Fujian Rongji Software Co.Ltd(002474)
Code du titre: Fujian Rongji Software Co.Ltd(002474) titre abrégé: Fujian Rongji Software Co.Ltd(002474) formulaire d’auto – vérification pour la mise en oeuvre des règles de contrôle interne
Mise en oeuvre des règles de contrôle interne questions d’auto – vérification Oui / non / S / o Description
1. Si le chef du Département de l’audit interne est à temps plein et désigné par le Comité d’audit et nommé ou révoqué par le Conseil d’administration. 2. La compagnie a – t – elle mis en place un service d’audit interne indépendant du Service financier et a – t – elle affecté du personnel d’audit interne à temps plein? 3. Si le Service de vérification interne fait rapport au Comité de vérification au moins une fois par trimestre.
4. Si le Service de vérification interne effectue au moins une vérification trimestrielle des éléments suivants:
Inspection secondaire:
Le dépôt et l’utilisation des fonds collectés sont les suivants:
La garantie externe est:
Les opérations entre apparentés sont les suivantes:
Les investissements en valeurs mobilières sont:
Le capital – risque est:
L’aide financière fournie à l’étranger est:
L’achat et la vente d’actifs sont:
Les investissements à l’étranger sont:
Les grands mouvements de capitaux de la société sont les suivants:
5. Si le Comité d’audit se réunit au moins une fois par trimestre pour examiner le plan de travail et le rapport soumis par le Département de l’audit interne. 6. Si le Comité d’audit fait rapport au Conseil d’administration au moins une fois par trimestre sur l’état d’avancement et la qualité des travaux d’audit interne, ainsi que sur les principaux problèmes constatés. 7. Si le Département de la vérification interne présente au Comité de vérification à temps le rapport de travail de vérification du Département et le plan de travail de vérification interne de l’année suivante. Contrôle interne de la divulgation de l’information 1. La question de savoir si la société a élaboré un système de gestion des affaires de divulgation de l’information et si l’information importante est un système de confidentialité interne. 2. La société désigne – t – elle ou autorise – t – elle le Secrétaire du Conseil d’administration ou le représentant des valeurs mobilières à consulter les questions des investisseurs sur le site Web interactif et à y répondre en temps opportun et de manière complète? 3. Si l’entreprise exige que l’objet spécifique signe la lettre d’engagement du Ministère avant de communiquer directement avec l’objet spécifique.
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4. Dans les deux jours de négociation suivant la fin des activités de relations avec les investisseurs, la société établit – elle un formulaire d’enregistrement des activités de relations avec les investisseurs et publie – t – elle ce formulaire et les pièces jointes (le cas échéant) utilisées dans le processus d’activité, telles que les présentations et les documents fournis, sur le site Web interactif de la Bourse de Shenzhen en temps opportun, ainsi que sur le site Web de la société (le cas échéant)? Contrôle interne des opérations d’initiés 1. La société a – t – elle mis en place un système de gestion de l’enregistrement des initiés pour réglementer la gestion de la confidentialité des informations d’initiés et la gestion de l’enregistrement des initiés avant que les informations d’initiés ne soient divulguées publiquement conformément à la loi? 2. Si la société remplit le dossier du personnel qui connaît bien les informations privilégiées de la société cotée avant que les informations privilégiées ne soient divulguées publiquement conformément à la loi, et si un mémorandum sur l’état d’avancement des questions importantes est établi lors de la planification des questions importantes, et si le personnel concerné signe le mémorandum pour confirmation. 3. La société procède – t – elle à une auto – inspection de l’achat et de la vente de titres et de produits dérivés de la société par des initiés dans les cinq jours de négociation suivant l’annonce du rapport annuel, du rapport semestriel et des questions importantes pertinentes? S’il est constaté que la personne qui connaît bien l’information privilégiée effectue des opérations d’initiés, divulgue l’information privilégiée ou suggère qu’elle utilise l’information privilégiée pour effectuer des opérations, si elle effectue une vérification et fait l’objet d’une enquête pour responsabilité, et soumet les conditions pertinentes et les résultats du traitement à la Bourse de Shenzhen et au bureau local de réglementation des valeurs mobilières dans un délai de deux jours ouvrables. 4. Si les administrateurs, les superviseurs, les cadres supérieurs, les représentants des affaires des valeurs mobilières et les conjoints des personnes susmentionnées ont informé par écrit le Secrétaire du Conseil d’administration de leur plan de négociation avant de négocier les actions de la société et leurs dérivés. 5. Si les opérations entre apparentés de la société respectent strictement les pouvoirs d’approbation et les procédures d’examen et s’acquittent en temps opportun de l’obligation de divulgation de l’information. Contrôle interne des fonds collectés 1. Si la société et ses filiales qui exécutent des projets de collecte de fonds stockent les fonds collectés dans des comptes spéciaux et signent en temps opportun l’accord tripartite de surveillance des fonds collectés. 2. Si le Service d’audit interne vérifie l’utilisation et le dépôt des fonds collectés au moins une fois par trimestre et émet des avis sur l’authenticité et la conformité de l’utilisation des fonds collectés. 3. À l’exception des entreprises financières, la société n’a – t – elle pas investi les fonds collectés dans des investissements financiers tels que la détention d’actifs financiers de négociation et d’actifs financiers disponibles à la vente, le prêt à d’autres personnes, la gestion financière confiée, etc., et n’a – t – elle pas utilisé les fonds collectés pour des investissements à risque, des investissements directs ou indirects dans des sociétés dont l’activité principale est l’achat et la vente de valeurs mobilières, ou pour des nantissements, des prêts confiés et d’autres investissements qui changent de façon déguisée l’objet des fonds collectés? 4. Si la société n’a pas utilisé les fonds collectés inutilisés pour reconstituer temporairement le Fonds de roulement dans les 12 mois suivant l’investissement en capital – risque, si elle n’a pas changé l’orientation des fonds collectés en fonds de roulement supplémentaires permanents, si elle n’a pas utilisé les fonds collectés excédentaires pour reconstituer en permanence Le Fonds de roulement ou rembourser les prêts bancaires. Contrôle interne des opérations entre apparentés 1. Si la société soumet à la Bourse de Shenzhen, dans les 10 jours de négociation suivant la cotation des actions de l’offre publique initiale, des informations sur les parties liées par l’intermédiaire de la colonne « remplissage des données: remplissage des données sur les parties liées» de la zone d’activité de la Bourse de Shenzhen. Si les personnes liées et leurs renseignements ont changé et si la société les met à jour dans les deux jours de négociation. Si les renseignements sur les personnes liées communiqués par la société sont véridiques, exacts et complets. 2. Si les administrateurs indépendants et les superviseurs de la société vérifient les opérations de capital entre la société et les personnes liées au moins une fois par trimestre. 3. La société a – t – elle précisé si l’Assemblée générale des actionnaires et le Conseil d’administration avaient le pouvoir d’examiner et d’approuver les opérations entre apparentés et ont – ils formulé et mis en œuvre les procédures d’examen correspondantes?
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4. Si les administrateurs, les superviseurs, les cadres supérieurs, les actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs et les personnes liées de la société n’occupent pas directement, indirectement ou sous une forme déguisée les fonds de la société cotée.
Contrôle interne de la garantie externe 1. Si la société a précisé dans les statuts l’autorité d’examen et d’approbation de l’Assemblée générale des actionnaires et du Conseil d’administration sur les questions de garantie externe, ainsi que le système d’enquête sur la responsabilité en cas de violation de l’autorité d’examen et d’approbation et du processus d’examen. 2. Si la garantie externe de la société respecte strictement l’autorité d’approbation et la procédure d’examen et s’acquitte en temps opportun de l’obligation de divulgation de l’information. Contrôle interne des investissements importants 1. Si la société a précisé les pouvoirs d’approbation et les procédures d’examen de l’Assemblée générale des actionnaires et du Conseil d’administration pour les investissements importants dans les statuts, et si les pouvoirs d’approbation et les procédures d’examen pertinents sont conformes aux lois et règlements et aux règles commerciales de la Bourse de Shenzhen. 2. Si l’autorité d’examen et d’approbation et la procédure d’examen sont strictement respectées pour les investissements importants de la société et si l’obligation de divulgation de l’information est respectée en temps opportun. 3. Si la société n’a pas effectué de capital – risque au cours des périodes suivantes: (1) Utiliser les fonds collectés inutilisés pour reconstituer temporairement le Fonds de roulement; Dans les douze mois suivant la modification de l’orientation des fonds collectés en fonds de roulement supplémentaires permanents; Oui (3) dans les douze mois suivant la date à laquelle le Fonds surlevé a été utilisé de façon permanente pour reconstituer le Fonds de roulement ou rembourser le prêt bancaire. Autres questions importantes 1. Si l’actionnaire contrôlant et le Contrôleur effectif de la société ont signé la Déclaration et l’engagement de l’actionnaire contrôlant et du Contrôleur effectif et les ont soumis à la Bourse de Shenzhen et au Conseil d’administration de la société pour enregistrement. En cas de changement d’actionnaire contrôlant et de contrôleur effectif, la nouvelle question est de savoir si l’actionnaire contrôlant et le Contrôleur effectif ont signé et déposé la Déclaration et l’engagement de l’actionnaire contrôlant et du Contrôleur effectif dans un délai d’un mois à compter de la fin du changement. 2. Si les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs de la société ont signé et mis à jour en temps opportun la Déclaration et la lettre d’engagement des administrateurs, des superviseurs et des cadres supérieurs, puis les ont soumis à la Bourse de Shenzhen et au Conseil d’administration de la société pour dépôt.
3. En plus de participer aux réunions du Conseil d’administration, les administrateurs indépendants utilisent – ils le nom et les jours des administrateurs indépendants chaque année?
En moins de dix jours, Sun min est responsable de la production, de l’exploitation, de la gestion et de l’intérieur de l’entreprise.
Construction et mise en œuvre de systèmes de contrôle et de résolutions du Conseil d’administration Ye DONGYI 17
Etc. inspection sur place. Hu Jirong 17
Fujian Rongji Software Co.Ltd(002474) Conseil d’administration 1er avril 2022
