière. En 2022, le Conseil des autorités de surveillance continuera de s’acquitter fidèlement de ses fonctions, d’améliorer encore le système de travail et le mécanisme d’évaluation de l’exécution des tâches du Conseil des autorités de surveillance et d’optimiser les méthodes de surveillance et d’inspection et l’application des résultats en stricte conformité avec les exigences des lois, règlements et statuts. Renforcer l’étude de la gestion des affaires, de la gestion financière et des lois et règlements pertinents de l’entreprise, améliorer continuellement la capacité globale et la qualité, améliorer la capacité de s’acquitter de ses fonctions, afin de mieux protéger les intérêts légitimes de l’entreprise et des actionnaires, exhorter l’entreprise à faire des efforts pour continuer à fonctionner de manière normalisée et promouvoir le développement durable, sain et stable de l’entreprise.
Foshan Electrical And Lighting Co.Ltd(000541)
Conseil des autorités de surveillance
30 mars 2021
