À propos de Beijing Aerospace Changfeng Co.Ltd(600855)
Questions relatives aux opérations entre apparentés effectuées et signées par la société financière à responsabilité limitée
Rapport d’évaluation des risques de l’Accord de coopération financière
Conformément aux exigences des lignes directrices sur l’autorégulation et la surveillance des sociétés cotées à la Bourse de Shanghai No 5 – opérations et opérations connexes, la société a examiné la licence financière, la licence d’entreprise de la personne morale et d’autres documents justificatifs d’identité de la société à responsabilité limitée aérospatiale (ci – après dénommée « Société financière») et a examiné le bilan, le compte de résultat, l’état des flux de trésorerie et d’autres états financiers de la société financière. Les activités et le profil de risque ont été évalués et sont maintenant présentés comme suit:
Informations de base sur la société financière
Les institutions financières non bancaires agréées par Bank Of China Limited(601988) Insurance Regulatory Commission (Financial license No.: l0009h21100001) et enregistrées par l’administration municipale de surveillance du marché de Beijing (Unified Social Credit Code: 9111 Shenzhen Quanxinhao Co.Ltd(000007) 109288907) sont soumises à la supervision et à l’administration de la CBRC conformément à la loi.
Capital social: 4 384,89 millions de RMB
Représentant légal: Wang houyong
Registered address: 12 / F, Block B, 116 zizhuyuan Road, Haidian District, Beijing
Date d’établissement: 10 octobre 2001
La Société financière exerce ses activités dans le cadre des activités approuvées par le CIRC. À l’heure actuelle, son champ d’activité comprend principalement: le traitement des conseillers financiers et financiers, des lettres d’assurance – crédit et des services de consultation et d’agence connexes pour les unités membres; Une agence d’assurance à double emploi agréée; Aider les sociétés membres à recevoir et à payer les paiements de transaction; Fournir une garantie aux unités membres; Gérer les prêts confiés et les investissements confiés entre les unités membres; Traiter l’acceptation et l’escompte des factures des sociétés membres; Gérer le règlement des transferts internes entre les sociétés membres et la conception des systèmes de règlement et de compensation correspondants; Absorber les dépôts des unités membres; Traiter les prêts et les contrats de location – financement avec les unités membres; Prêt interbancaire; Souscription d’obligations d’entreprise d’unités membres; Les prises de participation dans des institutions financières; Investissements en valeurs mobilières; Crédit à l’acheteur et crédit – bail pour les produits des unités membres. (les sujets du marché choisissent eux – mêmes les projets d’exploitation et mènent des activités d’exploitation conformément à la loi; les projets soumis à l’approbation conformément à la loi sont exploités conformément au contenu approuvé après approbation par les services compétents; les activités d’exploitation des projets interdits et restreints par les politiques industrielles de l’État et de la municipalité ne sont pas autorisées.)
Informations de base sur le contrôle interne des sociétés financières
Environnement de contrôle
L’autorité suprême de la société financière est l’Assemblée des actionnaires, qui comprend le Conseil d’administration et le Conseil des autorités de surveillance. Le Conseil d’administration de la société financière est responsable des principales décisions de la société et est responsable devant l’Assemblée des actionnaires. Le Conseil d’administration se compose d’un comité stratégique, d’un Comité d’audit, d’un Comité de gestion de la rémunération, d’un Comité de gestion des risques et d’un Comité de décision en matière d’investissement en valeurs mobilières. La Société financière a précisé les responsabilités du Conseil d’administration, du Conseil des autorités de surveillance et de la haute direction en matière de contrôle interne, et a précisé la structure de gouvernance d’entreprise entre le Conseil des actionnaires, le Conseil d’administration, le Conseil des autorités de surveillance et la direction, qui assume leurs responsabilités respectives, fonctionne de manière normalisée et se contrôle mutuellement.
La Société financière a mis en place une organisation relativement parfaite, mis en œuvre le système de responsabilité du Directeur général sous la direction du Conseil d’administration, mis en place le Comité de gestion budgétaire, le Comité d’examen du crédit, le Groupe directeur du contrôle des risques et le Comité d’investissement en valeurs mobilières, mis en place le Département de la gestion globale, le Département du personnel du parti, le Département des finances, le Département du crédit, le Département du Règlement, le Département des marchés financiers, le Département du droit et de la gestion des risques, le Département de l’inspection disciplinaire et de l’audit, le Département de la sécurité des réseaux et de
Processus d’évaluation des risques
La Société financière a formulé des dispositions générales sur la gestion des risques, dont l’objectif général est d’assurer la réalisation des objectifs stratégiques de la société en établissant et en perfectionnant le système de contrôle interne des risques, en mettant en œuvre une gestion efficace des risques, en cultivant une culture de gestion des risques, en assurant raisonnablement La conformité juridique de la gestion des opérations, la sécurité des actifs, l’authenticité et l’exhaustivité des rapports financiers et des informations pertinentes, en améliorant l’efficacité et l’effet des opérations. La Société financière a mis en place un système d’organisation du contrôle interne des risques fondé sur trois lignes de défense, c’est – à – dire que chaque Unit é opérationnelle est la première ligne de défense; Le Département juridique et de la gestion des risques est la deuxième ligne de défense; Le Service d’audit est la troisième ligne de défense.
Activités de contrôle
1. Gestion des opérations de garantie de crédit
L’objet du prêt de la société financière est limité aux unités membres de la China Aerospace Science and Technology Corporation. La Société financière a formulé des mesures de gestion de la garantie de crédit, des mesures de gestion de l’escompte des lettres de change commerciales, des mesures de gestion de l’acceptation des lettres de change commerciales, des mesures de gestion de l’acceptation des lettres de change commerciales électroniques et des mesures de gestion de l’acceptation des lettres de change électroniques, etc., afin de normaliser le processus d’exploitation des diverses activités de crédit de la société financière.
La Société financière a établi des règles uniformes et claires sur les différents processus de garantie du crédit et les exigences de gestion telles que la garantie de garantie, la garantie hypothécaire, la garantie de nantissement et la garantie de marge, et les principes d’égalité, de volontariat, d’équité et de bonne foi sont respectés dans le traitement de la garantie; Les opérations d’acceptation et d’escompte des lettres de change commerciales sont traitées conformément au principe d’un crédit unifié, d’un examen et d’une séparation des prêts, d’un examen et d’une approbation hiérarchiques et d’une responsabilité et d’un pouvoir distincts.
2. Gestion des opérations en capital
La Société financière a formulé des règlements sur la gestion des fonds et d’autres systèmes pour normaliser la gestion des fonds de la société financière. La gestion des fonds de la société financière suit les principes suivants:
Principe de sécurité. Assurer la sécurité des fonds en normalisant le contrôle des comptes de fonds, en accordant efficacement des crédits aux institutions interbancaires coopératives et en intégrant le contrôle des risques dans les processus opérationnels des fonds.
Principe de liquidité. Renforcer la gestion de la situation financière, améliorer l’efficacité de l’allocation des fonds et assurer le respect des exigences de liquidité des fonds.
Principe d’efficacité. Sur la base du respect des exigences réglementaires et d’un contrôle strict des risques, nous nous efforçons d’améliorer le niveau de rendement des fonds en allouant et en exploitant raisonnablement les fonds.
3. Gestion des investissements
La Société financière a formulé des mesures pour la gestion des activités d’investissement en valeurs mobilières, qui comprennent principalement l’achat de nouvelles actions, l’investissement sur le marché secondaire des actions, l’investissement par émission directionnelle, l’investissement de fonds, l’investissement obligataire, l’investissement de produits de gestion d’actifs, l’investissement de produits de fiducie, l’investissement de produits de gestion financière bancaire et l’entreprise de rachat d’obligations d’État (à l’exclusion de l’investissement en actions). Les activités d’investissement en valeurs mobilières de la société
Principe de fonctionnement normalisé et de prévention des risques. Les activités d’investissement en valeurs mobilières doivent être menées dans le strict respect des lois, règlements et règles pertinents, conformément aux exigences de « contrepoids, d’indépendance et de rapidité», et doivent être soigneusement sélectionnées et normalisées.
Le principe du travail d’équipe, de la Division du travail et de la responsabilité. Mettre l’accent sur la sensibilisation globale de l’équipe d’investissement à la coopération, tout en précisant les principales personnes responsables de toutes les activités d’investissement en valeurs mobilières, qui sont responsables de la recherche et de la coordination dans leur domaine d’activité et qui ont le pouvoir de décision dans le cadre de l’autorisation.
Le principe de l’autorisation hiérarchique et de la prise de décisions étape par étape. Les entreprises d’investissement en valeurs mobilières sont divisées en différents niveaux d’autorité décisionnelle en fonction des différents quotas, de l’autorisation hiérarchique et de la décision hiérarchique.
4. Gestion des audits
La Société financière a formulé des règlements sur l’audit interne (pour la mise en œuvre à titre expérimental) et d’autres systèmes d’audit interne, amélioré le système d’audit interne, précisé les responsabilités et les pouvoirs de l’audit interne et normalisé le travail d’audit interne. L’objectif de l’audit interne est de promouvoir la mise en œuvre des lois et règlements économiques et financiers pertinents de l’État, des lignes directrices et des politiques, des règlements des organismes de réglementation, des règlements des sociétés du Groupe et des systèmes internes de la société; Promouvoir l’établissement et l’amélioration continue d’une gestion efficace des risques, d’un contrôle interne et d’une structure de gouvernance d’entreprise; Superviser et exhorter les auditeurs concernés à s’acquitter efficacement de leurs fonctions et à atteindre conjointement les objectifs stratégiques de l’entreprise.
5. Gestion des systèmes informatiques
La Société financière a formulé des mesures de gestion de l’exploitation du système d’application et des mesures de gestion de l’utilisation du système, a normalisé la gestion quotidienne du système d’application, a précisé le processus et les responsabilités d’exploitation et d’entretien, a assuré le fonctionnement sûr, stable et efficace du système d’application, a précisé le processus d’exploitation des activités du personnel de chaque ministère, a précisé l’autorisation d’exploitation informatique du système d’exploitation, et a clairement défini le processus d’application et d’approbation de l’autorisation d’utilisation du système d’application et de l’ Assurer un fonctionnement normalisé du système et un contrôle efficace des risques.
6. Opérations de règlement
La Société financière a formulé des mesures de gestion des opérations de règlement qui précisent clairement les opérations de transfert de fonds liées à l’achat et à la vente de biens, à la fourniture de main – d’œuvre et à l’allocation de fonds des membres du Groupe par transfert. La Société financière doit respecter les principes suivants dans l’exercice de ses activités de règlement: respecter strictement le crédit et effectuer des paiements de bonne exécution; La société n’avance pas de fonds; Libre accès et confidentialité des clients; Il ne doit pas être découvert.
Évaluation globale du contrôle interne de la société financière
Le système de contrôle interne de la société financière est généralement parfait.
Gestion des opérations et gestion des risques
Conditions de fonctionnement
Les principales données financières de 2021 vérifiées par un cabinet comptable conforme aux dispositions de la loi sur les valeurs mobilières sont les suivantes: au 31 décembre 2021, le solde des dépôts absorbés par la société financière était de 16090478 millions de RMB, le solde des prêts accordés était de 1056924 millions de RMB et le solde des dépôts interbancaires était de 14696835 millions de RMB; En 2021, le chiffre d’affaires d’exploitation était de 150878 millions de RMB et le bénéfice net était de 106511 millions de RMB. La société était en bon état d’exploitation et s’est développée régulièrement.
État de la gestion
Depuis sa création, la société financière a toujours respecté le principe d’un fonctionnement stable, a strictement respecté le droit des sociétés de la République populaire de Chine, la loi de la République populaire de Chine sur la surveillance et l’administration du secteur bancaire, les mesures de gestion des sociétés financières de groupes d’entreprises, les mesures d’Application des licences administratives des institutions financières non bancaires et les règlements, règles et statuts financiers nationaux pertinents pour normaliser son fonctionnement et renforcer sa gestion interne. Il n’y a jamais eu de retrait forcé de dépôts, de dettes impayées, de prêts importants en retard ou d’avances garanties, de vol qualifié ou de fraude, d’infractions graves à la discipline et d’affaires pénales impliquant des administrateurs ou des cadres supérieurs dans une société financière; Il n’y a pas non plus eu de changements institutionnels importants, de transactions sur actions ou de risques opérationnels susceptibles d’affecter le fonctionnement normal de la société financière; Il n’a pas non plus été soumis à des sanctions administratives et à des ordres de rectification de la part de la Commission de surveillance et d’administration du Bank Of China Limited(601988) .
Dépôts et prêts de la société
Au 31 décembre 2021, le solde des dépôts de la société dans la société financière (y compris les intérêts courus sur les dépôts) était de 7896518 millions de RMB et le solde des prêts était de 0 RMB. La société a élaboré un plan de gestion des risques pour les opérations financières dans les sociétés financières afin d’assurer la sécurité des fonds déposés dans les sociétés financières et de prévenir, contrôler et atténuer efficacement les risques liés aux dépôts. En 2021, la société n’a pas d’activité de prêt dans la société financière et le solde des dépôts dans la société financière à la fin de l’année est le suivant:
Unit é: 10 000 RMB
Total des intérêts à recevoir sur les dépôts à vue et les dépôts à terme
Beijing Aerospace Changfeng Co.Ltd(600855) (société mère) 1819335700000 – 60.022525336
Changfeng Technology 1517145 – 500000 6.902017835
Changfeng Kuwait 10 842,45 – – 10 842,45
Aérospatial I 246,55 – – 246,55
Aerospace Burke 241452 – – – 241452
Chaoyang Power Supply 1901564100000 – 14.302002994
Total 65 883,96 8 000,00 5 000,00 81,22 78 965,18
La société a encore renforcé la science de la gestion de la trésorerie et a pris des dispositions raisonnables pour les recettes et les dépenses globales du Fonds en 2021, sans plan de dépenses d’exploitation majeur. La société peut disposer librement des dépôts déposés auprès de la société financière sans affecter la production et l’exploitation normales. La société n’a pas d’investissement étranger ni de gestion financière. À la fin de 2021, les dépôts et les prêts de la société auprès des banques commerciales et des sociétés financières étaient les suivants:
Unit é: 10 000 RMB
Unit é Société financière dépôt banque commerciale dépôt Société financière prêt banque commerciale prêt
Beijing Aerospace Changfeng Co.Ltd(600855) (société mère) 2525336724006
Changfeng Technology 20178351174860 – –
Changfeng Kuwait 10 842,45 368,90 – –
Aerospace fine I 246,55 266,38 – 100122
Aerospace Burke 241452 715.51 – 400000
Chaoyang Power Supply 2002994369719 – –
Total 78 965,17 24 036,64 – 5 001,22
En 2021, la part des dépôts de la société dans la société financière était de 76,66% et celle des prêts de la société financière était de 0%. La société traite les dépôts et les prêts en fonction des besoins opérationnels réels, et la proportion des dépôts et des prêts dans la société financière est raisonnable.
Avis d’évaluation des risques et mesures d’évaluation continue des risques
En résum é, la société financière opère en stricte conformité avec les dispositions des mesures de gestion des sociétés financières du Groupe d’entreprises, avec de bons résultats d’exploitation, aucune lacune majeure dans la gestion des risques de la société financière n’a été décelée, la sécurité et la liquidité des dépôts de la société dans la société financière sont bonnes, et la société financière fournit à la société une bonne sector – forme de services financiers et un soutien du Fonds de crédit. Les risques liés aux dépôts et aux prêts entre la société et la société financière sont contrôlables.
La société obtiendra et examinera le rapport financier de la société financière tous les six mois, vérifiera la licence financière, la licence d’entreprise de la personne morale d’entreprise et d’autres documents d’identification, et procédera à une évaluation continue des risques liés à la conformité et aux risques commerciaux de la société financière.
Beijing Aerospace Changfeng Co.Ltd(600855)
Conseil d’administration
30 mars 2022
